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Professorin für Internationales Wirtschafts- und Internetrecht Director for Internationalization T +41 41 229 53 71 • mira.burri@unilu.ch Frohburgstrasse 3, 6002 Luzern, Raum 4.A31 CV Mira Burri • Publikationen Mira Burri CV Forschung Publikationen Weitere Forschungsleistungen Interessenbindungen CV Mira Burri ist seit April 2016 Dozentin und seit März 2021 als Professorin für Internationales Wirtschaftsrecht und Internetrecht an der Rechtswissenschaftlichen Fakultät der Universität Luzern tätig. Sie hat die Forschungsleitung des ERC-Projekts " Trade Law 4.0: Trade Law for the Data-Driven Economy " (2021-2026). Der Schweizerische Nationalfonds (SNF) hat per 1. Januar 2022 Mira Burri als Mitglied in den Nationalen Forschungsrat berufen. Mira Burri ist zudem Managing Director für den Bereich Internationalisierung. In dieser Funktion ist sie verantwortlich für die Weiterentwicklung der Internationalisierungsstrategie der Fakultät, den Ausbau und die Verbesserung des internationalen akademischen Programms, des Netzwerks von Partnerinstitutionen und der Mobilitätsmöglichkeiten für Luzerner und ausländische Studierende. Vor ihrem Wechsel an die Universität Luzern war Mira Burri Senior Fellow am World Trade Institute der Universität Bern, wo sie im Rahmen des Swiss National Centre of Competence in Research (NCCR): Trade Regulation ein Projekt zu digitalen Technologien und Handelsrecht leitete. Mira Burri schloss ihr Studium der Rechtswissenschaften an der Universität Sofia ab und erwarb einen Master of Advanced European Studies (MAES) am Europainstitut der Universität Basel. Im Rahmen ihrer Doktorarbeit beschäftigte sie sich mit dem EU-Wettbewerbsrecht in Kommunikationsmärkten und wurde dafür mit dem Professor Walther Hug-Preis (2006/2007) ausgezeichnet. Mira Burri habilitierte sich 2015 mit der venia docendi für internationales Wirtschaftsrecht, europäisches und internationales Kommunikations- und Medienrecht sowie Internetrecht. Prof. Burri ist die Autorin der Bücher EC Electronic Communications and Competition Law (Cameron May 2007); The Classification of Services in the Digital Economy (Springer 2012; mit Weber) und Public Service Broadcasting 3.0 (Routledge 2015). Sie ist zudem Herausgeberin des Buches Big Data and Global Trade Law (Cambridge University Press 2021) sowie Mitherausgeberin der Publikationen Free Trade versus Cultural Diversity (Schulthess 2004); Digital Rights Management: The End of Collecting Societies? (Stämpfli et al. 2005); Intellectual Property and Traditional Cultural Expressions in a Digital Environment (Edward Elgar 2008); Governance of Digital Game Environments and Cultural Diversity (Edward Elgar 2010) und Trade Governance in the Digital Age (Cambridge University Press 2012). Darüber hinaus publiziert sie in einer Reihe von Fachzeitschriften, wie dem Journal of International Economic Law , dem Case Western Journal of International Law , der UC Davies Law Review, der Common Market Law Review , der European Law Review , und dem International Journal of Cultural Property . Mira Burri ist Mitglied der Redaktionsbeiräte der Zeitschriften International Journal of Communications Law and Policy , International Journal of Cultural Property und Arts and International Affairs. Ausserdem fungierte sie als Beraterin des Europäischen Parlaments in Fragen der kulturellen Vielfalt und ist Mitglied des EU Expert Network for Culture and Audiovisual und der EU/UNESCO Expert Facility. Sie ist auch Mitglied des TaPP-Netzwerks und Mitglied des Digital Trade & Data Governance Hub mit Sitz in Washington D.C. Ferner berät Mira Burri unter anderem die EFTA sowie das World Economic Forum. Forschung Die Forschungsschwerpunkte von Mira Burri liegen in den Bereichen digitaler Handel, Recht und Internet, Urheberrecht, Handel und Kultur sowie adaptive Global Governance. Weitere Informationen zur Forschung sind auf der englischen Seite zu finden. Publikationen Alle anzeigen Alle Sektionen des Akkordeons öffnen Buch als Monografie Burri Mira , International Intellectual Property in an Integrated World Economy, 5. Aufl., Aspen 2024, https://aspenpublishing.com/products/abbott-intellectualproperty5?srsltid=AfmBOooj1BQoTMCZAwcMrk0DpuogaLR_4R06J9GE-sEbMf1kjXjnIhqa Burri Mira , Public Service Broadcasting 3.0: Legal Design for the Digital Present, London/New York 2015, https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2616214 Burri Mira / Weber Rolf , Classification of Services in the Digital Economy, Berlin 2012, https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=2125836 Burri Mira , EC Electronic Communications and Competition Law, London 2007, https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=3299416 Akkordeon-Panel schließen Zeitschriftenartikel Burri Mira / Vasquez Callo Maria del Carmen / Mesmer Anja , The EFTA–Singapore Digital Economy Agreement: Positioning Switzerland in the Landscape of Digital Trade Law, in: Jusletter 2026 Burri Mira / Vasquez Callo Maria del Carmen / Mesmer Anja , Understanding Digital Economy Agreements as a New Model of Trade Governance, in: Legal Issues of Economic Integration 52/3/2025, S. 219–250, https://kluwerlawonline.com/journalarticle/Legal+Issues+of+Economic+Integration/52.3%20[pre-publication]/LEIE2025011 Burri Mira / Vasquez Callo Maria del Carmen / Mesmer Anja , Digital Economy Agreements: A Path To Digital Trade Law 4.0?, in: Trade, Law and Development 17/2025, S. 185–217, https://doi.org/https://dx.doi.org/10.2139/ssrn.6873823 Burri Mira , Human Rights Implications of Digital Trade Law, in: Trade, Law and Development 16/2025, S. 289–324, https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=5359080 Burri Mira / Vasquez Callo Maria del Carmen , Charting the Course: Trips-Plus Agreements and the Intersection of Intellectual Property with Digital Trade, in: American University Law Review 73/2024, S. 167–179, https://aulawreview.org/blog/charting-the-course-trips-plus-agreements-and-the-intersection-of-intellectual-property-with-digital-trade/ Burri Mira / Kugler Kholofelo , Digital Trade in the EU-New Zealand Free Trade Agreement: An Appraisal, in: Legal Issues of Economic Integration (LIEI) 51/1/2024, S. 11–46, https://doi.org/10.5281/zenodo.11092416 Burri Mira , Regulatory Autonomy in Digital Trade Agreements, in: Journal of International Economic Law, jgae 2024, S. 397–423, https://academic.oup.com/jiel/advance-article/doi/10.1093/jiel/jgae025/7718688 Burri Mira , The Digital Transformation of Trade Law, in: SciencePo Law Review, special issue "Law and Technology: Toward a Digital Rule of Law" 2024, S. 29–33, https://www.sciencespo.fr/ecole-droit/sites/sciencespo.fr.ecole-droit/files/RJSP_Issue_25_LawandTech.pdf Burri Mira / Kugler Kholofelo / Vasquez Callo Maria del Carmen , The Evolution of Digital Trade Law: Insights from TAPED, in: World Trade Review 23/2024, S. 190–207, https://doi.org/10.5281/zenodo.11030774 Burri Mira , A WTO Agreement on Electronic Commerce: An Enquiry into its Substance and Viability, Trade Law 4.0 Working Paper No 1/2021, in: Georgetown Journal of International Law 53/4/2023, S. 565–625, https://ssrn.com/abstract=3976133 Burri Mira , The Impact of Digitalization on Global Trade Law, in: German Law Journal 24/3/2023, S. 551–573, https://doi.org/10.5281/zenodo.11083205 Burri Mira / Zihlmann Zaïra , The EU Cyber Resilience Act: An Appraisal and Contextualization, in: Zeitschrift für Europarecht (EuZ) 25/2/2023, S. 1–45, https://doi.org/10.5281/zenodo.11066043 Burri Mira , Cross-Border Data Flows and Privacy in Global Trade Law: Has Trade Trumped Data Protection?, in: Oxford Review of Economic Policy 39/1/2023, S. 85–97, https://doi.org/10.5281/zenodo.11083203 Burri Mira , Trade Law 4.0: Are We There Yet?, in: Journal of International Economic Law 26/1/2023, S. 90–100, https://doi.org/10.5281/zenodo.11083068 Burri Mira , Digital Trade and Human Rights, in: AJIL Unbound: Symposium on Digital Trade and International Law 117/2023, S. 110–115, https://doi.org/10.5281/zenodo.11082408 Burri Mira , Switzerland in the Global Landscape of Digital Trade Regulation, in: Jusletter IT 2023, https://doi.org/10.5281/zenodo.11092875 Burri Mira / Chander Anupam , What Are Digital Trade and Digital Trade Law?, in: AJIL Unbound: Symposium on Digital Trade and International Law 117/2023, S. 99–103, https://doi.org/10.5281/zenodo.11072201 Burri Mira , Approaches to Digital Trade and Data Flow Regulation across Jurisdictions: Implications for the Future EU-ASEAN Agreement, in: Legal Issues of Economic Integration 49/2/2022, S. 149–168, https://doi.org/10.5281/zenodo.11093485 Ole Marius Hyllanda / Burri Mira / Katarina Lindblad / Christian Handke / Arturo Rodríguez / Kate Oakley / Jaka Primorac / Aleksandra Uzelac , Pandemic Cultural Policy. 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An Appraisal of the Implementation of the UNESCO Convention on Cultural Diversity into EU’s Media Law and Policies, NCCR Trade Regulation Working Paper, 2012/33, 2012, https://ssrn.com/abstract=2271034 Burri Mira , Enquiry into the Notion of Cultural Protectionism in the Media and its Dimensions in Cyberspace, NCCR Trade Regulation Working Paper, 03, 2011, https://ssrn.com/abstract=1777040 Burri Mira , Cultural Diversity and the EC Audiovisual Media Services Directive: Beyond the Handsome Rhetoric, NCCR Trade Regulation Working Paper, 2009/09, 2009, https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1370439 Burri Mira , Trade and Culture: Keep the Border Fuzzy, please!, NCCR Trade Regulation Working Paper, 2009/2, 2009, https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1334098 Burri Mira , Regulatory Objectives for Contemporary Electronic Communications: Talking Business or Talking Culture?, NCCR Trade Regulation Working Paper, 2006/09, 2006, https://papers.ssrn.com/sol3/papers.cfm?abstract_id=1321375 Akkordeon-Panel schließen Weitere Forschungsleistungen Alle anzeigen Alle Sektionen des Akkordeons öffnen Beitrag/Präsentation an einer wissenschaftlichen Konferenz The State of Global Digital Trade: Regulatory Policies and Trends among Major Economies and Beyond. Referat, Seminar on International Economic and Trade Rules, Permanent Mission of the People's Republic of China to the WTO, Genf, 2026 EU Digital Sovereignty and Trade Agreements. Referat, TILTing Conference, TILTing Conference, Tillburg, 2026 The New Dynamics of Digital Trade Law. Referat, Digital Trade Law, Trade Law 4.0 and Geneva Graduate Institute Conference, Genf, 2026 Data in Global Trade Law: Ways Forward. Referat, Data Import and Export Control: The (Future) Regulation of Global Data Flows, Institute for Media and Information Law, University of Freiburg and the Research Centre for Legal Issues of New Technologies and Data Law (ForTech), University of Bonn, Bonn, 2026 The Digital Transformation of Global Trade Law. Referat, International Symposium: The Technological Paradigm Shift in International, Transnational and European Law, University Roma Tre, Rom, 2026 Global Trade and Digital Trade Law in Disruption: Trump versus the World? Referat, Ringvorlesung Universität Luzern, Universität Luzern, Luzern, 2025 Global Digital Trade Law: Features and Trends. Referat, Intellectual Property and Information Technology Forum, University Göttingen, Göttingen, 2025 Trends in Digital Trade Provisions in Regional Trade Agreements (RTAs). Referat, Workshop: Exploring Trends in RTAs, United Nations Economic and Social Commission for Asia and the Pacific (ESCAP), online, 2025 Digital Economy Agreements as a New Regulatory Model. Referat, First Swiss-Taiwan International Political Economy and Law Research Workshop, World Trade Institute, Bern, 2025 Digital Trade Agreements: Bridging Internet Fragmentation and Enabling Digital Development. Referat, WTO Public Forum, WTO, Geneva, 2025 Invisible Trade: Data, Services and the Digital Divide. Referat, WTO Public Forum, WTO, Geneva, 2025 Speaker: Digital Trade Rulemaking in PTAs: Lessons Learned, Paths Ahead. Referat, Webinar organized by Trade Law 4.0, University of Lucerne, Lucerne, 11 September 2025, 2025 Policy and Legal Value of Digital Economy Agreements. Diskussionsbeitrag, Workshop: A Future for Binding Law in Global Data Governance?, City Law School, St. George’s University of London, London, 2025 Digital Economy Agreements: The Virtues of Soft Law in Global Data Governance. Referat, A Future for Binding Law in Global Dat Governance, St. George University City Law School, London, 2025 Human Rights Implications of Digital Trade Law. Referat, ASIL International Economic Law Group Biennial Conference, ASIL International Economic Law Group, Ann Harbour, 2025 Digital Trade and Human Rights. Referat, Law and Society Association Annual Meeting, Law and Society Association, Chicago, 2025 Digital Trade Provisions in FTAs. Referat, ERIA, UNU-CRIS, FIT Joint Workshop on Regional Approaches Towards Digital Trade Governance, UNU-CRIS, Brussels and online, 2025 DEAL Depository: Launch of a New Platform for Digital Trade Policies. Referat, WEF and ASEAN Secretariat, WEF and ASEAN Secretariat, Geneva, 2025 Contribution to the 2025 UNCTAD World Investment Report. Diskussionsbeitrag, UNCTAD, UNCTAD, Geneva, 2025 Driving Digital Trade: UK and Swiss Economic Relations with a Focus on Digital Trade. Referat, British Swiss Chamber of Commerce Salon Series, British Swiss Chamber of Commerce, Zurich, 2025 Digital Trade Law: Features and Recent Trends. Diskussionsbeitrag, Trade Law Dialogues, UK Department for Business and Trade, London and online, 2025 Selected Issues of Digital Trade Rulemaking: Source Code, ICT Products Using Cryptography and Non-Discrimination of Digital Products. Impulsreferat, Capacity-Building Workshop, ASEAN Secretary, online, 2025 Digital Trade Law and Human Rights. (Panel-)Beitrag, Workshop on International Trade and Human and Social Rights, WTO, Mexico City and online, 2025 Digital Trade Rulemaking across Preferential Agreements and the Prospect of Economic Development. Referat, Reorienting International Economic Law for the Digital Economy: From Addressing the Digital Divide to Enabling Digital Development, HBKU College of Law, Doha, 2025 Digital Trade Rulemaking: Features and Trends. Referat, Expert Group Meeting on Emerging Trends in Regional Trade Agreements, UN ESCAP, Bankok, 2024 Digital Economy Agreements as Legal Innovation. Referat, ANU-SMU Digital Economy Forum, ANU-SMU Digital Economy Forum, Singapore, 2024 Artificial Intelligence and Trade: What Roles for Free Trade Agreements and the World Trade Organization? Referat, WTO, WTO, Geneva, 2024 International IP in the Age of AI: Implications for Digital Trade Governance. Referat, AI Tech & Policy Talk, Digital Law Centre, Geneva, 2024 The Protection and Promotion of Cultural Diversity in the Age of AI. Referat, UNESCO Expert Meeting, UNESCO, Paris, 2024 Non-Discriminatory Treatment of Digital Products. Referat, ASEAN DEFA Negotiations Round, ASEAN DEFA Negotiations Round, Jakarta, 2024 AI for Trade: Maximizing Benefits, Minimizing Risks. Referat, WTO Public Forum, WTO, Genf, 2024 Global Models for Realizing Sustainable and Inclusive Digital Trade through RTAs. Referat, WTO Public Forum, WTO, Genf, 2024 Global Digital Trade Governance: Setting the Scene. Referat, World Trade Forum, World Trade Institute and the European University Institute, Bern, 2024 Digital Trade and Human Rights. Referat, APEC Digital Week, APEC, Online, 2024 AI and Trade. Referat, APEC Digital Week, APEC, Online, 2024 EU Strategy for Data, Its Interplay with the EU’s Data Protection Regime and Its Competitiveness. Referat, Valuable Data, Priceless Privacy, 37th International Privacy Conference, Cambridge, 2024 The State of Digital Trade Governance. Referat, Scientific Roundtable on Digital Policy and Data Governance in the Age of AI, Bank of Italy, Rom, 2024 Innovation and Regulation – Getting the Balance Right. Referat, Regulation of AI, Internet and Data (RAID 2024), Online, 2024 Trade Meets Artificial Intelligence. Referat, Trade Policy Exchange, Trade Policy Exchange, Webinar, 2024 Regulatory Autonomy in Digital Trade Agreements. Referat, SECO, SECO, Bern, 2024 Cultural Diversity and AI. Referat, Meeting of the UNESCO’s Reflection Group on the Diversity of Cultural Expressions in the Digital Environment, UNESCO’s Reflection Group, Quebec City, 2024 The WTO E-Commerce Agenda – A Post-MC13 Stock Take. Referat, webinar co-organized by Trade Law 4.0, University of Lucerne and the Center on Inclusive Trade and Development, online, 2024 Legal TINA: Harnessing Technology and AI for Better Trade Agreement Negotiations. Referat, UN ESCAP and Center on Inclusive Trade and Development, Georgetown Law, Washington, DC, 2024 The WTO's Digital Trade Negotiations in the Wake of its 13th Ministerial Conference. Referat, Columbia Institute for Tele-Information Global Digital Seminar, Columbia University, Online, 2023 Digital Work and Global Trade Law. (Panel-)Beitrag, Outsourcing Digital Work Under the Law: the Legal Governance Of A Global Workforce, Swiss Institute of Comparative Law, Online, 2024 Do Regional Trade Agreements Indicate the Way Forward for the Multilateral Trading System? Referat, UNCTAD eWeek, UNCTAD, Genf, 2023 Tracing the Dynamics of Digital Trade Rulemaking. Referat, 2nd Forum on Rule of Law in Global Digital Trade, UNIDROIT, Hangzhou, 2023 Where is the Happy Medium? Privacy and Competing Equities. Referat, IAPP Europe Data Protection Congress (DPC), IAPP, Brüssel, 2023 Global Trade Governance in the Digital Age. Referat, Policy Dialogue on ASEAN Digital Community, ERIA Conference, Krabi, 2023 In Search of Commonalities, Complementarities and Convergence: Trade, Cross-Border Data Flows and Data Localisation. Referat, OECD Forum on Trade, OECD, Paris, 2023 Global Intellectual Property Protection and Digital Trade: Evidence from Preferential Trade Agreements. (Panel-)Beitrag, IP Researchers Europe (IPRE) Conference, World Intellectual Property Organization, World Trade Organization, and School of Law, University of Geneva, Geneva, 2023 Global Intellectual Property Protection and Digital Trade: Evidence from Preferential Trade Agreements. Referat, Intellectual Property Researchers Europe (IPRE), University of Geneva, WTO and WIPO, Genz, 2023 Digital Trade Governance, RTAs and the Implications for TRIPS. Referat, ACADEMIC SYMPOSIUM: TRIPS AT 25, WTO, Genf, 2023 The Law of Digital Trade. Referat, Trade Law 4.0 conference, Georgetown Law and the University of Lucerne, Washington DC, 2023 Bridging Privacy, Security and Borders. Referat, RAID: Regulation, Artificial Intelligence, Internet and Data Conference, RAID: Regulation, Artificial Intelligence, Internet and Data Conference, Online, 2023 Trade Law as a Powerful Regulator of the Data-Driven Economy. Referat, Forum on Empowering Data as A New Asset, Nature, online, 2022 Human Rights Implications of Digital Trade Law. Referat, ASIL Midyear Meeting 2022, American Society of International Law (ASIL), Miami, 2022 Cross-Border Data Flows and Privacy in Trade Agreements: The Positioning of the EU. Referat, Governing cross-border data flows: International trade agreements and their limits, Oxford Global Society, online, 2022 Data and Digital Services in the Indo-Pacific Region: Current Trade Regulation and Ongoing Initiatives. Referat, 14th Annual Queen’s Institute on Trade Policy: Towards a Trade Strategy for the Indo-Pacific Region, Queen’s Institute for Trade Policy, Queen’s University, Kingston, 2022 Digital Trade: New Design Elements in FTAs. Referat, The Concept Design of 21 Century Trade Agreements Workshop, World Trade Institute (WTI), University of Bern, Bern, 2022 E-Commerce Regulation after MC12: Where Are We, Where Are We Heading? Chair/Panel-Moderation, Trade Law 4.0 Webinar, Universität Luzern, Luzern, 2022 Digital Cultural Policy in Switzerland. Referat, Rapids and Backwaters Workshop, Telemark Research Institute (TRI), Bo, 2022 Understanding the Dynamics of Digital Trade Rulemaking: Experiences Gathered in Recent FTAs. Referat, WTO Digital Trade and Transformation, World Trade Organization (WTO), online, 2022 Do Cultural Quotas Work in the Digital Media Space: The European Perspective. Referat, Global Online Platforms: Free Access and Free Trade vs. Domestic Culture, Columbia University, Columbia Institute for Tele-Information, New York, 2022 Digital Technology as a Reshaper of Global Trade Law. Referat, 9. Law and Economics Tagung Luzern: Law and Economics of the Digital Transformation, Institut für Wirtschaft und Regulierung – WiRe, Universität Luzern, Luzern, 2022 Cross-Border Data Flows and Privacy in Global Trade Law: Has Trade Trumped Data Protection? Referat, New Frontiers in Trade Workshop, ., Oxford/Online, 2022 Policy, Regulatory and Legislative Frameworks for Digital Trade and Data Flows. Referat, TRADE IN KNOWLEDGE, ., Geneva/Online, 2022 Current Developments in Global Digital Trade Regulation: What Role for the WTO? Keynote, EU Delegation at the WTO, World Trade Organization (WTO), Divonne-les-Bains, 2022 The Potential of an EU-Japan Digital Partnership for Digital Trade Governance. Referat, Envisioning a future EU-Japan Digital Partnership: A stepping stone towards greater influence in the digital transition?, Elcano Royal Institute, Madrid/Online, 2022 Digital Trade Governance: The Approaches of Canada and the United States. Referat, 13th Annual Queen’s Institute for Trade Policy: Addressing Global Trade Challenges through Canada-United States Cooperation, Queen’s Institute for Trade Policy, online, 2021 Cross-Border Data Flows and Data Protection in Trade Agreements. Referat, ASIL Research Forum - Midyear Meeting, ASIL, online, 2021 Data, Trade and Regulation. (Panel-)Beitrag, Towards Inclusive Digital Trade: Data, Development & Trust, USTR and Georgetown Law, online, 2021 Cultural Policies, AI and Digital Platforms. Referat, KULMEDIA Workshop, KULMEDIA, Rom, 2021 Digital Governance. Referat, Regulating the Global Digital Economy, University of Oxford, online, 2021 Interfacing Privacy and Trade. Referat, Annual Meeting 2021 - Crisis, Healing, and Re-imagining, Law and Society Association (LSA), online, 2021 Interfacing Privacy and Trade. Referat, 14th International Conference Computers, Privacy and Data Protection (CPDP), Laboratorio Interdisciplinare Diritti e Regole (LIDER-Lab), online, 2021 Governing European Values inside Data Flows. Referat, Governing European Values inside Data Flows, University of Amsterdam and University of Lucerne, online, 2021 RCEP: Chapter on E-Commerce. Referat, RCEP Speed Dating - Day 2, The National University of Malaysia and World Trade Institute, University of Bern, online, 2021 The Regulation of Data Flows in PTAs: Design, Evolution and Implications. Referat, Data Sovereignty along the Digital Silk Road, University of Hong Kong and Georgetown Law, online, 2021 Approaches to Digital Trade and Data Flow Regulation across Jurisdictions. Referat, The Roadmap to the ASEAN-EU FTA in the Post-Pandemic Era, Singapore Management University, School of Law, Singapur, 2020 The Rise of Digital Trade: The Role of E-Commerce and Data in the Pandemic and Beyond. Referat, 12th Annual Queen’s Institute on Trade Policy: Trade Rules for the Pandemic and Its Aftermath, Queen’s Institute on Trade Policy, Ontario, 2020 Global Trade Law: Innovations in the Domain of Digital Trade. Referat, Global Trade Law, University of Miami, Miami, 2020 Digital Rules Innovation in FTAs. Referat, Towards model RTA provisions for trade in times of crisis: E-commerce/digital trade and Investment, UN, UNCTAD, WTO and Singapore Management University, Bangkok, 2020 Interfacing Privacy and Trade. Referat, ASIL Midyear Meeting Research Forum, ASIL, Cleveland, 2020 The Emerging Framework for Privacy Protection in Global Trade Law. Präsentation, CCTL and Property Law Seminar – “Contract Law is Property Law!”, Chinese University of Hong Kong, Online, 2020 The Governance of Data in Trade Agreements and Their Implications for Cultural Policy Toolkits. Präsentation, Conference on E-Commerce and Cultural Diversity, University of Laval, Quebec, 2020 Data Flows and Global Trade Law. Referat, Beyond Goods: Trade in Services and Investment in a Climate of Trade Protectionism, The Chinese University of Hong Kong, Faculty of Law, Hong Kong, 2019 Law in the Time of Oxymora: A Synaesthesia of Language, Logic and Law - Author Meets Reader (AMR) Session. Referat, Law and Society Association 2019 Annual Meeting - Theme: Dignity, Law and Society Association, Washington D.C., 2019 Data Flows Versus Data Protection: Understanding the Implications of Trade Law for Privacy. Referat, Law and Society Association 2019 Annual Meeting - Theme: Dignity, Law and Society Association, Washington D.C., 2019 Regulation of Data & Data Companies. Chair/Panel-Moderation, Law and Society Association 2019 Annual Meeting - Theme: Dignity, Law and Society Association, Washington D.C., 2019 Legal Design for Reconciling Data Flows and Data Protection. Referat, GEM-STONE workshop and International Studies Association Annual Convention, International Studies Association (ISA), Toronto, 2019 Governance of the Digital Economy under International Trade and Investment Law. Referat, Frankfurt Investment Law Workshop 2019: International Investment Law in the Age of Digitalization, Goethe University Frankfurt am Main, Frankfurt, 2019 Data Flows and Global Trade Law. Referat, Big Data and Trade Governance, Universität Luzern, Luzern, 2018 Understanding and Shaping Trade Rules in the Age of Big Data. Referat, Trade in Knowledge Conference, World Trade Organization (WTO), Genf, 2018 The Governance of Data Flows in Trade Agreements: High Time for New Solutions? (Panel-)Beitrag, Amsterdam Privacy Conference, University of Amsterdam, Amsterdam, 2018 Governance of Data and Data Flows in Trade Agreements. (Panel-)Beitrag, ICON-S Annual Meeting, The International Society of Public Law, Hong Kong, 2018 Impact Studies on Trade and Culture. Referat, UNESCO Expert Meeting, UNESCO, Seoul, 2018 Understanding the Implications of Big Data and Big Data Analytics for Competition Law. Referat, Law and Economics Symposium, University of Lucerne, Luzern, 2018 The Global Rule Framework for Digital Trade: Spreading US Economic and Ideological Power. (Panel-)Beitrag, International Studies Association Annual Convention, International Studies Association, San Francisco, 2018 TRIPs Implementation in Developing Countries: Likely Scenarios to 2025. Referat, World Trade Forum, World Trade Institute, Grindelwald, 2017 Understanding and Shaping Trade Rules for the Digital Era. Referat, World Trade Forum, World Trade Institute, Grindelwald, 2017 The Governance of Big Data in Trade Agreements. Referat, Institute for Information Law, University of Amsterdam, Amsterdam, 2017 The Rise of Extraterritoriality in Cyberspace: Exploring the Extraterritorial Effects of the EU General Data Protection Regulation. Referat, EPIP Conference, EPIP: European Policy for Intellectual Property, Bordeaux, 2017 Promoting Cultural Diversity through Preferential Trade. Referat, UNESCO Expert Meeting, UNESCO, Montreal, 2017 Data Flows and Global Trade Regulation. Referat, World Summit on the Information Society (WSIS), International Telecommunication Union, Genf, 2017 Trade Rules for Innovation. Diskussionsbeitrag, e15 Expert meeting on trade and innovation, International Centre for Trade and Sustainable Development and the IMD, Geneva, 2014 The Regulatory Framework for Digital Trade in the Trans-Pacific Partnership Agreement – IP and Beyond. Referat, 11th WIPO Advanced Intellectual Property Research Forum: Intellectual Property Reforms - International and Comparative Dimensions, WIPO World Intellectual Property Organization, Genf, 2017 In Search of Appropriate Legal Design for Digital Trade. Referat, METI/JETRO Digital Trade Symposium, Tokyo, 2017 Data Flows and International Trade Law. Referat, Future-proofing Law, University of California, Davis, 2017 The Governance of Trade Flows in Trade Agreements. Referat, Law and Society Association Annual Meeting, Law and Society Association, New Orleans, 2016 Emerging Collisions between Internet Governance and International Trade Law. Referat, Center for Information Technology, Society and Law (ITSL), University of Zurich, Zürich, 2016 Rising Powers at the World Intellectual Property Organization: Changing Interests and Stable Institutions. Referat, ISA's 57th Annual Convention - Theme: Exploring Peace, International Studies Association, Atlanta, 2016 The Internet as a Governance Challenge. Referat, -, The Spirit of Bern, Bern (Kursaal), 2016 Digital Trade and the WTO. Referat, Working Visit Taiwan government delegation, World Trade Institute, Bern, 2015 Die Rahmenbedingungen des digitalen Handels im internationalen Wirtschaftsrecht. Referat, Swiss Lawyers' Day, St. Gallen, 2015 Addressing Barriers to Digital Trade. Diskussionsbeitrag, Meeting of the Expert Group on the Digital Economy, Columbia University, New York, 2015 Over-the-top Media: Regulatory Issues and Unsettled Questions. Referat, ITU-D experts meeting, International Telecommunication Union, Geneva, 2015 Nudging as a Tool of Media Policy. Referat, 4th Law and Economics Conference, University of Lucerne and University of Notre Dame, Lucerne, 2015 Over-the-top Services: Business Trends and Regulatory Issues. Referat, ITU ICT Leadership Retreat ‘Getting Ready for Tomorrow: Regulation in a Data-driven Connected World, ITU, Singapore, 2015 Service Public Definition in the Digital Environment: Constitutional Basis and Legal Design. Referat, Expert hearing for the Swiss Federal Media Commission, University of Zurich, 2015 Digital Flows: Trade Law Issues. Referat, New Horizons in Services Trade Governance, International Centre for Trade and Sustainable Development and the World Trade Institute, Geneva, 2014 The Law of the World Trade Organization and the Internet. Referat, Geneva Internet Conference ‘Internet Governance at a Crossroads’, Geneva, 2014 Digital Innovation, Cross-border Data and Its Implications. Referat, The Changing Global Innovation and Intellectual Property Policy Landscape: Present Challenges and Future Directions: TRIPS at 20 and Beyond, International Centre for Trade and Sustainable Development, Geneva, 2014 The Role of the World Trade Organization in Internet Governance. Referat, Governance of the Domain Name System and the Future Internet: Legal, Economic and Political Challenges, University of Oslo, Oslo, 2014 Should There Be New Multilateral Rules for Digital Trade? Diskussionsbeitrag, e15 Initiative on Trade and Innovation Expert Meeting, International Centre for Trade and Sustainable Development, Geneva, 2013 Variable Geometry and the WTO: Insights for Global Rules Design. Referat, Internet Governance Forum (IGF), Istanbul, 2014 Future-oriented Design for Digital Trade Rules. Referat, Law and Society Association (LSA) Annual Convention, Law and Society Association, Minneapolis, 2014 Designing a Coherent Framework for the Regulation of Internet Content. Global Governance Reform Conference ‘The Future of Cyber Governance’, The Hague Institute for Global Justice, The Hague, 2014 The WTO in the Digital Era: Trade Meets Technology, But Do Trade Rules Too? Referat, The Future of the Multilateral Trading System: Post-Bali Perspectives, Graduate Institute and the World Trade Institute, Geneva, 2014 Multistakeholder Internet Governance / Models, Mechanisms and Issues. Referat, Network of Interdisciplinary Internet and Society Research Centers (NoC) meeting post-NetMundial, Institute for Technology and Society, Sao Paulo, 2014 Can International Law Keep Up with the Internet? Referat, ASIL (American Society of International Law) – ILA (International Law Association) Joint Meeting, ASIL and ILA, Washington, DC, 2014 Internet-induced Changes in Global Governance. (Panel-)Beitrag, The International Studies Association (ISA) Annual Meeting, International Studies Association, Toronto, 2014 Emulation or Coordination? Emerging Powers and Access to Health Policies. Referat, Swiss Network for International Studies (SNIS) Conference on Emerging Powers, SNIS, University of Lucerne, 2014 The WTO as a Global Internet Governance Actor. Referat, The Institutionalization of Global Internet Governance: Multistakeholderism, Multilateralism and Beyond, Biennial Conference of the Swiss Network for International Studies (SNIS), WTI, Bern, 2013 Global Cultural Law in the Age of Ubiquitous Internet. Referat, International Journal of Cultural Property (IJCP) Conference in honour of Prof. John Henry Merryman, IJCP, Stanford University, 2013 The Internet Economy and the Future of International Trade Law. (Panel-)Beitrag, WTO Public Forum, WTO, Geneva, 2013 The Trade versus Culture Discourse: Tracing its Evolution in Global Law. Referat, Conference on Culture and International Economic Law, University of Maastrich, 2013 Mapping Internet-induced Global Changes in Governance. Referat, Law and Society Association (LSA) Annual Convention, LSA, Boston, 2013 The Concept of Governance in “Internet Governance”. Referat, Global Network of Interdisciplinary Internet and Society Research Centers Conference ‘Moving towards a Collaborative Internet Governance Ecosystem’, ICT Law Institute, Bilgi University, Istanbul, 2013 Digital Technologies and International Trade Law: Present State of Affairs and Challenges. Referat, 13th Annual WTO Conference, British Institute of International and Comparative Law, London, 2013 The Mapping on Global IP Norm Making in the Digital Age in the Light of Sustainable Provision of Global Public Goods. (Panel-)Beitrag, International Studies Association (ISA) Annual Convention, ISA, San Francisco, 2013 Tectonic Shifts: Understanding Structural Changes, Tipping Points, and Their Effects on Systems. Referat, Inaugural Symposium: Towards a Global Network of Internet and Society Centers, Harvard University, 2012 Digital Technologies and Cultural Heritage: Legal Questions Concerning Access to Digital Archives. Referat, Conference on Access and Use Rights for Digital Historical Sources, Infoclio, Kornhaus Bern, 2012 Governing Games [in the Public Interest] – Social, Economic and Policy Issues. Referat, Annual Conference of the Association of Internet Researchers (AoIR), Association of Internet Researchers (AoIR), Manchester, 2012 Trade and the Future of Culture in the Digital Age: Legal Design for Sustainable Culturally Diverse Media Environment. Referat, European Research Council, European Research Council, Brussels, 2012 Digital Technologies and International Trade Law: Challenges Ahead. Referat, Law and Society Association (LSA) Annual Meeting, LSA, Honolulu, 2012 New Technologies and Trade Governance: An Overview. Referat, Swiss National Center for Competence in Research (NCCR) meeting, Swiss National Center for Competence in Research (NCCR), University of Bern, 2012 Game as Cultural Products: A Legal Assessment. Referat, 5th Conference of the Digital Games Research Association (DiGRA), WTI World Trade Institute, Utrecht, 2011 Mapping the Fragmented Matrix of Trade, Culture and Intellectual Property in Global Law. Referat, -, Law and Society Association (LSA) Annual Meeting, San Francisco, 2011 Die UNESCO-Konvention zur kulturellen Vielfalt: Status, Akteure und Erwartungen. Referat, Interdisciplinary conference organized by the Swiss Academies of Social Sciences and Humanities (SAGW), University of Zurich, Zurich, 2011 Global Cultural Law and Policy in the Age of Ubiquitous Internet. Referat, Bits without Borders: Law, Communications and Transnational Culture Flow in the Digital Age, Michigan State University, Michigan, 2010 The Practical Reality of the Digital Divide beyond the Politics of Development. Referat, World Trade Forum: "Trade Governance in the Digital Age", WTI World Trade Institute, University of Bern, 2010 Digital Technologies and Their Impact in the Context of International Trade. Referat, World Trade Forum: "Trade Governance in the Digital Age", WTI World Trade Institute, University of Bern, 2010 Implementing the UNESCO Convention into EU's Internal Policies. Referat, A briefing note for the European Parliament Committee for Education and Culture, World Trade Institute WTI, Brussels, 2010 Mapping the Fragmented Matrix of Trade, Culture and IP in Global Law. Referat, The International Studies Association (ISA) Annual Convention, ISA International Studies Association, New Orleans, 2010 The EU Audiovisual Media Services Directive and Cultural Diversity. Referat, International conference ‘Competition Policy and Regulation in Media Markets: Bridging Law and Economics’, Tilburg University, Tilburg, 2009 Creativity in Virtual Worlds and its Restraints by Law. Referat, Law and Society Association Annual Meeting, Law and Society Association, Denver, 2009 Intellectual Property Rights in the Digital Age. Referat, Law and Society Association Annual Meeting, Law and Society Association, Denver, 2009 Keep the Borders Fuzzy, Please: Trade and Culture in WTO Law and Policy. Referat, The WTO’s Fuzzy Borders, Graduate School, Geneva, Genf, 2009 From Niches to Riches: The Anatomy of the Long Tail. Referat, journal club, World Trade Institute, Bern, 2009 Akkordeon-Panel schließen Beitrag/Präsentation an einer anderen Veranstaltung Reassessment of Digital Trade Core Disciplines in the Age of AI: Focus on Data Flows Regulation. Referat, DSI Community AI & Law – Trade Law 4.0 Workshop, University of Zurich, Zürich, 2026 Regional Digital Trade Architecture – Mapping the Gaps for Asia and the Pacific. Referat, Regional Digital Trade Integration for Inclusive and Sustainable Development in Asia and the Pacific, ESCAP, Bankok, 2026 Digital Trade Law and Sovereignty. Referat, Annual Meeting, Law and Society Association, San Francisco, 2026 The State of Global Digital Trade Rulemaking. Referat, The Future of Digital Trade After MC14: Fragmentation or Opportunity?, WEF, online, 2026 UK’s Digital Trade Agreements: Legal Implications for the DRCF. Referat, Webinar for the UK Government, UK Government, Online, 2026 UK’s Digital Trade Agreements: Implications for DRCF Regulators. Referat, Webinar for the UK Government, UK Government, Online, 2026 Digital Trade Provisions in Free Trade Agreements. Referat, ERIA, UNU-CRIS, FIT Joint Workshop on Regional Approaches towards Digital Trade Governance, Economic Research Institute for ASEAN and East Asia (ERIA) and The United Nations University Institute on Comparative Regional Integration Studies (UNU-CRIS), Brussels, 2026 Data Protection Regulation in Digital Trade Agreements. Referat, Workshop on Data Protection, Privacy, and Governance of Emerging Technologies in Support of ASEAN Digital Economy Framework Agreement (DEFA), ASEAN Digital Economy Framework Agreement (DEFA), Bankok and online, 2025 International and Regional AI Regulation. Präsentation, Trade Meets AI: Navigating in a “Digital New World”, Trade Policy Exchange, Online, 2024 Legal Commentary of the E-Commerce JI. Präsentation, The WTO E-Commerce Agenda: A Post-MC13 Stock Take, Trade Law 4.0 (University of Lucerne) and Center on Inclusive Trade and Development (Georgetown Law), Online, 2024 Human Rights Implications of Digital Trade Law’. Referat, Geneva Graduate Institute, Geneva Graduate Institute, Genf, 2023 Sovereignty and the Law of Digital Trade. Referat, Digital Constitutionalism Summer School, Digital Constitutionalism Summer School, Florenz, 2023 Human Rights Implications of Digital Trade Law. Referat, Law and Society Annual Meeting, Law and Society Annual Meeting, San Juan, 2023 Europe’s Perspective on the Data Free Flow with Trust Proposal. Referat, Center for European Policy Analysis (CEPA), Center for European Policy Analysis (CEPA), Washington DC, 2023 Inclusive Digital Development. Referat, Rethinking World Trade 2023, Center on Inclusive Trade and Development, Georgetown Law, Georgetown, 2023 Digital Technologies, E-Commerce, Regulatory Barriers, and Sustainable Development. Referat, Digital Innovation, Technology, and Trade Agenda, Villars Institute, Online, 2023 Digital Trade Regulation: Mapping the Evolving Landscape. Referat, International Trade Institute, International Trade Institute, Online, 2023 The Present and Future of Digital Trade Law: Reconciling Existing Models. Referat, German Federal Ministry for Economic Affairs and Climate Action, German Federal Ministry for Economic Affairs and Climate Action, Online, 2023 Data Governance. Workshop, Workshop for the government of Malawi, GIZ: Deutsche Gesellschaft für internationale Zusammenarbeit, online, 2023 Trends in Digital Trade Rule-Making. Workshop, Workshop for the government of Malawi, GIZ: Deutsche Gesellschaft für internationale Zusammenarbeit, online, 2023 Digital Trade Models across Jurisdictions. Referat, UNCTAD-ESCAP Global online course on negotiating regional trade agreements for trade in times of crisis and pandemic, UNCTAD-ESCAP, online, 2021 EU’s Digital Trade Policies’. Referat, World Trade Forum, EUI and WTI, Florenz, 2021 Digital Transformation and Mobility. Präsentation, Panel, German Foreign Affairs Office, online, 2021 What Are the Implications of Bill C-10 on Canadian Culture and Media? Referat, -, C.D. Howe Institute, online, 2021 Adapting Trade Rules for the Digital Age: Approaches across Jurisdictions. Referat, TRIPS@25 Webinar, World Trade Organization, online, 2021 Interfacing Privacy and Trade. Referat, APEC Symposium Supporting the WTO Negotiations on Trade Related Aspects of E-Commerce, APEC, online, 2021 RCEP E-Commerce and the Governance of Digital Trade. Präsentation, The RCEP Agreement - 02/2021 SIEL Conversation, Society of International Economic Law (SIEL), online, 2021 Big Data / Small World. Präsentation, Big Data, Small World - eine online Podiumsdiskussion des NFP 75, Museum für Kommunikation, Bern, 2021 Digitization and International Trade Law. Präsentation, Does Digitization Create a New Type of International Law, Freie Universität Berlin, Berlin, 2021 Regulating Data in Trade Agreements’. Präsentation, NFP75 Networking Event, National Research Programme 75 “Big Data” (NRP 75), Bern, 2020 An Appraisal of the EFTA Model Chapter on E-Commerce. Moderation, EFTA Advisory Committees, EFTA, Genf, 2020 The Governance of Big Data in Trade Agreements. Präsentation, NRP 75 Big Data Networking Symposium, Universität Basel, Institute for Biomedical Ethics, Basel, 2020 Global Governance in der Klimapolitik. Referat, Ringvorlesung Master "Weltgesellschaft & Weltpolitik", Universität Luzern, Luzern, 2019 Fake News and Law’s Many Dilemmas. Referat, Computational Social Sciences and Digital Skills, Universität Luzern, Luzern, 2019 Preferential Treatment: Benefits and Challenges. Präsentation, Advancing Preferential Treatment for Culture, UNESCO, Bridgetown, 2019 Preferential Treatment: A Historical Perspective. Präsentation, Advancing Preferential Treatment for Culture, UNESCO, Bridgetown, 2019 Preferential Treatment in Trade Agreements. Präsentation, Advancing Preferential Treatment for Culture, UNESCO, Bridgetown, 2019 Culture in the EU-CARIFORUM EPA. Präsentation, Culture in the CARIFORUM-European Union Economic Partnership Agreement, UNESCO, Bridgetown, 2019 Introducing TAPED: A New Dataset on Digital Trade Norms in Preferential Trade Agreements. Präsentation, Multilateralism at Risk, World Trade Institute, University of Berne, Bern, 2019 AI and IoT: Newer Developments in EU Law and Policy. Referat, Europaseminare, Europaseminare, Bern, 2019 Fake News and Hate Speech on Online Platforms. Referat, Europaseminare, Europaseminare, Bern, 2019 Emerging Rules on Data Flows in Preferential Trage Agreements. Präsentation, WIPO-UNIGE Summer School on IP (Researcher Workshop), World Intellectual Property Organization (WIPO), World Trade Organization (WTO) and School of Law, University of Geneva (UNIGE), Genf, 2019 Big Data and Trade Agreements. Präsentation, Summer School: Ethics, the Internet and the Society, Institute for Biomedical Ethics, University of Basel, Basel, 2019 The Impact of he CARIFORUM-EU Trade Agreement on Cultural Diversity. Referat, Seventh Ordinary Session of the Conference of Parties to the 2005 Convention on the Protection and Promotion of the Diversity of Cultural Expressions, UNESCO, Paris, 2019 Privacy and International Trade Law. Präsentation, OUP Handbook Authors' Meeting, Canadian Embassy, Genf, 2019 The Prospects of a Treaty on Digital Trade. Präsentation, SASS Center for Think Tank Studies for Year of 2019, Shanghai Academy of Social Sciences, Shanghai, 2019 International Economic Law in the Era of Big Data: Interfacing Privacy Protection and Cross-border Data Flows. Präsentation, Global Economic Law Seminar, World Trade Institute, University of Berne, Bern, 2019 Digital Trade Law. Präsentation, International Regulation on E-Commerce, World Trade Institute, University of Berne, Bern, 2019 Technology, Data and Global Trade: New Pathways of Development. Referat, Ecommerce Week 2019: From Digitalization to Development, United Nations Conference on Trade and Development, Genf, 2019 PTAs Frameworks for Telecommunications and Media Services: Path Dependences Still Remain. Referat, Coherence and Divergence in Agreements on Trade in Services, Universität Erlangen, Erlangen, 2019 Governance of the Digital Economy under International Trade and Investment Law. Präsentation, International Investment Law Workshop, Universität Frankfurt, Frankfurt, 2019 Discoverability of Local, Regional and National Content. Referat, Expert Meeting organized by the Canadian Commission for UNESCO and Canadian Heritage, Canadian Commission for UNESCO and Canadian Heritage, Ottawa, 2019 Digital Transformation and Global Trade Law. Referat, ‘Digital Transformation: State of the Field’ Workshop, Columbia University, New York, 2018 Future Perspectives on Digital Trade Regulation. Referat, ICTSD Delegations Meeting, International Centre for Trade and Sustainable Development (ICTSD), Genf, 2018 Understanding and Shaping Trade Rules for the Digital Economy. Impulsreferat, EFTA Parliamentary Session, European Free Trade Association (EFTA), Genf, 2018 Aktuelle Themen aus dem Gebiet des EU-Internetrechts. Referat, Europaseminare der Universität Zürich, Universität Zürich, Haus der Kantone, Bern, 2017 Die Strategie der EU für einen digitalen Binnenmarkt. Referat, Europaseminare der Universität Zürich, Universität Zürich, Zürich, 2016 Netzneutralität in der EU und in der Schweiz. Referat, Europaseminare der Universität Zürich, Universität Zürich, Bern (Haus der Kantone), 2016 Digital Trade and the International Economic Law: The Present State of Affairs and Prospects. Referat, Working Visit Chinese government delegation, World Trade Institute, Bern, 2016 The Intellectual Property Chapter in the Transpacific Partnership Agreement. Referat, Interdisciplinary Workshop, World Trade Institute, 2016 Rule-Making: Transnational Policy Networks and the South-South Diffusion of Novel Approaches to Intellectual Property Rights in India and Brazil. Referat, From Rule-takers to Rule-makers: Emerging Powers in the Regulation of International Trade, University of Geneva, Genf, 2016 South-South IP Norms Diffusion. Referat, Emerging Countries in the Intellectual Property Rights and Public Health Nexus, Global Studies Institute, University of Geneva, Geneva, 2015 South-South Norm Diffusion: Access to Health Policies in India and Brazil. Referat, Interdisciplinary workshop, University of St. Gallen, St. Gallen, 2015 The Impact of the International Legal Framework, in particular the WTO and UNESCO, on the Pursuit of Cultural Diversity Objectives Online. Referat, European Audiovisual Observatory Expert Workshop: Promoting European Works in On-demand Audiovisual Services, University of Amsterdam, 2013 Contemplating a Public Service Navigator. Referat, Exposure Diversity and Public Service Media, World Trade Institute and the Institute for Information Law, University of Amsterdam, 2012 Trade and Culture under the Conditions of Digital Media. Referat, International workshop, The Constitution of Cultural Property, University of Göttingen, 2012 Power and the Internet: A Re-examination. Referat, Interdisciplinary workshop, Research Center for Information Law, University of St. Gallen and the Berkman Center for Internet and Society, Harvard University, Montreux, 2012 Research Methods in the Digitally Networked Information Age. Präsentation, Workshop organized by the University of St. Gallen and the Berkman Center for Internet and Society, University of St.Gallen and Berkman Center for Internet and Society, Brunnen, 2010 Publishing a PhD Thesis: Making it a Gratifying Experience. Referat, doctoral workshop, World Trade Institute, Bern, 2009 Akkordeon-Panel schließen Vortrag auf Einladung The State and Prospects of WTO E-Commerce Negotiations. *Uzbekistan lecture*, Tashkent/online, 2022 Fake News and the Regulation of Platforms in the EU and the US. Veranstaltungsreihe: Soziale Medien und Menschenrechte, Luzern, 2022 Data Governance and Trade Law: Understanding the Rule-Framework and Identifying Inequalities. Ringvorlesung Master "Global Studies", Luzern, 2022 Data Governance in Trade Agreements: Evolution, Trends and Inequalities. Ringvorlesung Master "Weltgesellschaft & Weltpolitik", Luzern, 2021 Global Trade Law. Ringvorlesung Master "Weltgesellschaft & Weltpolitik", Luzern, 2020 Free Speech Online: Fake News. 8th. ELSA Day: Freedom of Expression Online, Luzern, 2019 Global Trade Law and Culture: Interfaces, Contestations and Evolving Legal Design. Ringvorlesung Master "Weltgesellschaft & Weltpolitik", Luzern, 2019 Current and Emerging Trends in Disruptive Technologies: Implications for the Present and Future of EU’s Trade Policy. Think Tank, Brussels, 2017 The Regulation of Big Data and Trade Agreements. -, Bern (Kursaal), 2017 Der Handel mit digitalen Dienstleistungen: Informationsfreiheit und Datenschutz im internationalen Wirtschaftsrecht. Bern, 2015 Internet-induced Changes in Global Governance. University of Basel, 2014 The WTO as a Global Media Governance Actor. University of Zurich, 2013 Trade and Culture 3.0: Trade and the Future of Culture in the Digital Age. Zurich, 2012 The Future of Public Service Broadcasting. -, Amsterdam, 2011 Akkordeon-Panel schließen Preise, Auszeichnungen und Stipendien «Open Science Preis» der Universität Luzern, Universität Luzern, 2024 Anerkennungspreis des Luzerner Regierungsrats, Regierungsrat des Kantons Luzern, 2021 ERC Consolidator Grant, European Research Council (ERC), 2020 NFP 75 Grant, Schweizerischer Nationalfonds (SNF), 2017 ERC Starting Grant (2nd stage), European Research Council (ERC), 2012 Swiss Academies Award for Transdisciplinary Research, 2010 Grant für die Verfassung der Habilitationsschrift, Schweizerischer Nationalfonds (SNF), 2009 Professor Walther Hug Preis, 2007 Stipendium, Oxford Internet Institute, Doktorandenprogramm, 2003 Stipendium, Kanton Basel, 2000 Akkordeon-Panel schließen (Peer) Reviewing für Zeitschriften/Bücher/Buchkapitel Journal of International Economic Law 28 (2025), 2025 World Trade Review 24 (2025), 2025 American Journal of International Law 118 (2024), 2023 European Journal of Communication 35 (2020), 2020 Asian Journal of International Law 10 (2020), 2020 Journal of International Economic Law, 2017 Journal of World Trade, 2017 Journal of Intellectual Property, Information Technology and Electronic Commerce Law, 2017 Computer Law and Security Review, 2017 International Journal of Cultural Policy, 2017 World Trade Advanced Studies Series, Brill, 2015 International Journal of Cultural Property 19 (2021), 2012 Akkordeon-Panel schließen Mitgliedschaften Society of International Economic Law, Mitglied, Vereinigte Staaten von Amerika, 2017– International Studies Association, Mitglied, Vereinigte Staaten von Amerika, 2017– American Society of International Law, Mitglied, Vereinigte Staaten von Amerika, 2012– Global Network of Interdisciplinary Internet and Society Research Centers, Founder and Member, Vereinigte Staaten von Amerika, 2012– Law and Society Association, Mitglied, Vereinigte Staaten von Amerika, 2005– Akkordeon-Panel schließen Funktionen und Dienstleistungen zugunsten/für die Universität Luzern Mitgründerin des LUMACSS: Lucerne Master in Computational Social Sciences, 2019– Mitglied des WIRE – Institut für Regulierung und Wirtschaft, 2018– Managing Director des Steering Committee Internationalisation (SCI), 2016– Akkordeon-Panel schließen Funktionen und Dienstleistungen in anderen wissenschaftlichen Institutionen Mitglied SNF Forschungsrat, Schweizerischer Nationalfonds SNF, 2022– Mitglied eines wissenschaftlichen Beirats, Magazin cognitio, 2017– Mitglied, Advisory Board European Law Students’ Association (ELSA), 2017– Vertreterin der nebenamtlichen Professoren der Rechtwissenschaftliche Fakultät, Universität Bern, 2013–2018 Mitglied Executive Committee, World Trade Institute (WTI), Universität Bern, 2011–2016 wiss. Koordination Brown Bag Lunch Series of Scientific Talks, World Trade Institute (WTI), Universität Bern, 2014–2014 Akkordeon-Panel schließen Funktionen und Dienstleistungen im öffentlichen Bereich Member of Expert Facility, EU/UNESCO, 2019– Expert of Aschberg Programme, UNESCO, 2017– Mitglied, European Expert Network on Culture and Audiovisual (EENCA), 2016– Jury-Mitglied "best doctoral thesis award", Swiss Network for International Studies (SNIS), 2015– Expertin, e15 Initiative Digital Economy (ICTSD, IMD, Evian Group und World Economic Forum), 2015– Expertin, e15 Initiative Trade and Innovation (ICTSD, IMD, Evian Group und World Economic Forum), 2013–2018 Expertin, Eidgenössische Medienkommission, 2015–2015 Expertin für Internet Governance, Global Governance Reform Initiative, The Hague Institute for Global Justice, 2014–2014 Expertin der Arbeitsgruppe für Internet Governance, Parlament und EDA, 2011–2014 Rapporteur of Economic and Social Research Council (ESRC), Economic and Social Research Council (ESRC), 2009–2009 Akkordeon-Panel schließen Interessenbindungen Keine Interessenbindung vorhanden

www.unilu.ch/fakultaeten/rf/professuren/burri-mira/mitarbeitende/prof-dr-mira-burri/

Microsoft Word - Anhang 2 Zuordnung Fuzzy-Werte Outcome.docx Universität Luzern Kultur- und Sozialwissenschaftliche Fakultät Gutachter: Prof. Dr. Joachim Blatter Frühjahrssemester 2016 Abgabetermin: 10. März 2016 Eingereicht von: Samuel Huber Matr.-Nr. 12-452-264 8. Semester Politikwissenschaft / Geschichte Hirschengraben 14 6003 Luzern Europa auf dem Pfad zum Verfassungsgericht Erklärungstheorien für die Entstehung starker Verfassungsgerichtsbarkeit auf dem Prüfstand Bachelorarbeit zur Erlangung des Bachelorgrades der Kultur- und Sozialwissenschaftlichen Fakultät der Universität Luzern 2 1. Abstract Das 20. Jahrhundert kann als das Jahrhundert der Verfassungsgerichtsbarkeit be- zeichnet werden. Verfassungsgerichte kamen in diesem Zeitraum als mächtige neue Institutionen zur institutionellen Ausstattung politischer Systeme dazu. Die vorlie- gende Bachelorarbeit überprüft mittels Qualitative Comparative Analysis bestehende Erklärungstheorien für die Entstehung starker Verfassungsgerichte in 23 europäi- schen Staaten. Die Ergebnisse der empirischen Untersuchung legen nahe, dass sich die Entstehung starker Verfassungsgerichte in diesen Staaten primär aus liberalem Ideengut und dem Wunsch eine neu entstandene Demokratie zu stabilisieren erklären lässt. 3 Inhaltsverzeichnis 1. Abstract ................................................................................................................ 2 2. Einleitung ............................................................................................................. 4 3. Verfassungsgerichtsbarkeit ................................................................................ 6 3.1 Hauptfunktion, Modelle, weitere Funktionen................................................ 6 3.2 Messungen der Stärke .................................................................................. 10 4. Forschungsdesign und Methodik ..................................................................... 12 5. Theorierahmen .................................................................................................. 18 5.1 Sozialkonstruktivismus ....................................................................................... 19 5.2 Funktionalismus .................................................................................................. 21 5.3 Rationalismus ...................................................................................................... 24 5.3.1 Realismus ................................................................................................... 25 5.3.2 Rational Choice-Theorie ............................................................................ 27 6. Ergebnisse .......................................................................................................... 30 6.1 Sozialkonstruktivismus ....................................................................................... 31 6.2 Funktionalismus .................................................................................................. 35 6.3 Rationalismus ...................................................................................................... 41 6.3.1 Realismus ................................................................................................... 41 6.3.2 Rational Choice-Theorie ............................................................................ 50 7. Diskussion der Ergebnisse ................................................................................ 56 8. Konklusion ......................................................................................................... 59 9. Literaturverzeichnis .......................................................................................... 61 10. Anhänge ............................................................................................................. 65 11. Selbständigkeitserklärung ................................................................................ 65 4 2. Einleitung 1 Das 20. Jahrhundert kann als das Jahrhundert der Verfassungsgerichtsbarkeit be- zeichnet werden. Die meisten heutigen Demokratien haben im Verlauf des 20. Jahr- hunderts ein Verfassungsgericht institutionalisiert. Demokratische Systeme wurden damit weltweit um eine neue und nicht zu unterschätzende Institution erweitert. Während sich anfangs des 20. Jahrhunderts die politischen Systeme mit Verfas- sungsgerichtsbarkeit an einer Hand abzählen liessen, lässt sich dasselbe heute für demokratische Systeme ohne Verfassungsgerichtsbarkeit sagen: Die Verfassungsge- richtsbarkeit wurde im Verlauf des 20. Jahrhunderts vom demokratischen Sonder- zum Normalfall (Kneip 2015:6). Verfassungsgerichte sollen der klassischen Kelsen’schen Auffassung folgend als „Hüter der Verfassung“ fungieren. Dabei nehmen sie typischerweise auch eine Über- prüfung der Verfassungsmässigkeit von nationalen Gesetzen vor (Hönnige 2011: 262; Haase / Struger 2009: 15f.). Sie können damit als Instanz der Judikative auch Beschlüsse eines demokratisch legitimierten Parlaments ausser Kraft setzen. Politik- wissenschaftlich betrachtet werden sie dadurch zu „Grenzorgane[n] zwischen Recht und Politik“ (Stolzlechner in Haase / Struger 2009: 39; vgl. auch Kneip 2008: 633). Befürworterinnen2 starker Verfassungsgerichte sehen in deren Tätigkeit einen Schutz der in der Verfassung verankerten, für eine liberale Demokratie konstitutiven Merk- male wie Menschenrechten, Rechtstaatlichkeit und Gewaltenteilung gegenüber der wankelmütigen Tagespolitik. Gegner der Verfassungsgerichtsbarkeit sehen in ihnen eine übermässige Einschränkung republikanisch-demokratischer Gestaltungsmacht, welche in ihrer extremen Form zu einem Richterstaat, das heisst zur Entscheidung eminent politischer Fragen durch ein Richtergremium führen kann (Haase / Struger 2009: 18).3 Ungeachtet der Position, welche man in dieser normativen Debatte einnimmt, lassen sich Verfassungsgerichte als Institutionen charakterisieren, welche darüber mitent- scheiden, welche Bereiche politisch verhandelbar sind und wo die Grenzen der 1 Herzlichen Dank an Joachim Blatter, Markus Siewert, Samuel Schmid und Eva Granwehr für die grosszügige Unterstützung. Mein Dank gilt auch Sascha Kneip, welcher mir freundlicherweise Texte und Daten zur Verfügung gestellt hat, sowie Alrik Thiem und Michael Baumgartner für ihren sehr lehrreichen Workshop zu QCA. Vielen Dank ausserdem an Doris Huber für das Korrekturlesen des Texts. Für noch bestehende methodische, inhaltliche und sprachliche Fehler bin ich selbstverständlich selbst verantwortlich. 2 Im Folgenden werde ich abwechselnd die weibliche und männliche Form verwenden. 3 Diese Darstellung stellt eine starke Vereinfachung der normativen Debatte zur Verfassungsgerichts- barkeit dar. Vgl. Kneip (2006; 2015: 2ff.) sowie Wieser (2005: 118-120). 5 Mehrheitsdemokratie liegen sollen. Verfassungsgerichte greifen also – ob positiv oder negativ bewertet – stark in den politischen Prozess ein und sie tun dies offenbar umso mehr, je stärker sie bei ihrer Entstehung als Institution entworfen worden sind (Kneip 2008: 648). Aus einer politikwissenschaftlich-empirischen Perspektive lassen sich daher folgende Fragestellungen formulieren: Wie lässt sich erklären, dass sich Verfassungsgerichte als neue und starke Institutionen im Verlauf des 20. Jahrhunderts durchgesetzt ha- ben? Und wie lässt sich besonders die Entstehung sehr starker Verfassungsgerichte erklären? Diesen Fragestellungen möchte ich mich im Rahmen meiner Bachelorarbeit widmen. In räumlicher Hinsicht werde ich mich auf die heutigen Mitgliedsstaaten der Euro- päischen Union (EU), in zeitlicher Hinsicht auf den Zeitraum zwischen den Jahren 1945 und 2000 beschränken. Die räumliche Einschränkung nehme ich vor, da sich in Europa der „Triumphzug der Verfassungsgerichtsbarkeit“ (Kneip) besonders deutlich gezeigt hat (Kneip 2008:653). Ausserdem lässt sich durchaus davon sprechen, dass eine Forschungslü- cke im Bereich vergleichender politikwissenschaftlicher Forschung zu europäischen Gerichten besteht (Hönnige 2007: 38). Dies auch, weil sich die Forschung sehr lange nahezu ausschliesslich mit dem amerikanischen Supreme Court auseinandergesetzt hat (Hirschl 2004: 5f.). Die Verfassungsgerichtsbarkeit hat sich in Europa seit dem Jahr 1945 in Form von drei Verbreitungswellen etabliert: einer ersten mit dem Wiederaufbau nach dem Zweiten Weltkrieg, einer zweiten ab den 1970er Jahren im iberischen Raum und ei- ner dritten, mit der Auflösung der Sowjetunion und der Demokratisierung in den 1990er Jahren in Süd- und Osteuropa (Haase / Struger 2009; Hirschl 2004: 7ff.). Damit macht es Sinn, speziell diesen Zeitraum in den Fokus zu nehmen. Die definitive Fragestellung der vorliegenden Abschlussarbeit lautet damit: Wie lässt sich die Entstehung starker Verfassungsgerichtsbarkeit in den EU- Mitgliedsstaaten nach 1945 erklären? Mit der Beantwortung dieser Fragestellung möchte ich an eine neuere politikwissen- schaftliche Literatur anknüpfen, welche sich wieder vermehrt der Justiz und im spe- ziellen den Verfassungsgerichten als Untersuchungsgegenstand zugewendet und Er- klärungstheorien für deren Entstehung formuliert hat (Kneip 2015; Silverstein 2002; Hirschl 2004: 31ff.). Ich möchte mit meiner Fragestellung ausserdem zwei bisher 6 getrennt untersuchte Bereiche miteinander verbinden: Erklärungstheorien für die Entstehung von Verfassungsgerichten und Indizes, welche deren Stärke erfassen sol- len (Alivizatos 1995; Kneip 2008; Lijphart 2012; Maddex 2014). Nicht zuletzt will ich auch in einem Forschungsbereich einen empirischen Theorientest durchführen, in welchem bisher vorwiegend fallstudienbasierte Theorienbildung betrieben worden ist. Wichtig anzumerken ist jedoch, dass ich im strengen Sinn keine Anknüpfung an die breite „Judicialization“-Literatur (vgl. Hönnige 2010: 348ff.) vorhabe, welche sich mit der Frage befasst, inwiefern sich von einem Anstieg der faktischen Aktivität und Macht von Gerichtsinstanzen über die Zeit sprechen lässt. Meine Untersuchung leistet dazu aber insofern einen Beitrag, als dass sie nach einer Erklärung für die in- stitutionell stark entworfenen Verfassungsgerichte fragt, welche offenbar später auch zu den sehr aktiven und starken Akteuren im politischen Prozess geworden sind (Kneip 2008: 648). Die vorliegende Bachelorarbeit ist wie folgt aufgebaut. In einem ersten Teil werde ich auf die Verfassungsgerichtsbarkeit als Konzept einge- hen. Hier werde ich Funktionen, Modelle und bisherige Messversuche der Stärke von Verfassungsgerichten präsentieren (3.). Darauf folgt eine Darstellung der methodi- schen Vorgehensweise (4.). Schliesslich beschreibe ich die getesteten Erklärungsthe- orien (5.), präsentiere die Ergebnisse der empirischen Untersuchung (6. und 7.) und beantworte in einer abschliessenden Konklusion die Fragestellung der Arbeit (8.). 3. Verfassungsgerichtsbarkeit Um zu untersuchen wie starke Verfassungsgerichtsbarkeit in Europa entstanden ist, muss zunächst festgelegt werden, was im Folgenden unter diesem Begriff verstanden werden soll. Aus der bestehenden Literatur können eine Hauptfunktion, zwei Model- le und zahlreiche weitere Funktionen der Verfassungsgerichtsbarkeit entnommen werden. 3.1 Hauptfunktion, Modelle, weitere Funktionen Die Hauptfunktion der Verfassungsgerichtsbarkeit lässt sich mit Haase / Struger (2009) darauf festlegen, die „…Achtung der Verfassung als Grundgesetz des Staates zu gewährleisten. Soll die Verfassung als Rechtsnorm effektiv sein, muss es ein Or- gan geben, das über die Einhaltung der Verfassungsbestimmungen wacht, Verfas- sungsverletzungen feststellt und allfällige Sanktionen zu setzen befugt ist.“ (Haase / Struger 2009: 15). Vor dem Hintergrund dieser Hauptfunktion ist auch die oft ver- 7 wendete Beschreibung von Verfassungsgerichten als „Hütern der Verfassung“ (Kel- sen) zu verstehen. Weshalb bedarf die Verfassung eines solchen Hüters? In der Literatur wird im Zusammenhang mit der genannten Hauptfunktion der Ver- fassungsgerichtsbarkeit meist die Normenkontrolle thematisiert (Haase / Struger 2009: 19; Hönnige 2008: 543f.; Wieser 2005: 118). Unter der Normenkontrolle „…ist die Überprüfung genereller Rechtsnormen auf ihre Übereinstimmung mit übergeordneten generellen Normen zu verstehen, insb[esondere] die Überprüfung der Verfassungsmässigkeit von Gesetzen.“ (Haase / Struger 2009: 16). Damit wird auch klarer, vor wem die Verfassung geschützt werden muss: Vor der Legislative und der Exekutive, das heisst dem Parlament, der Regierung und der Verwaltung. Das Parlament kann Gesetze erlassen, welche im Widerspruch mit der geltenden Verfassung stehen, die Regierung kann durch den Erlass von Dekreten und Verordnungen ebensolche Widersprüche hervorbringen und die Verwaltung kann das selbe durch erlassene Verfügungen bewirken. Hauptfunktion der Verfassungsge- richtsbarkeit ist es also, mittels Normenkontrolle solche Beschlüsse ausser Kraft zu setzen, sofern sie Verfassungsartikeln widersprechen. Dies, weil Gesetze, Verord- nungen, Dekrete und Verfügungen Verfassungsbestimmungen rechtlich untergeord- net und Verfassungsbestimmungen in aller Regel auch direkter demokratisch legiti- miert sind. Sie müssen so meist ein Referendum überstehen, während Gesetzesbe- schlüsse indirekter über demokratisch gewählte Parlamentarierinnen und Verordnun- gen der Exekutive je nach System nochmals indirekter über von Parlamentariern ge- wählte Exekutivpolitiker legitimiert sind. Ein Verfassungsgericht kann die Normenkontrolle präventiv, also noch vor in Kraft treten eines Beschlusses oder repressiv, das heisst danach vornehmen. Es kann diese Normenkontrolle ausserdem konkret, das heisst anhand eines konkreten Rechtsfalls mit Klägerin oder abstrakt, das heisst unabhängig von einem konkreten Streitfall vornehmen (Haase / Struger 2009: 16f.). Nicht allen Verfassungsgerichten steht je- doch die gesamte Palette dieser Kompetenzen zur Verfügung. Vielmehr besteht in Europa bereits eine beachtliche Vielfalt an institutionellen Ausprägungen der Verfas- sungsgerichtsbarkeit (Hönnige 2007: 137; Kneip 2008: 634). In der Literatur werden grundsätzlich zwei Modelle der Verfassungsgerichtsbarkeit unterschieden (nach der Klassifikation von Cappelletti / Ritterspach vgl. Haase / Struger 2009: 37ff.; Kneip 2008: 632; Wieser 2005: 120). 8 Im diffusen, oder dezentralisierten Modell, welches gelegentlich auch als „Supreme- Court“- oder „US“-Modell bezeichnet wird, ist die Aufgabe der verfassungsgerichtli- chen Überprüfung von Beschlüssen auf mehrere Institutionen verteilt. Hier nehmen auch reguläre Gerichte eine verfassungsgerichtliche Überprüfung vor. Prototyp und Urvater dieses Modells ist der amerikanische Supreme Court, welcher sich mit sei- nem Urteil im Fall Marbury vs. Madison im Jahr 1803 selbst ermächtigt hat, in Zu- kunft Überprüfungen von Gesetzesbeschlüssen auf ihre Verfassungsmässigkeit vor- zunehmen. Er schuf damit den historischen Ursprung der Verfassungsgerichtsbarkeit (Haase / Struger 2009: 22). Das zweite, sogenannte spezialisierte, konzentrierte oder zentralisierte Modell der Verfassungsgerichtsbarkeit nahm seinen Ursprung im Jahr 1920 in Österreich. Es wird daher auch als „österreichisch-deutsches“, als „europäisches“ oder – nach dem Juristen, welcher als sein Begründer gilt – als „Kelsen“-Modell bezeichnet. In diesem Modell ist die Verfassungsgerichtsbarkeit auf eine einzelne Institution, ein explizites „Verfassungsgericht“ beschränkt. Nur diesem Gericht steht es zu, Beschlüsse auf ihre Verfassungsmässigkeit zu überprüfen und es behandelt daneben auch keine an- deren Fälle mehr (Haase / Struger 2009: 37ff.; Kneip 2008: 632f.). Für die vorliegende Untersuchung ist vor allem relevant, dass das spezialisierte Mo- dell der Verfassungsgerichtsbarkeit gemeinhin als das stärkere beschrieben wird (Haase / Struger 2009: 37ff.; Kneip 2008: 645). Ausserdem ist es in Europa wesent- lich häufiger anzutreffen als das diffuse Modell.4 Auch nach 1945, im Zusammen- hang mit den Verbreitungswellen der Verfassungsgerichtsbarkeit sind in Europa kaum weitere Staaten mit diffusen Modellen hinzugekommen, wie Tabelle 1 in An- hang 1 deutlich macht. Da jedoch die in Europa nach 1945 entstandenen Verfassungsgerichte auch diffuse Modelle umfassen und die Varianz betreffend Stärke der Verfassungsgerichtsbarkeit unter den spezialisierten Modellen im Vergleich zu jener zwischen den beiden Mo- dellen sehr gering ist, werde ich auch die im Untersuchungszeitraum entstandenen diffusen Systeme der Verfassungsgerichtsbarkeit in die Untersuchung einbeziehen. Auch sie nehmen die zuvor definierte Hauptfunktion der Verfassungsgerichtsbarkeit über die Normenkontrolle wahr. 4 Eine Ausnahme bildet hier Skandinavien, wo diffuse Modelle der Verfassungsgerichtsbarkeit durch- aus häufig sind (Wieser 2005: 122f.). 9 Im Folgenden sind also mit „Verfassungsgericht“ und „Verfassungsgerichtsbarkeit“ immer beide Modelle gemeint. Auch der Titel der Arbeit ist so zu verstehen. Während die Normenkontrolle also sozusagen das Instrument bildet, mit welchem ein Verfassungsgericht seine Hauptfunktion wahrnehmen kann, wird mit dem ge- wählten Modell der Verfassungsgerichtsbarkeit festgelegt, welche Institution oder Institutionen diese Funktion ausführen kann oder können. Damit ist aber noch nicht viel darüber gesagt, welche tatsächlichen Funktionen ein Verfassungsgericht durch die Normenkontrolle wahrnehmen kann. Die Verfassung eines Staates, welche von einem Verfassungsgericht durch die Normenkontrolle geschützt werden soll, enthält schliesslich eine Vielzahl von Bestimmungen diversen Inhalts. Typischerweise findet sich in einer Verfassung ein Menschenrechtskatalog, eine Festlegung des Aufbaus und der Organisation staatlicher Institutionen sowie Ausfüh- rungen zum Föderalisierungs- bzw. Zentralisierungsgrads in einem Föderalstaat in Form von Zuständigkeiten, Rechten und Pflichten der föderalen Ebenen. Je nach Verfassungseintrag, welchen ein Verfassungsgericht im Rahmen der Normenkontrol- le behandelt, ergeben sich damit auch potenziell verschiedene weitere Funktionen eines Verfassungsgerichts im politischen Alltag. Sofern in einem Staat diese Möglichkeit besteht, kann so zum Beispiel ein Bürger mittels einer Verfassungsbeschwerde hoheitliche Akte, welche ihn betreffen anfech- ten und durch das Verfassungsgericht aufheben lassen. Dies, falls diese Hoheitsakte seine Menschenrechte verletzen sollten (Wieser 2005: 141). Er fordert dadurch das Verfassungsgericht auf, den Schutz seiner verfassungsmässig geschützten Menschen- rechte gegenüber untergeordnetem Recht sicherzustellen. Weiter besitzen Verfassungsgerichte in vielen Staaten auch die Möglichkeit, im Fall von Kompetenzkonflikten zwischen den föderalen Ebenen und zwischen den Gewal- ten verbindlich zu entscheiden (Wieser 2005: 142f.). Das Verfassungsgericht nimmt in diesem Sinn also auch eine vermittelnde Funktion zwischen verschiedenen ande- ren Staatsorganen wahr. Diese unterschiedlichen Kompetenzen und Funktionen eines Verfassungsgerichts werden sehr wichtig sein, um einen Test der zahlreichen Erklä- rungstheorien zur Entstehung starker Verfassungsgerichte vornehmen zu können. Wie im Theorieteil (5.) zu sehen sein wird, implizieren unterschiedliche Erklärungs- theorien unterschiedliche dieser Kompetenzen und Funktionen eines Verfassungsge- richts. 10 3.2 Messungen der Stärke Wie in der Einleitung bereits angesprochen wurde, existieren in der politikwissen- schaftlichen Literatur verschiedene Ansätze um die Stärke eines Verfassungsgerichts zu messen. Um die Frage beantworten zu können, wie sich die Entstehung starker Verfassungsgerichtsbarkeit in Europa erklären lässt, werde ich auf eine dieser Mes- sungen zurückgreifen. Bestehende Messungen der Stärke eines Verfassungsgerichts lassen sich idealtypisch danach unterteilen, ob sie De Jure- oder De Facto-Aspekte eines Verfassungsgerichts erfassen. Messungen von De Jure-Aspekten beschränken sich auf die formalen Kom- petenzen eines Verfassungsgerichts, wie sie in der Verfassung und in anderen Rechtsdokumenten festgehalten sind. Messungen von De Facto-Aspekten ergänzen diese um die faktische Stärke oder Aktivität eines Gerichts, wobei zum Beispiel er- hoben werden kann, wie viele Fälle ein Verfassungsgericht jährlich durchschnittlich bearbeitet oder wie stark es üblicherweise von seinen formalen Kompetenzen Ge- brauch gemacht hat. Idealtypisch ist diese Gegenüberstellung deshalb, weil beste- hende Messansätze diese beiden Elemente oftmals kombinieren. Arend Lijphart (2012:214) hat so zum Beispiel Demokratien anhand von Verfas- sungsbestimmungen danach unterteilt, ob sie grundsätzlich eine verfassungsgericht- liche Überprüfung kennen und schliesslich die spezialisierten Modelle in drei Stufen gemäss ihrer Aktivität eingeteilt (Hönnige 2011: 352). Das Demokratiebarometer der Universität Zürich (Bühlmann et al. 2012) und des Wissenschaftszentrums Berlin (WZB) erhob ebenfalls für zahlreiche europäische Demokratien, ob eine verfassungsgerichtliche Überprüfung von Beschlüssen in der Verfassung formal festgehalten ist.5 Als De Facto-Komponente wurde zudem die „Power of the Judiciary“6 erfasst, wobei der niedrigste Wert vergeben wurde, wo das Parlament „die legitime Quelle allen Rechts“ war und der höchste Wert erreicht wird, wenn ein Gericht „das letzte Wort über alle Gesetze“ hat.7 Alivizatos (1995) teilte Länder danach ein, ob sie über ein zentralisiertes oder de- zentralisiertes Modell der Verfassungsgerichtsbarkeit verfügen, um danach ebenfalls eine Unterteilung in aktive und weniger aktive Gerichte vorzunehmen (Hönnige 2011: 352). 5 Variable Judrev. 6 Variable Powjudi. 7 Eigene Übersetzung ins Deutsche aus dem Demokratiebarometer-Codebuch. 11 Cooter und Ginsburg (1996) untersuchten spezifisch die Implementation einer be- stimmten Policy durch Verfassungsgerichte und stützten sich dazu auf Expertenbe- fragungen ab (Hönnige 2011: 352). Nach rein formalen Kriterien beurteilt Maddex (2014) die Verfassungsgerichtsbar- keit. Auch La Porta (2003) stützte sich für seine Einschätzung der Stärke verfas- sungsgerichtlicher Überprüfung auf Maddex ab. Basierend auf Verfassungsbestim- mungen teilt Maddex die untersuchten Länder danach ein, ob sie keine, eine kom- plett vorhandene oder eine beschränkte Verfassungsgerichtsbarkeit aufweisen. Für die vorliegende Arbeit erweist sich dieser Messansatz jedoch als zu grob, ausserdem deckt Maddex‘ Untersuchung nicht alle hier relevanten Staaten in Europa ab. Weite- re Messansätze von Ishiyama Smithey / Ishiyama (2000) und Müller-Rommel (2008) konzentrieren sich ausschliesslich auf Mittel- und Osteuropa, wodurch auch sie nicht in Frage kommen. Wie im Theorieteil (5.) zu sehen sein wird, zielen zahlreiche Erklärungsansätze zur Entstehung starker Verfassungsgerichte auf Intentionen von politischen Akteurinnen zum Entstehungszeitpunkt des Verfassungsgerichts ab. Weiter spricht einiges dafür, dass Verfassungsgerichte, welche formal als starke Institutionen entworfen worden sind, später auch zu den faktisch aktiven Verfassungsgerichten geworden sind (Kneip 2008: 648). Beides spricht dafür, die Stärke der Verfassungsgerichtsbarkeit in der vorliegenden Arbeit nur anhand formaler De Jure-Kriterien zu beurteilen. Die fakti- sche Aktivität eines Gerichts zu einem späteren Zeitpunkt konnte von politischen Akteuren zum Einrichtungszeitpunkt nicht vorhergesehen werden, sie war vielleicht auch nicht intendiert. Einfluss nehmen konnten politische Akteurinnen zum Entste- hungszeitpunkt eines Verfassungsgerichts lediglich auf die formale Ausstattung, welche der im Entstehen begriffenen Institution verliehen werden sollte. Ich werde mich daher für die Beurteilung der Stärke eines Verfassungsgerichts auf eine Einteilung von Sascha Kneip (2008) abstützen. Kneip beurteilte die Stärke von Verfassungsgerichten unter anderem danach, ob sie eine hohe institutionelle Unab- hängigkeit und / oder Stärke aufweisen. Unter der institutionellen Stärke werden die Kompetenzausstattung eines Gerichts sowie die Offenheit des Gerichtszugangs ver- standen. Institutionelle Unabhängigkeit umfasst die Auswahlprozedur der Richter, 12 sowie deren (formale) Isolierung vom Einfluss der Politik. Tabelle 2 in Anhang 1 fasst diese Kriterien von Kneip zusammen.8 Unter einem starken Verfassungsgericht werde ich im Folgenden also ein mit weit- reichenden Kompetenzen und offenem Gerichtszugang ausgestattetes Verfassungsge- richt verstehen, dessen Richterinnen (formal) über grosse Unabhängigkeit von politi- schem Einfluss verfügen. Da ich mich auf die Erhebung von Kneip abstütze, habe ich lediglich Daten zur Stär- ke der Verfassungsgerichtsbarkeit zu einem Erhebungszeitpunkt. Veränderungen der faktischen Stärke eines Verfassungsgerichts über die Zeit, wie sie die „Judicializati- on“-Literatur untersucht, wurden so nicht berücksichtigt, waren aber wie in der Ein- leitung bereits erwähnt auch nicht Ziel der Untersuchung. In allen untersuchten Staa- ten waren zum Messungszeitpunkt noch dieselben Verfassungen in Kraft wie zum Zeitpunkt der Einrichtung der untersuchten Verfassungsgerichte. Veränderungen an den formalen Kompetenzen der Verfassungsgerichte sollten sich daher – mit Aus- nahme von Justizreformen und Zusatzartikeln – in Grenzen halten. In Anhang 2 findet sich eine Darstellung, welche aufzeigt wie sich die untersuchten europäischen Verfassungsgerichte auf den beiden Dimensionen „institutionelle Un- abhängigkeit“ und „institutionelle Stärke“ positionieren und welche Zahlenwerte ihnen in Form von Fuzzy-Werten in der vorliegenden Untersuchung vergeben wur- den. Im Anhang 2 findet sich ausserdem auch ein Abgleich der hier verwendeten Fuzzy-Werte mit den Einteilungen von Lijphart, Maddex und dem Demokratiebaro- meter. Sie soll helfen, die Reliabilität der hier verwendeten Einteilung zu beurteilen. 4. Forschungsdesign und Methodik Um die Frage beantworten zu können, wie sich die Entstehung starker Verfassungs- gerichtsbarkeit in den EU-Staaten nach 1945 erklären lässt, bedarf es der Erklärungs- ansätze. Wie ich im folgenden Theorieteil (5.) aufzeigen werde, bietet die bestehende Literatur zur Verfassungsgerichtsbarkeit einen reichen Fundus an Erklärungstheorien für deren Entstehung. Entsprechend geht es mir im Folgenden nicht um Theorieent- wicklung sondern um einen systematischen Theorientest. Einem „competing theories approach“ aus dem Forschungsdesign einer Kongru- enzanalyse aus der Fallstudienmethodologie (Blatter /Haverland 2012: 144ff.) fol- gend, werde ich die Erklärungskraft verschiedener Theorien einander rivalisierend 8 Für eine detailliertere Begründung dieses Messansatzes vgl. Kneip (2008). 13 gegenüberstellen. Dabei werde ich auch die Stellung dieser Theorien im theoreti- schen Diskurs und ihre normative Bewertung von Verfassungsgerichten berücksich- tigen. Viele der hier getesteten Erklärungstheorien weisen einen konfigurativen Charakter auf. Sie formulieren Erwartungen in Form von spezifischen Kombinationen von Be- dingungen, welche dazu geführt haben sollten, dass starke Verfassungsgerichte resul- tiert sind. In methodischer Hinsicht sind besonders Fallstudien in Form von Kongru- enz- und Prozessanalysen sowie die sogenannte „Qualitative Comparative Analysis“ (QCA) dazu geeignet, solche konfigurativen Erklärungstheorien zu testen. Bei den nach 1945 in den heutigen EU-Staaten entstandenen Verfassungsgerichten handelt es sich um 23 Fälle 9 , eine zu hohe Fallzahl um Fallstudien durchführen zu können. Aufgrund dieser mittleren Fallzahl, aber primär aufgrund des konfigurativen Charak- ters der getesteten Erklärungstheorien, ist es daher sinnvoll, die Forschungslogik einer Kongruenzanalyse aus der Fallstudienmethodologie mit einer Analyse mittels QCA zu verbinden.10 Bei QCA handelt es sich um eine neuere, computergestützte und auf formaler Logik basierende sozialwissenschaftliche Methode. QCA gibt basierend auf zuvor erhobe- nen Daten sogenannte komplexe und sparsame Lösungspfade aus, welche sich im Sinn der bool'schen Algebra und unter gewissen Vorbehalten auch in kausaler Hin- sicht als notwendig und hinreichend für ein bestimmtes Outcome interpretieren las- sen. QCA wird dabei meist nicht bloss als ein weiteres Instrument der Datenauswer- tung und –analyse, sondern als ein eigenständiger Forschungsansatz verstanden.11 Zentral für eine Untersuchung mit QCA ist es, Fälle als Konfigurationen von erklä- renden Bedingungen zu verstehen und von sogenannter kausaler Komplexität auszu- gehen. Kausale Komplexität ist durch drei Charakteristika definiert: konfigurative Kausalität, kausale Asymmetrie und Äquifinalität (Schneider / Wagemann 2013: 78). 9 Belgien, Bulgarien, Deutschland, Estland, Frankreich, Griechenland, Irland, Italien, Lettland, Litau- en, Luxemburg, Malta, Österreich, Polen, Portugal, Rumänien, Slowakei, Slowenien, Spanien, Tsche- chien, Ungarn, Vereinigtes Königreich, Zypern. Die hier untersuchten QCA-Datensätze wiesen aber unterschiedliche Fallzahlen auf, vgl. Anhang 4. 10 Für QCA als Forschungsansatz vgl. statt vieler Schneider / Wagemann (2013). 11 Ich folge hier der mittlerweile etablierten Sichtweise von Charles Ragin (1987) und Schneider / Wagemann (2013:11) von QCA als einem methodologischen Approach. Neuere Ansätze von Alrik Thiem und Michael Baumgartner befassen sich stärker mit QCA als einer Technik der Datenanalyse. (Vgl. z.B. Baumgartner 2008 und 2015, sowie Baumgartner / Thiem 2015 und forthcoming). Die beiden Sichtweisen stehen in einem gewissen Spannungsverhältnis, schliessen sich aber nicht zwangs- läufig gegenseitig aus: Dem Approach, bzw. Forschungsansatz liegt so immer auch die Technik zu- grunde und die Technik kann potenziell als Teil eines umfassenderen Forschungsansatz gesehen und dennoch weiterentwickelt werden. 14 Konfigurative Kausalität bedeutet, dass auch sehr schwache Effekte von Bedingun- gen und insbesondere das ganz spezifische Zusammenspiel von erklärenden Faktoren eine wichtige Rolle spielen, um ein Ergebnis zu erklären. Anders als bei statistischen Untersuchungen geht man bei QCA von einem komplexen Zusammenspiel von Fak- toren aus, welche ein Ereignis herbeiführen und gibt daher bei einem Erklärungsver- such nicht jenen Faktoren bei der Erklärung den Vorrang, welche die meiste Varianz des Outcomes12 zu erklären vermögen. Um es in einer Allegorie zu verdeutlichen: Der Regentropfen, welcher ein Fass zum Überlaufen gebracht hat, ist in einer Erklä- rung mit QCA möglicherweise ebenso wichtig, wie der Sturzregen, welcher es zuvor bis zum Anschlag gefüllt hat. Der Tropfen alleine könnte das Ergebnis hingegen ebenso wenig auslösen, wie der Sturzregen zuvor. Es bedarf eines spezifischen Zu- sammenspiels erklärender Faktoren von möglicherweise unterschiedlicher Stärke und Art um ein Ergebnis zu produzieren (Schneider / Wagemann 2013: 138). QCA unterscheidet sich schliesslich auch dadurch von statistischen Methoden, dass bei einer Untersuchung mit QCA qualitativen Unterschieden zwischen den Konzep- ten grössere Aufmerksamkeit gewidmet wird als quantitativen Unterschieden inner- halb von Konzepten.13 Für eine Analyse mit QCA ist primär zu entscheiden, ob ein Fall zum Konzept 1, beispielsweise „Demokratie“ oder zu Konzept 2, zum Beispiel „Nicht-Demokratie“ gehört. Dass sich ein Gegenkonzept wie im hier gewählten Bei- spiel die „Nicht-Demokratie“ aus zahlreichen weiteren Konzepten – Autokratie, Dik- tatur, Monarchie – zusammensetzen kann und entsprechend nicht einfach durch die Umkehrwerte einer QCA-Lösung erklärt werden kann, bildet einen Bestandteil eines zweiten Charakteristikums von kausaler Komplexität: kausaler Asymmetrie. Kausale Asymmetrie liegt vor, wenn sich das Gegenteil eines Ereignisses nicht zwingend durch dieselben Erklärungsfaktoren erklären lässt, wie das Ereignis selbst (Schneider / Wagemann 2013: 47). Kausale Asymmetrie liegt ebenfalls vor, wenn sich das Gegenteil eines Ereignisses nicht durch die einfachen Umkehrwerte von erklärenden Bedingungen erklären lässt. Um auch das anhand eines Beispiels zu ver- deutlichen: Wenn sich erweisen sollte, dass Demokratisierungsprozesse durch eine starke Zivilgesellschaft erfolgreich sein können14, kann nicht der Umkehrschluss gemacht werden, dass gescheiterte Demokratisierungsprozesse auf eine zu schwache 12 Outcome und Ergebnis bedeuten hier jeweils das selbe. 13 Sofern man mit Fuzzy-Sets arbeitet ist mit QCA jedoch beides erfassbar. 14 Das Beispiel ist für rein illustrative Zwecke zu QCA gewählt und soll keine konkreten Ergebnisse aus der Literatur widerspiegeln. 15 Zivilgesellschaft zurückzuführen sind. Vielmehr wäre sogar zu prüfen, ob die Zivil- gesellschaft überhaupt und nicht völlig andere Faktoren zur Erklärung scheiternder Demokratisierungsprozesse herbeigezogen werden müssen (Schneider / Wagemann 2013: 113). Auch Konzepte dürfen von dieser Sichtweise ausgehend nicht unreflek- tiert als symmetrisch angenommen werden. Ein nicht erfolgreicher Demokratisie- rungsprozess würde so zunächst als genau das betrachtet werden, was seine Bezeich- nung impliziert: „nicht-erfolgreich“. Ob es sich dabei konzeptionell um dasselbe wie „gescheitert“ handelt, darüber müsste zunächst reflektiert und auf theoretischen Überlegungen fussend entschieden werden. Äquifinalität, ein weiteres Charakteristikum von QCA als Forschungsansatz bedeutet etwas salopp formuliert, dass bei QCA „viele Wege nach Rom führen können“. QCA geht davon aus, dass ein Outcome sich durch unterschiedliche Konfigurationen von erklärenden Faktoren erreichen lässt und es nicht nur den einen kausalen Pfad hin zu einem Ergebnis gibt. Pfade zu einem Ergebnis, welche in theoretischer Hinsicht inte- ressant sind, sich aber nur in einzelnen Fällen gezeigt haben, werden ebenso als wertvoll betrachtet, wie Lösungspfade, welche eine Vielzahl von Fällen erklären können (Schneider / Wagemann 2013: 5, 326). Für die Beantwortung meiner Fragestellung ist die Tatsache, dass QCA kausale Komplexität erfassen kann sehr wertvoll. Viele der im Folgenden ausgebreiteten the- oretischen Erklärungsansätze gehen von einem komplexen Zusammenspiel erklären- der Faktoren aus, welche zur Entstehung eines starken Verfassungsgerichts geführt haben. Sie kombinieren dabei auch unterschiedlich starke erklärende Bedingungen. Ganz konkret werde ich diese theoretischen Erklärungsansätze formal als ein Zu- sammenspiel von Kontextbedingungen, zeitlich nahen Erklärungsfaktoren und zu erwartenden Verfassungsgerichtstypen modellieren.15 Die Sensibilität von QCA für Äquifinalität ermöglicht es mir ausserdem, für jede Theorie mehrere empirische Pfade zum Outcome offenzulegen und diese mit den theoretischen Erwartungen abzugleichen. So können auch empirisch seltene, aber sehr gut in eine theoretische Erklärung passende Pfade gefunden werden. Diese bil- 15 Ich werde jedoch nicht dem „two-step-approach“ von Schneider / Wagemann (2013: 253-255) fol- gen. Einerseits geht es mir nicht darum, Kombinationen von Kontext- und zeitlich nahen Faktoren induktiv zu finden. Diese Kombinationen sind durch die Erklärungstheorien bereits vorgegeben und sollen mit der Empirie abgeglichen werden. Ein separater Test von Kontext- und nahen Erklärungs- faktoren und die daraus resultierende Diskussion der Ergebnisse im Sinne eines two-step approaches für fünf Theorien würde ausserdem den Rahmen der Arbeit sprengen. Allgemein für die Unterschei- dung von Kontext- und nahen Faktoren vgl. Kitschelt 1999 und 2003 sowie Schneider / Wagemann (2013: 253-55). 16 den dann durchaus Evidenz für eine Theorie, können aber möglicherweise auf räum- liche oder zeitliche Rahmenbedingungen der Theorie hinweisen.16 Auch der Fokus von QCA auf qualitative Unterschiede zwischen Konzepten entspricht der hier ge- wählten Forschungsfrage. Um zu erklären, wie sich die Entstehung starker Verfas- sungsgerichte erklären lässt, ist die grobe Trennung zwischen den Konzepten „star- kes Verfassungsgericht“ und „nicht-starkes, bzw. schwaches Verfassungsgericht“ wesentlich zentraler, als eine möglichst exakte Erfassung und Erklärung der gesam- ten Varianz der Variable „Verfassungsgerichtsstärke“ wie dies statistische Methoden leisten könnten. Um dennoch eine möglichst differenziertere Kalibrierung der verschiedenen erklä- renden QCA-Bedingungen vornehmen zu können, welche auch quantitative Unter- schiede innerhalb von Konzepten erfasst, werde ich die Kalibrierung der meisten erklärenden Bedingungen mit Fuzzy-Sets vornehmen. Fuzzy-Sets lassen neben der qualitativen Abstufung der Mitgliedschaft oder Nichtmitgliedschaft eines Falls in- nerhalb eines Konzepts auch quantitative Differenzierungen innerhalb dieser Kon- zepte zu. So lässt sich angeben, wie klar sich ein Fall einem bestimmten Konzept zuordnen lässt. Die konkrete Auswertung der QCA-Daten habe ich schliesslich mit Hilfe des QCA-Pakets zur Statistiksoftware R von Adrian Dusa und Alrik Thiem (2014) vorgenommen.17 Für eine detailliertere Darstellung der methodischen Vorgehensweise sei hier auf die Anhänge 2, 3 und 4 verwiesen. Um dem Anspruch von QCA, eine qualitative (Kombination von) Methoden(n) zu sein (Schneider / Wagemann 2013: 148, 282), gerecht zu werden, werde ich ausser- dem im Ergebnisteil beschreibende Fallbeispiele präsentieren. Basierend auf QCA- Werten, welche am ehesten im Einklang mit den entsprechenden Theorien stehen, werde ich einzelne Fälle im Sinne von „very likely cases“ (Blatter / Haverland 2014) präsentieren und versuchen, sie mit Hilfe jener Theorie zu erklären, welche dies ge- mäss der resultierten QCA-Werte eigentlich erreichen müsste.18 Diese Fallbeispiele 16 Hier kommen vor allem die verschiedenen Verbreitungswellen der Verfassungsgerichtsbarkeit in zeitlicher Hinsicht sowie geografische Regionen Europas in räumlicher Hinsicht in Frage. 17 R: Version 3.2.2, 2015 „Fire Safety“, R-Studio: Version 0.99.486, QCA-Paket: Version 1.1.4 2014. 18 Hier gilt es einen wichtigen Punkt zu beachten: Die Fallauswahl bei den Fallbeispielen erfolgte nicht danach, welche Fälle sich besonders gut durch die QCA-Lösungspfade erklären liessen. Eine Anleitung für ein solches Vorgehen fände sich z.B. in Schneider / Rohlfing (2014) und Schneider / Wagemann (2013: 305ff.). Die QCA-Pfade waren hier schliesslich selbst empirische Evidenz, welche ausgehend von den Theorien beurteilt wurde. Die empirischen QCA-Pfade konnten sich also auch schlecht in die Theorien einfügen, wodurch sie sich dann auch nicht mehr für die Fallauswahl von 17 erreichen jedoch keinesfalls die analytische Tiefe einer Fallstudie und sind lediglich als eine weitere Plausibilisierung einer Theorie an einem Fallbeispiel zu verstehen, indem versucht wird ein zur Theorie passendes Narrativ zu formulieren.19 Allerdings passiert dies jeweils an Fallbeispielen, welche die betreffende Theorie eigentlich gut erklären können müsste. Das Forschungsdesign einer Kongruenzanalyse verlangt weiter nach einem holisti- schen Verständnis von Theorien. Theorien sollen als umfassende Verständnisse der Welt interpretiert werden, welche eine Vielzahl von zu beobachtenden Implikationen mit sich bringen. Damit spannt sich potenziell eine breite Palette an zu beobachten- der Evidenz für oder gegen eine Theorie auf (Blatter /Haverland 2012: 191). Um dies trotz der hohen Fall- und Theorienzahl zumindest anzunähern, habe ich für jeden theoretischen Erklärungsansatz ein bis zwei Erwartungen an Untermengen des Samples formuliert, welche gegeben sein müssten, falls die entsprechende Theorie zutrifft. Ausserdem werde ich – trotz der Tatsache, dass hier Erklärungstheorien ge- testet werden – die von diesen Theorien implizierte normative Bewertung von Ver- fassungsgerichten thematisieren, um sie als holistische theoretische Sichtweisen auf die Welt greifbarer zu machen. Der hier durchgeführte Theorientest wird damit anhand von drei verschiedenen For- men von Evidenz durchgeführt: QCA-Lösungspfade sollen aufzeigen, ob die von einer Theorie erwartete Kombination von erklärender Kontextbedingung, zeitlich nahem Erklärungsfaktor und Verfassungsgerichtstyp vorhanden gewesen war, wo starke Verfassungsgerichte resultiert sind. Fallbeispiele im Sinne von „very likely cases“ sollen überprüfen, ob die theoretische Erklärung sich auch in Form eines er- klärenden Narrativs für einzelne Fälle formulieren lässt, bei denen dies eigentlich möglich sein müsste. Theoretische Erwartungen an bestimmte Untermengen des Samples sollen schliesslich überprüfen, ob eine Theorie auch das grössere empirische Gesamtbild überzeugend deuten kann. Es handelt sich also im weiteren Sinn um eine „very likely cases“ für eine Theorie geeignet hätten. Die Fallauswahl für die Fallbeispiele erfolgte vielmehr danach, welche Ausprägungen ein Fall auf den QCA-Bedingungen theoretisch haben müss- te, um sich möglichst optimal in eine theoretische Erklärung einzufügen. Dadurch wurde es sehr wahrscheinlich („very likely“) dass er sich auch als Fallbeispiel mit der entsprechenden Theorie erklä- ren lässt. Ich folge damit im Prinzip dem von Schneider / Wagemann (2013: 295ff.) beschriebenen Vorgehen für Theorientests mit QCA, allerdings in einer reduzierten, weniger formalisierten Form. 19 Damit weisen all diese Fallbeispiele einen klaren „confirmation bias“ auf. Das wird dadurch ent- schärft, dass verschiedene Theorien in Konkurrenz zueinander eingesetzt wurden und für jede der Theorien möglichst nach bestätigender Evidenz gesucht wurde, bzw. die Suche für jede Theorie einen „confirmation bias“ aufwies. 18 Triangulation verschiedener methodischer Ansätze, in welcher QCA die klare Haupt- last an empirischer Evidenz beiträgt, die Forschungslogik sich aber an einer Kongru- enzanalyse orientiert. 5. Theorierahmen Bevor ich im Weiteren auf die sozialwissenschaftlichen Erklärungsansätze für die Entstehung starker Verfassungsgerichte eingehen werde, sollen hier einige allgemei- ner gehaltene theoretische Erklärungsversuche für die Entstehung von starken Ver- fassungsgerichten in Europa dargestellt werden.20 Das, um deutlich zu machen, wes- halb es in diesem Feld weiterer Tests bedarf. Zunächst zum spezialisierten Modell der Verfassungsgerichtsbarkeit. Die Dominanz des spezialisierten Modells der Verfassungsgerichtsbarkeit in Europa lässt sich damit erklären, dass dieses Modell gewisse Vorteile für Situationen nach Systemumbrüchen bietet, welche im Europa des 20. Jahrhunderts reichlich vorhan- den waren. Nach einem Übergang von einem autokratischen oder totalitären System zu einer Demokratie ist das spezialisierte Modell der Verfassungsgerichtsbarkeit of- fenbar attraktiver, da es spezifische Verfassungsrichter vorsieht und nicht der gesam- ten Richterschaft eines Landes die verfassungsgerichtliche Überprüfung überträgt. In Staaten, in denen nach einer Systemtransition noch keine breite Basis rechtsstaatlich sozialisierter Richterinnen bestand, erwies sich das offenbar als Vorteil (Wieser 2005: 125). Weitere empirische Auffälligkeiten lauten, dass spezialisierte Modelle der Verfassungsgerichtsbarkeit eher in Staaten mit einer „civil law“-Rechtstradition vorkommen, diffuse Modelle hingegen in solchen mit einer monarchischen Tradition und einer „common law“-Rechtstradition (Kneip 2008: 633).21 Ausserdem weisen mehrere skandinavische Länder diffuse Systeme auf, welche zudem vor 1945 ent- standen sind. Diffuse Systeme werden so auch mit fehlenden Systemumbrüchen er- klärt (Kneip 2008: 634). Schubarth (2011) erklärt hingegen die Verfassungsgerichts- barkeit insgesamt als eine „institutionelle Antwort auf eine revolutionäre Situation“ (Schubarth 2011: 6), während Hirschl (2004: 7f.) verschiedene typische „Transition Scenarios“, welche Verfassungsgerichte hervorgebracht haben, unterscheidet. 20 Für weitergehende und divergierende Darstellungen des Forschungsstand zur Verfassungsgerichts- barkeit sowohl für Europa als auch in internationaler Hinsicht vgl. Hönnige (2007: 29ff.) sowie Kneip (2015). 21 Für den Unterschied zwischen „common law” und „civil law“ vgl. Juriglobe – World Legal Sys- tems Research Group, University of Ottawa. Zugriff am 03.11.2015: http://www.juriglobe.ca/eng/index.php 19 Systemumbrüche zur Demokratie spielen auch eine Rolle bei der Erklärung der drei Verbreitungswellen der Verfassungsgerichtsbarkeit in Europa. Die erste Verbrei- tungswelle der Verfassungsgerichtsbarkeit nach 1945 fällt zeitlich mit Huntingtons (1993) zweiter Demokratisierungswelle zusammen, die zweiten und dritten Verbrei- tungswellen der Verfassungsgerichtsbarkeit in den 1970er Jahren und ab 1989 fallen zeitlich in Huntingtons dritte Demokratisierungswelle. (Hönnige 2007: 28; Hönnige 2011: 348). Zusammenfassend lässt sich also sagen, dass Verfassungsgerichte ein Demokratisie- rungsphänomen sind und sich empirisch ein zeitliches Zusammenfallen von Demo- kratisierung, Verfassungsgebung und Einrichtung eines Verfassungsgerichts be- obachten lässt. Auch das Aufsetzen einer neuen Verfassung geschieht so oftmals in krisenhaften Umbruchsituationen (Elster in Silverstein 2002: 16). Diese Befunde sind soweit empirisch beobachtbar und brauchen nicht weiter getestet zu werden. Allerdings lassen sie die zentrale Frage offen, warum sich dieses zeitliche Zusam- menfallen abgespielt hat. Bestehende sozialwissenschaftliche Erklärungsansätze lie- fern auf diese Frage unterschiedliche Antworten basierend auf verschiedenen Men- schenbildern und Handlungstheorien. Diese Erklärungsansätze sollen nun im Fol- genden dargestellt werden. 5.1 Sozialkonstruktivismus Die dominierende Erklärung im theoretischen Diskurs lautet, dass Verfassungsge- richte und damit auch starke Verfassungsgerichte aufgrund eines „Siegeszugs des Liberalismus“ entstanden sind. Liberales Gedankengut in Form der Menschenrechts- idee und dem Gewaltenteilungsgedanken sind dieser Erklärung nach sowohl für die Demokratisierungsprozesse, als auch für die Entstehung starker Verfassungsgerichte verantwortlich (Hirschl 2004: 32ff.; Silverstein 2002: 15ff.). Das zeitliche Zusam- menfallen von Demokratisierung und Entstehung von Verfassungsgerichten lässt sich hier aus dem verursachenden Ideengut von Liberalismus und Aufklärung erklä- ren. Meist werden Verfassungsgerichte aus dieser Perspektive als ein Fortschritt be- trachtet und im normativen Diskurs verteidigt (Hirschl 2004: 33). Diese Erklärungstheorie kann als eine sozialkonstruktivistische bezeichnet werden. Die Akteure, welche hier ein Verfassungsgericht geschaffen haben, taten dies gemäss der Erklärung aufgrund einer „logic of appropriateness“, beeinflusst von Ideen, nor- mativen Werten und im Streben danach, als legitimiert erachtete Institutionen zu 20 schaffen (vgl. z.B. Schwehm in Nohlen / Schultze 2010: 986). Damit weist dieser theoretische Ansatz auch klare Affinitäten zum Soziologischen Institutionalismus auf (Hall / Taylor 1996). Erklärungsansätze aus dieser Richtung negieren strategisches Handeln von Akteurinnen jedoch nicht, sie weisen allerdings mit Nachdruck darauf hin, dass politische Akteure durchaus auch seltene Gelegenheiten erkennen, um Ideen und Werte in Institutionen zu übersetzen, um so aus ihrer Sicht einen Fort- schritt in Richtung gerechterer Institutionen zu schaffen (Silverstein 2002: 16, 21). Diese Theorie werde ich in der empirischen Untersuchung folgendermassen testen: In der Untersuchung mit QCA werde ich Liberales System als Kontextbedingung, als zeitlich nahen Erklärungsfaktor Liberale Regierung einbeziehen. Falls diese Theorie zutrifft, müssten es Staaten mit liberal geprägten Institutionen gewesen sein, welche sehr starke Verfassungsgerichte geschaffen haben. Ausserdem müssten es liberale Parteien als Träger liberaler Ideen gewesen sein, welche starke Verfassungsgerichte geschaffen haben. Liberales System habe ich anhand von V- Dem-Daten beurteilt. Für die Entscheidung, ob es sich bei den Regierungsparteien jeweils um liberale Parteien gehandelt hat, habe ich auf bestehende Einteilungen des Manifesto-Projekts und auf ParlGov-Daten zurückgegriffen.22 Als Verfassungsge- richtstyp werde ich ausserdem den Typ des Grundrechtewächters in die Analyse mit QCA einbeziehen. Unter einem Grundrechtewächter verstehe ich ein Verfassungsgericht, welches zu- mindest23 die Möglichkeit einer Verfassungsbeschwerde, die Kompetenz horizontale Kompetenzkonflikte (das heisst Konflikte zwischen den Gewalten) zu lösen, sowie eine Antragsberechtigung für Bürgerinnen24 vorsieht. Sollte es bei der Entstehung starker Verfassungsgerichte tatsächlich darum gegangen sein, liberale Werte umzusetzen, so müssten die resultierenden Gerichte die Men- schenrechte der Bürger über die Verfassungsbeschwerde schützen können und den Bürgerinnen durch eine Antragsberechtigung die Möglichkeit zugestehen, ein Ge- richt in Aktion zu setzen. Verfassungsgerichte müssten ausserdem über die Gewal- tenteilung wachen, indem sie in Kompetenzkonflikten zwischen den Gewalten Ent- scheidungen fällen können. 22 Für die genaue Kalibrierung aller QCA-Bedingungen vgl. Anhang 3. 23 Alle Kriterien für die hier entwickelten Typen entsprechen „Mindeststandards“, „Eintrittskriterien“ oder notwendigen Bedingungen um (potenziell) zu einem Typ zu gehören. Ein Gericht, welches diese Kriterien nicht erfüllt, lässt sich nicht mit der entsprechenden Theorie vereinbaren. Das bedeutet aller- dings auch, dass sich mehrere Verfassungsgerichte im Sample mehr als einem Typen zuordnen lassen. 24 Oder eine Antragsberechtigung eines Ombudsmanns, welcher die Bürger vertritt. 21 Als theoretische Erwartung an das Sample nehme ich zudem aus dieser Theorie fol- gende in die Untersuchung auf: Bei den Staaten, welche starke Verfassungsgerichte des Grundrechtewächter-Typs eingerichtet haben, handelte es sich vorwiegend um traditionsreiche liberale Demo- kratien. 25 Wenn liberale Ideen eine Rolle gespielt haben bei der Entstehung starker Verfas- sungsgerichte, müssten die traditionsreichen liberalen Demokratien hier eine Vorrei- terrolle eingenommen haben. Tabelle 3 in Anhang 1 fasst diese Bedingungen und Erwartungen, den Verfassungs- gerichtstyp, sowie die Operationalisierung zusammen. Eine weitergehende Beschrei- bung der Operationalisierung findet sich zudem in Anhang 3. Auf die Fallbeispiele zu den einzelnen Theorien werde ich erst im Teil zu den empirischen Ergebnissen (6.) eingehen. 5.2 Funktionalismus Ein zweiter im theoretischen Diskurs bereits etablierter Erklärungsansatz erklärt die Entstehung starker Verfassungsgerichtsbarkeit aus einem systemischen Bedarf des politischen Systems. Dieser funktionalistischen Erklärung gemäss sind starke Ver- fassungsgerichte also entstanden, weil das politische System einen Bedarf nach ihnen aufwies (Hirschl 2004: 34ff.).26 Funktionalistische Ansätze unterscheiden dabei verschiedene systemische Bedarfe, welche zur Entstehung eines starken Verfassungsgerichts geführt haben. Starke Verfassungsgerichte können so aus schwachen, fragmentierten, dezentralisier- ten und chronisch blockierten politischen Systemen entstanden sein. Eine politische Blockade könnte so entweder zu einem Systemzusammenbruch geführt haben, wo- mit das zeitliche Zusammenfallen der Einrichtung eines Verfassungsgerichts mit der Demokratisierung erklärt werden kann. Dieser Umbruch könnte aber auch einfach als Auslöser funktioniert haben, um sich dem bereits seit längerem bestehenden systemi- schen Bedarf anzunehmen. Ein Verfassungsgericht entsteht dann, um die politische Blockade zu durchbrechen und ein chronisch unregierbar gewordenes politisches System wieder handlungsfähig zu machen. In politischen Systemen, in welchen eine starke Polarisierung zwischen ideologischen, ethnischen oder kulturellen Gruppen besteht, wird so auch eine neue möglichst neutrale Instanz geschaffen, welche zwi- 25 Diese Erwartung, sowie jene aus der Rational Choice-Theorie sind orientiert an Moravcisk (2000). 26 Für den Funktionalismus vgl. Lange / Waschkuhn in Nohlen / Schultze (2010: 287f.). 22 schen diesen Gruppen vermitteln soll, um zukünftige Blockaden und Systemzusam- menbrüche zu verhindern (Hirschl 2004: 34f.). Eine ähnliche funktionalistische Erklärung für die Entstehung starker Verfassungsge- richte lautet, dass speziell föderale politische Systeme ein Verfassungsgericht benö- tigen (Silverstein 2002: 5). Hier sind es nicht Gruppen, welche einen systemischen Bedarf für eine vermittelnde Instanz schaffen, sondern die föderalen Ebenen. Ein Verfassungsgericht soll hier das reibungslose Zusammenspiel von Zentralstaat und Kantonen, bzw. Bundesländern, Bundesstaaten und Gemeinden sicherstellen. Eine dritte funktionalistische Erklärung für die Entstehung starker Verfassungsge- richte sieht den zunehmenden Einfluss internationalen und supranationalen Rechts am Werk (Hirschl 2004: 35f.). Erneut wird hier ein Verfassungsgericht als vermit- telnde Instanz benötigt, die Vermittlung findet allerdings zwischen dem internationa- len Rechtsraum – welcher im 20. Jahrhundert in Europa stark an Bedeutung gewon- nen hat – und dem nationalen Rechtsraum statt. Ein Verfassungsgericht soll das Funktionieren des politischen Systems in einem immer stärker verrechtlichten inter- nationalen Kontext sicherstellen und Konflikte zwischen internationalem und natio- nalem Recht behandeln und lösen. All diese funktionalistischen Erklärungsrichtungen lassen die Rolle von Akteurinnen bei der Entstehung starker Verfassungsgerichte weitgehend offen und konzentrieren sich auf die systemische Ebene (Hirschl 2004: 34). Sie weisen jedoch mit der An- nahme, dass Institutionen entstehen, weil ein Bedarf nach ihnen besteht und sie eine Funktion erfüllen können klare Affinitäten zum Rational Choice Institutionalismus auf (Hall / Taylor 1996). Funktionalistische Theorien bewerten Verfassungsgerichte in normativer Hinsicht zudem grundsätzlich positiv: Verfassungsgerichte tragen aus dieser Sichtweise schliesslich zur Lösung systemischer Blockaden und zur Prävention gegen solche Blockaden bei. Diese Theorie werde ich folgendermassen operationalisieren: Als Kontextbedingung für die Analyse mit QCA werde ich je einen der drei genann- ten systemischen Bedarfe aufnehmen: Den Einfluss supranationalen Rechts, das Vorhandensein eines föderalen Systems, sowie politischen Deadlock, das heisst das Vorhandensein einer politischen Blockade. Eine oder mehrere dieser Bedingungen sollten gegeben gewesen sein, damit die funktionalistische Erklärung zutrifft. Für die Operationalisierung des Föderalisierungsgrads habe ich mich auf bestehende Eintei- 23 lungen von Alivizatos (1995), Maddex (2014), Lijphart (2012), Hague / Harrop (2013) und Müller-Rommel (2008) gestützt. Den Einfluss supranationalen Rechts werde ich mit dem Zeitpunkt des EU-Beitritts operationalisieren. Im europäischen Kontext war mit dem Beitritt eines Landes zur EU ein signifikanter Anstieg der Be- deutung supranationalen Rechts für das beitretende Land verbunden. Sofern ein Ver- fassungsgericht vor einem EU-Beitritt eingerichtet worden ist, erscheint es daher wenig plausibel, dass dieses Verfassungsgericht aufgrund des Einflusses internatio- nalen oder supranationalen Rechts erklärt werden kann. Politischen Deadlock werde ich schliesslich anhand der Anzahl an Vetospielern in einem Staat gemäss Alivizatos (1995) beurteilen. Laut der Vetospieler-Theorie von Tsebelis (2002) ist ein politi- sches System, welches über zu viele Vetospielerinnen verfügt, nicht mehr in der La- ge Policy-Wandel zu produzieren. Das führt laut Tsebelis zu Polity-Wandel, einem Umbruch des politischen Systems, wie hier in der funktionalistischen Theorie erwar- tet. Als zeitlich nahen Erklärungsfaktor nehme ich ebendiesen Polity-Wandel in die Un- tersuchung auf. Er sollte als Resultat einer Blockade oder zumindest als Auslöser für die Einrichtung eines starken Verfassungsgerichts vorhanden gewesen sein, falls die funktionalistische Theorie zutrifft. Polity-Wandel wurde mit Hilfe von Polity IV- Daten operationalisiert. Den Verfassungsgerichts-Typ, welcher gemäss dieser funktionalistischen Erklärung resultiert sein sollte, werde ich als Schiedsrichter 27 bezeichnen. Unter einem Schiedsrichter verstehe ich ein Verfassungsgericht, welches zumindest über die Kompetenz verfügt, Kompetenzkonflikte zwischen den föderalen Ebenen und zwischen den Gewalten zu lösen. Nur durch diese Kompetenzen kann ein Ver- fassungsgericht die von der funktionalistischen Theorie unterstellte Funktion erfül- len. Folgende theoretische Erwartung an das Sample formuliere ich ausserdem aus der funktionalistischen Theorie: Bei den Staaten, welche starke Verfassungsgerichte des Schiedsrichter-Typs einge- richtet haben, handelt es sich um solche mit sprachlich, ethnisch und religiös hetero- gener Bevölkerung.28 27 Für Literatur zu diesem Typ vgl. Kneip (2015: 2) und die Ausführungen in Shapiro (1981:1) zur „Logic of the Triad in Conflict Resolution“. 28 Die Erwartung ist auf die Gegenwart bezogen, da sich nicht für alle Fälle Daten für den Einrich- tungszeitpunkt finden liessen. Es wurde hier also eine gewisse Beständigkeit unterstellt. Vgl. auch Fussnote 40. 24 Grosse Heterogenität in diesen Bereichen deutet darauf hin, dass es einen grösseren Bedarf nach Vermittlung durch einen Schiedsrichter gegeben haben dürfte. Tabelle 4 in Anhang 1 fasst diese Erwartungen aus der funktionalistischen Theorie zusammen. 5.3 Rationalismus Ein dritter und letzter Erklärungsstrang aus der Literatur erklärt die Entstehung von starken Verfassungsgerichten aus dem strategischen Agieren von nutzenmaximieren- den politischen Akteurinnen. Diese Theorierichtung kann daher als rationalistisch bezeichnet werden (Vgl. Holzinger, Weiss und Spinner in Nohlen / Schultze 2010: 872ff.). Innerhalb dieser rationalistischen Erklärungsrichtung lassen sich zwei realis- tische und eine Rational Choice-Theorie unterscheiden. Realistisch sind die ersten beiden Theorien, weil sie – anders als die Rational Choice-Theorie – von Gruppen- konflikten ausgehen und die rationalistische Handlungsmotivation der Nutzenmaxi- mierung durch eine realistische Machtmaximierung ersetzen (Vgl. Zürn in: Nohlen / Schultze 2010: 882f.). Sie gehen also nicht im allgemeineren (rationalistischen) Sinn von nutzenmaximierenden, sondern von machtmaximierenden Akteuren aus. All diese rationalistischen Erklärungsansätze für die Entstehung starker Verfas- sungsgerichte sind relativ neu und noch schwach im theoretischen Diskurs verankert. Graber (2005) spricht im Zusammenhang mit den realistischen Dissertationen von Terri Peretti (1999), Ran Hirschl (2004), George Lovell (2003), Kevin MacMahon (2004) und Thomas Keck (2004) von einem neuen Paradigma in der Forschung zur Verfassungsgerichtsbarkeit.29 Dieses neue Paradigma legt den Schwerpunkt darauf, Verfassungsgerichtsbarkeit als ein Resultat und einen mächtigen Einflussfaktor im Kampf politischer Gruppen um Macht und Einfluss zu verstehen (Graber 2005: 425). Interessant am realistischen Paradigma ist auch, dass hier im Gegensatz zu den etab- lierten Erklärungstheorien die normative Bewertung von Verfassungsgerichten kri- tisch bis negativ ausfällt. Auch sie werden als sich stets weitere Macht verschaffende politische Akteure gesehen und die sozialkonstruktivistische Erklärung als vorge- schobene „Menschenrechts-Rhetorik“ zurückgewiesen (vgl. beispielhaft Hirschl 2004: 222; Hirschl 2008: 113; Hirschl 2011). 29 Dieses Paradigma werde ich in überaus stark vereinfachter Weise in die Untersuchung einbeziehen. Der tatsächlichen Komplexität und Vielschichtigkeit dieses neuen Paradigmas kann hier leider nicht annähernd Rechnung getragen werden. 25 Die rationalistische Rational Choice-Theorie bewertet Verfassungsgerichte hingegen wieder positiv, womit die realistischen Theorien als einzige der Verfassungsgerichts- barkeit eher ablehnende Theorierichtung bestehen bleiben. Im Folgenden werde ich zunächst auf die beiden realistischen und schliesslich auf die Rational Choice- Theorie eingehen. 5.3.1 Realismus Eine erste realistische Theorie für die Erklärung starker Verfassungsgerichtsbarkeit sieht in dieser eine Absicherung autokratischer Eliten gegen ein entstehendes Mehr- heitssystem. Diesem Erklärungsansatz gemäss wurden Verfassungsgerichte auf Druck von autokratischen Eliten eingerichtet, sobald sich ein Regimewechsel abzu- zeichnen begann. Diese Eliten versuchten sich mittels eines Verfassungsgerichts vor späterer Verfolgung und Rache und ganz allgemein vor dem „drohenden“ Mehrheits- system zu schützen, in welchem sie nicht mehr die bisher gekannte privilegierte Stel- lung einnehmen würden (Hirschl 2004: 38; Silverstein 2002: 21; Stephenson 2003). Hirschl (2004) entwickelte diese Theorie unter anderem für den Fall des Apartheid- Regimes in Südafrika.30 Sie liest sich wie folgt: „When it became obvious that the apartheid regime could not be sustained by re- pression, the incentives of political and economic power-holders among the white minority rapidly changed, and a sudden conversion to the supposed virtues of a bill of rights followed. The call to institute a bill of rights came from the old ene- mies of constitutionalization – the National Party government and other political representatives of the white minority, who suddenly appeared to discover the charms of entrenched rights and judicial review while hastily abandoning their historic commitment to parliamentary sovereignty. By reconciling themselves to the idea of an entrenched constitution that would include a constitutional cata- logue of rights and a constitutional court with powers of active judicial review, the apartheid government hoped to maintain some of the privileges enjoyed for so many decades by whites. Conscious judicial empowerment through constitutiona- lization followed.“ (Hirschl 2004: 92). Die plötzliche Befürwortung eines Verfassungsgerichts durch das Apartheid-Regime ist damit laut Hirschl aus Machtaspekten und reinem Opportunismus zu erklären. Politische Akteure befürworteten jene institutionellen Spielregeln, welche ihnen am meisten Macht zuzuschanzen oder ihren Machtverlust zu minimieren versprachen. Diese realistische Erklärung weist damit klare Affinitäten zum Historischen Instituti- onalismus auf (Hall / Taylor 1996). Das zeitliche Zusammenfallen von Demokrati- sierung und Einrichtung eines Verfassungsgerichts lässt sich aus dieser Theorie so 30 Allerdings blieb seine Deutung des südafrikanischen Falls nicht unwidersprochen. Vgl. Silverstein (2002: 17). 26 erklären, dass die „drohende“ Demokratisierung und das daraus resultierende Mehr- heitssystem dazu geführt haben, dass die alte Elite sich für ein Verfassungsgericht stark machte, um seine Sicherheit und Macht zu zementieren. Diese realistische The- orie für Autokratien werde ich wie folgt in die Untersuchung einbeziehen: Als QCA-Kontextbedingung nehme ich die Bedingung etablierte autokratische Elite auf. Nur wenn sich tatsächlich schon über einen längeren Zeitraum eine autokrati- sche Elite an der Macht befunden hat, kann diese Theorie zutreffen. Als zeitlich nahen Erklärungsfaktor beziehe ich Anzeichen eines Elitenwechsels ein. Dass ein Elitenwechsel in Form einer Demokratisierung nahe bevorstand, musste für die alte Elite offen sichtbar gewesen sein, da sie ansonsten nicht wie in der Theorie unterstellt ihre Macht durch ein Verfassungsgericht einschränken würde. Die auto- kratische Elite werde ich mit Hilfe von Daten von Polity IV messen, während ich eine grössere Protestkampagne gemäss dem „Nonviolent and Violent Campaigns and Outcomes (NAVCO) Data Project“ als Operationalisierung für einen sich abzeich- nenden Elitenwechsel erfasse.31 Als resultierenden Verfassungsgerichts-Typ werde ich für alle rationalistischen An- sätze den Vetospieler 32 in die Untersuchung einbeziehen. Seine Ausformulierung folgt daher erst nach den Beschreibungen beider realistischen und der Rational Choice-Theorie am Ende dieses Kapitels. Als theoretische Erwartung an das Sample lege ich aus dieser ersten realistischen Theorie zudem folgende fest: Zuvor autokratische Staaten, welche starke Verfassungsgerichte des Vetospieler- Typs eingerichtet haben, taten dies bevor der Elitenwandel komplett abgeschlossen war. Falls die eben formulierte Theorie zutrifft, müsste die alte autokratische Elite noch Gelegenheit gehabt haben, Einfluss auf die Entstehung des Verfassungsgerichts zu nehmen. Tabelle 5 in Anhang 1 zeigt, wie diese erste realistische Theorie für Au- tokratien in die empirische Untersuchung eingegangen ist. Eine zweite realistische Theorie kann als eine Modifizierung der ersten für den de- mokratischen Kontext angesehen werden. Dieser zweiten realistischen Theorie fol- gend, wurden starke Verfassungsgerichte in Demokratien von politischen Parteien eingerichtet, um das politische Programm der sie in der Regierung ablösenden Par- teien zu hemmen. 31 Diese Operationalisierung wurde auch im Hinblick auf Osteuropa gewählt, wo sich in den 80er bis 90er Jahren die Demokratisierung durch massive Protestkampagnen abzuzeichnen begann. 32 Für Literatur zu diesem Typ vgl. zum Beispiel Hönnige (2007: 245). 27 Wieder geht es dieser Theorie um eine Auseinandersetzung zwischen politischen Gruppen, welche nach Macht streben. Auch sie ist damit realistisch. Auch hier befin- det sich ausserdem eine bisher dominierende politische Elite – allerdings hier in Form einer lange regierenden Partei oder Koalition – in einer Bedrohungssituation. Die Elite beobachtet in dieser Theorie, dass eine andere Partei sie demnächst in der Regierung ablösen wird und richtet ein starkes Verfassungsgericht ein, um das unge- liebte politische Programm der nächsten Regierung zu hemmen (Vgl. Mark Ramsey- ers „Electoral Market“-Modell in Hirschl 2004: 41). Diese zweite realistische Theo- rie beschränkt sich auf bereits bestehende Demokratien und kann damit keine Erklä- rung für das zeitliche Zusammenfallen von Demokratisierung und Einrichtung von Verfassungsgericht anbieten. Als QCA-Kontextbedingung beziehe ich Demokratie mit lange etablierter Elite in die Untersuchung ein, wobei ich mich hier bei der Operationalisierung auf die stärks- te Partei in der Regierung konzentriert und erfasst habe, wie oft diese vor der Ein- richtung eines Verfassungsgerichts gewechselt hat. Zeitlich naher Erklärungsfaktor ist erneut Anzeichen eines Elitenwechsels, allerdings mit einer Operationalisierung, welche für den demokratischen Kontext besser passt: Schwindende Wähleranteile der stärksten Partei sollen hier den sich abzeichnenden Elitenwechsel ankündigen. Folgende Erwartung an das Sample nehme ich ausserdem aus dieser Theorie auf: Zuvor demokratische Staaten, welche starke Verfassungsgerichte des Vetospieler- Typs eingerichtet haben, wiesen eine hohe ideologische Distanz 33 zwischen der etab- lierten und der aufstrebenden Partei auf. Eine hohe ideologische Distanz zwischen der etablierten Elite und der aufstrebenden Partei dürfte grössere Anreize geschaffen haben, das politische Programm der neu aufstrebenden Partei zu blockieren. Eine rechtskonservative Regierung müsste so zum Beispiel viel eher den Wunsch verspürt haben, das politische Programm einer aufstrebenden linken Partei zu blockieren, als jenes einer liberalen Partei und umge- kehrt. Tabelle 6 in Anhang 1 fasst diese zweite realistische Theorie zusammen. 5.3.2 Rational Choice-Theorie Die dritte und letzte rationalistische Theorie erklärt die Entstehung starker Verfas- sungsgerichte zwar mit nutzenmaximierenden, aber nicht mit machtmaximierenden strategischen Akteurinnen. Dieser Erklärung nach wurden starke Verfassungsgerich- 33 Operationalisiert mit Angaben der Manifesto Project-Database und Parlgov-Daten. 28 te geschaffen, um sowohl einen laufenden Demokratisierungsprozess zu stabilisieren, als auch eine neu entstandene Demokratie vor dem Rückfall in eine Autokratie zu beschützen. Verfassungsgerichte wurden dieser Erklärung nach bewusst während des Demokrati- sierungsprozesses geschaffen, um zukünftigen Politikergenerationen die Möglichkeit zu nehmen, die in der Verfassung verankerten demokratischen Grundsätze per Par- lamentsbeschluss ausser Kraft zu setzen. Es handelte sich gemäss dieser Theorie also bei der Einrichtung von starken Verfassungsgerichten um einen bewussten institutio- nellen lock-in demokratischer Spielregeln. Neben der Demokratie sollten so in ehemals kommunistischen Staaten auch die neu in der Verfassung verankerten Eigentumsrechte durch ein Verfassungsgericht ge- schützt werden, um damit an ausländische Investoren zu signalisieren, dass ein Rück- fall in planwirtschaftliche Verhältnisse sowie staatliche Enteignungen nicht länger zu befürchten waren. Auch diese wirtschaftliche Stabilisierung kann als eine Stabilisie- rung des Demokratisierungsprozesses interpretiert werden: Die noch junge Demokra- tie sollte so mit ausländischen Investitionen auf eine stabile Grundlage gestellt wer- den. Diese Rational Choice-Theorie für die Entstehung starker Verfassungsgerichte orien- tiert sich an einem Argument von Andrew Moravcsik (2000) aus den Internationalen Beziehungen. Moravcsik argumentierte basierend auf einer empirischen Untersu- chung der Verhandlungen zur Entstehung des Europäischen Gerichtshofs für Men- schenrechte (EGMR), dass internationale Menschenrechtsregime von jungen Demo- kratien geschaffen wurden, um demokratische Verhältnisse sicherzustellen und den Rückfall in eine Autokratie zu verhindern. Dieser Erklärungsansatz zeigt wiederum Affinitäten zum Rational Choice Institutio- anlismus, in welchem eine Institution geschaffen wird, weil sie eine nützliche Funk- tion vollbringen kann. Auch zum Historischen Institutionalismus lässt sich mit dem Fokus der Theorie auf institutionelle lock-ins eine Verbindung herstellen (Hall / Tay- lor 1996). Ausserdem findet aus dieser Erklärungsrichtung wieder eine positive nor- mative Bewertung von Verfassungsgerichten statt: Das Verfassungsgericht wird als ein Bollwerk der Demokratie betrachtet. Diese Theorie werde ich wie folgt mit QCA untersuchen: Als Kontextbedingung wähle ich die Art des Polity-Typs. Die erwähnte Erklärung ist am Plausibelsten, wo vor der Demokratisierung sowohl eine Autokratie als auch 29 planwirtschaftliche Verhältnisse gegeben waren. Passend ist sie auch für Autokratien ohne Planwirtschaft. Keinen Sinn macht sie in bereits etablierten demokratischen Verhältnissen. Als zeitlich nahen Erklärungsfaktor nehme ich die Art des Umbruchszenarios in die Untersuchung auf, wie sie Hirschl (2004: 7f.) definiert hat. Ein Übergang sowohl von Autokratie zu Demokratie als auch von Planwirtschaft zu Marktwirtschaft in Form eines „Dual Transition Scenarios“ spricht am stärksten für diese Theorie. Aus einer staatlichen Unabhängigkeit („Independence Scenario“) oder gar aus einem ausblei- benden Systemumbruch („No Apparent Transition Scenario“) resultierende starke Verfassungsgerichte sprechen hingegen gegen die Theorie. Beide Bedingungen wur- den anhand von Polity IV-Daten beurteilt. Folgende zwei theoretischen Erwartungen werde ich ausserdem aus der Rational Choice-Theorie in die Untersuchung aufnehmen. Als Erwartung an das Sample: 1. Bei den Staaten, welche starke Verfassungsgerichte des Vetospieler-Typs einge- richtet haben, handelte es sich um junge, neu entstandene Demokratien. 34 Als weitere Erwartung an einzelne Fälle: 2. Wo Bestandteile der Verfassungen dieser Staaten unveränderbar sind, schützen sie spezifisch die Demokratie, sowie Menschen- und Eigentumsrechte. Unveränderbare Teile einer Verfassung, welche durch ein Vetospieler- Verfassungsgericht geschützt werden, müssten laut der Rational Choice-Theorie spe- zifisch Eigentums- und Menschenrechte schützen. Gerade diese Bestandteile einer Verfassung sollten schliesslich gemäss Theorie vor dem zukünftigen Einfluss der Politik abgeschirmt werden. Ausserdem müssten es junge, das heisst noch schwach etablierte Demokratien sein, welche starke Verfassungsgerichte des Vetospieler-Typs eingerichtet haben, um sich vor einem Rückfall in die Autokratie zu schützen. Etab- lierte Demokratien würden dadurch nur unnötigerweise ihren Handlungsspielraum einengen. Tabelle 7 in Anhang 1 fasst die Rational Choice-Theorie zusammen. Für alle drei rationalistischen Theorien habe ich als zu erwartenden Verfassungsge- richtstyp den Vetospieler festgelegt. Unter einem Vetospieler verstehe ich ein Verfassungsgericht, welches eine schwer zu verändernde Verfassung schützt, über die Kompetenz der abstrakten Normenkontrol- 34 Orientiert an Moravcsik (2000). 30 le verfügt, sowie dem Parlament und insbesondere auch kleinen Gruppen im Parla- ment eine Antragsberechtigung zugesteht. Allen drei rationalistischen Theorien ist gemeinsam, dass ein durch diese Ansätze erklärbares Verfassungsgericht als effektiver Vetospieler fungieren müsste. Sei es um sich vor einem Machtwechsel abzusichern (Realistische Theorie 1), das politi- sche Programm der Gegner zu blockieren (Realistische Theorie 2), oder das demo- kratische System vor den zukünftigen Wechselfällen der Politik zu schützen (Ratio- nal Choice Theorie). In jedem Fall müsste ein so erklärbares Verfassungsgericht vorwiegend eine effektive policy-blockierende Funktion wahrnehmen können. Ein solcher Vetospieler müsste also a) eine rigide35, das heisst nur schwer veränder- bare Verfassung schützen. Dies, damit die Vetospielerfunktion des Verfassungsge- richts nicht über Verfassungsänderungen umgangen werden kann (Hönnige 2008: 541). Weiter müsste ein solches Verfassungsgericht b) über die Kompetenz zur abs- trakten Normenkontrolle verfügen, damit Policies auch unabhängig von notwendigen Klägern und Streitfällen gestoppt werden können. Dieses Verfassungsgericht sollte schliesslich c) dem Parlament und namentlich d) auch kleinen Gruppen36 im Parla- ment eine Antragsberechtigung zusprechen. Sowohl die alten Eliten aus der Autokra- tie (Realistische Theorie 1) oder Demokratie (Realistische Theorie 2), als auch Be- schützerinnen der Demokratie (in der Rational Choice Theorie) rechnen schliesslich damit, später ihre politisch dominierende Stellung einzubüssen und über weniger Mandate im Parlament zu verfügen. Dennoch wollen sie natürlich gerade dann wei- terhin beim Verfassungsgericht antragsberechtigt bleiben, um diesen mächtigen Ve- tospieler zu ihren Gunsten aktivieren zu können. Tabelle 8 und Abbildung 1 in Anhang 1 fasst alle hier im Theorieteil formulierten Erklärungstheorien und die dazugehörigen Verfassungsgerichtstypen schematisch zusammen. 6. Ergebnisse Im Folgenden werde ich die Ergebnisse der empirischen Untersuchung präsentieren. Die Darstellung ist dabei so strukturiert, dass mit dem Sozialkonstruktivismus die dominierende Theorie im theoretischen Diskurs zuerst, die schwächer verankerten Theorien nachfolgend an den empirischen Ergebnissen gegengeprüft werden. QCA- Ergebnisse, Erwartungen und Fallbeispiele werden je Theorie gemeinsam diskutiert. 35 Gemessen mit Maddex 2014, La Porta 2003: unveränderbare Teile der Verfassung und 2/3- Mehrheiten für Verfassungsänderungen nötig, gegengeprüft mit Lorenz 2005. 36 33% der Abgeordneten oder kleinere Schwellen habe ich als „tief“ eingestuft. 31 Aus Platzgründen beschränke ich mich hier auf die Präsentation und Diskussion in- haltlicher Ergebnisse. Methodenkritische Beurteilungen eher technischer Art zu QCA finden sich in Anhang 4. 6.1 Sozialkonstruktivismus Aus der sozialkonstruktivistischen Theorie ergaben sich in der empirischen Untersu- chung mit QCA keinerlei notwendige Bedingungen für die Entstehung starker Ver- fassungsgerichte. Folgende QCA-Lösung resultierte jedoch als hinreichend zu einem starken Verfassungsgericht. Komplexe und sparsame QCA-Lösung waren identisch. Grossbuchstaben weisen hier jeweils darauf hin, dass eine Bedingung gegeben, Kleinbuchstaben, dass sie nicht gegeben war. Sozialkonstruktivismus: Hinreichender Pfad zu einem starken Verfassungsgericht. Hinreichende Konfiguration Kennwerte und Fälle L * T -> V Konsistenz: 1, PRI: 1, Rohabdeckung: 0.25, Alleinige Abdeckung: 0 Abgedeckte Fälle: Deutschland1951, Portugal1983, Spanien1980. Nicht abgedeckte Fälle: Belgien1985, Bulgarien1991, Estland1993, Italien1956, Lettland 1996, Litauen1993, Oesterreich1946, Polen1986, Rumaenien1992, Slowakei1993, Slowenien1991, Tschechien1993, Ungarn1990, Zypern1964. QCA-Bedingungen: L = Liberales System, R = Liberale Regierung, T = Grundrechtewächter, V: Star- kes Verfassungsgericht. Gemäss QCA lassen sich drei starke Verfassungsgerichte durch liberales Gedanken- gut erklären: Das 1951 in Deutschland entstandene Bundesverfassungsgericht, sowie die 1980 und 1983 entstandenen Verfassungsgerichte in Spanien und Portugal. Damit fallen laut QCA zwei südeuropäische, ein westeuropäisches37, bzw. zwei „Zweite Welle“ und ein „Erste Welle“-Verfassungsgericht unter die liberale Erklä- rung. Das ist sehr wenig angesichts der starken Position dieser Erklärung im theoreti- schen Diskurs. Die theoretische Erklärung scheint ausserdem für Nord- und Osteuro- pa keinerlei Gültigkeit zu haben. Auf der anderen Seite ist der resultierende hinrei- chende QCA-Pfad in theoretischer Hinsicht grundsätzlich überzeugend. Er besagt, dass in den genannten Fällen ein liberales System zu einem starken Verfassungsge- richt des Typs „Grundrechtewächter“ geführt hat, was konsistent mit der sozialkon- struktivistischen Theorie ist. Zwar fehlt die Bedingung „liberale Regierung“, was die theoretische Erklärung aber immer noch inhaltlich sinnvoll macht. Angesichts der Stellung der sozialkonstruktivistischen Erklärung im theoretischen Diskurs werde ich 37 Gemäss der Einteilung europäischer Regionen der Vereinten Nationen. Vgl. United Nations Statis- tics Division. Composition of macro geographic (continental) regions, geographical sub-regions, and selected economic and other groupings. Zugriff am 10.11.2015: http://unstats.un.org/unsd/methods/m49/m49regin.htm 32 dieses Ergebnis allerdings nur als schwach bestätigend für die sozialkonstruktivisti- sche Theorie interpretieren. Das Ergebnis ist grundsätzlich mit der Theorie konsistent und damit bestätigend, drei abgedeckte Fälle sind jedoch sehr wenig für diese im Diskurs wichtige Theorie und die Ergebnisse könnten konsistenter sein. Noch weniger überzeugend fallen die Ergebnisse für die Erwartung aus der sozial- konstruktivistischen Theorie aus: Bei den Staaten, welche starke Verfassungsgerichte des Grundrechtewächter-Typs eingerichtet haben, handelte es sich vorwiegend um traditionsreiche liberale Demokratien. Die Aussage liess sich in der Untersuchung nicht bestätigen. Als starke Verfassungsgerichte des Grundrechtewächter-Typs wurden die folgenden klassifiziert: Belgien (1985), Deutschland (1951), Österreich (1946), Polen (1986), Portugal (1983), Rumänien (1992), Slowakei (1993), Slowenien (1991), Spanien (1980), Ungarn (1990), Zypern (1964).38 Für die überwiegende Mehrheit dieser Länder, lässt sich nicht sagen, dass sie zum Einrichtungszeitpunkt ihres Verfassungsgerichts eine lange Tradition liberaler De- mokratie aufwiesen. Lediglich für Belgien und Zypern lässt sich davon sprechen, dass sie bereits zehn Jahre liberale Demokratie39 hinter sich hatten, als sie ihr Verfas- sungsgericht schufen. Die restlichen Staaten in der Auflistung waren erst wenige Jahre zuvor von einem totalitären System – dem nationalsozialistischen „Dritten Reich“ oder der Sowjetunion – zur Demokratie übergegangen. Die Erwartung aus der sozialkonstruktivistischen Theorie kann damit nicht bestätigt werden. Von den untersuchten Fällen passt insbesondere Spanien, gemessen an seinen QCA- Werten, sehr gut in die sozialkonstruktivistische Theorie. Spanien verfügt gemäss der hier gewählten Kalibrierung zum Einrichtungszeitpunkt des Verfassungsgerichts sowohl über ein liberales System als auch über eine als liberal eingestufte Regierung. Ausserdem resultierte ein starkes Verfassungsgericht des Grundrechtewächter-Typs. Kein anderer Fall in der Untersuchung zeigte Merkmale, welche konsistenter mit der sozialkonstruktivistischen Theorie wären. Spanien gelangte so auch in den QCA- Lösungspfad, welcher sich als konsistent mit der sozialkonstruktivistischen Theorie erwiesen hat. Ich werde die Einrichtung des Verfassungsgerichts in Spanien im Jahr 1980 daher als einen „very likely case“ für diese Theorie diskutieren. 38 Hier sei nochmals darauf hingewiesen, dass verschiedene Fälle eine Mitgliedschaft in mehreren Verfassungsgerichtstypen aufweisen können, wenn sie die Kriterien von mehreren Typen erfüllen. 39 Demokratisch gemäss Polity IV. 33 Fallbeispiel Sozialkonstruktivismus: Spanien 1980. Spanien führte erstmals mit der Verfassung der zweiten spanischen Republik vom 9.12.1931 ein Ver- fassungsgericht ein. Die Institution stiess jedoch aufgrund der republikanischen Überzeugungen zahl- reicher Politiker zunächst auf sehr grosses Misstrauen, bis hin zur offenen Ablehnung. Dieses erste spanische Verfassungsgericht aus dem Jahr 1931 konnte so keine wirkliche praktische Bedeutung entfalten. Ab 1936 tobte in Spanien der Bürgerkrieg zwischen Putschisten unter General Francisco Franco und der spanischen Volksfrontregierung. Er endete mit einem Sieg General Francos und einer Phase der faschistischen Militärdiktatur, welche erst ab dem Jahr 1975 mit dem Tod Francos ein Ende fand. Im darauf folgenden Demokratisierungsprozess wurde in Spanien erneut ein Verfassungsgericht ge- schaffen, auch für Spanien trifft damit die Beobachtung zu, dass Demokratisierungsprozesse und die Einrichtung von Verfassungsgerichten zeitlich zusammenfallen. Insbesondere zwei Personen kam in diesem Demokratisierungsprozess zentrale Bedeutung zu: Juan Carlos, seit 1975 König Spaniens und Adolfo Suarez Gonzalez, seit 1976 Premierminister, er- nannt durch Juan Carlos. Suarez wies enge Beziehungen zum ehemaligen Franco-Regime auf, sprach sich aber bereits 1976 explizit für mehr politischen Pluralismus aus: “The point of departure is the recognition of pluralism in our society — we cannot allow ourselves the luxury of ignoring it“ (Suarez in Minder 2015). Laut Historiker und Suarez-Biograph Charles Powell wies Suarez zudem familiäre Verbindungen in beide früheren Bürgerkriegslager auf (Powell in O’Leary 2014). Zusammen leiteten Suarez und Juan Carlos einen Reformprozess ein, welcher in Amnestiegesetzen, sowie der Einrichtung eines parlamentarischen Zweikammer-Systems und der Ankündigung von Neuwahlen resultierte. Ein Referendum zu diesem Reformpaket fand die überwältigende Zustimmung der Bevölkerung. Im Februar 1977 legalisierte Suarez die spanische kommunistische Partei, was massiven Protest des Militärs hervorrief. Suarez‘ Beziehungen zum Militär ermöglichten es jedoch, dass die militärische Elite die Entscheidung hinnahm. In den ersten Parlamentswahlen nach der Diktatur im Jahr 1977 traten zahlreiche neue Parteien an. Die „Union des Demokratischen Zentrums“ (UCD), ein liberales Wahlbündnis unter der Führung von Suarez setzte sich schliesslich bei diesen Wahlen durch. Durch diesen Wahlsieg konnte die bisherige Polarisierung Spaniens zwischen republikanisch bis marxistisch geprägter Linker und militärisch bis faschistisch orientierter Rechter durchbrochen werden. Im selben Jahr wurde eine parlamentarische Verfassungsgebende Kommission gewählt. Die von die- ser Kommission entworfene Verfassung enthielt auch die Bestimmungen zum spanischen Verfas- sungsgericht aus dem Jahr 1980. Diese neue Verfassung legte Spanien als eine parlamentarische Mo- narchie fest und wurde in einem Referendum von über 80% der Wahlberechtigten angenommen. Suarez überwachte die Entstehung dieser neuen Verfassung, welche unter anderem keine Staatsreligi- on vorsah und die Todesstrafe abschaffte. Alle der im Parlament vertretenen Parteien, mit Ausnahme der Kommunisten unterstützten zudem das neue Verfassungsgericht im spanischen Parlament. Starck / Weber (2007) sprechen in diesem Zusammenhang vom „Niederschlag eines neuen [nun stärker liberal 34 denn republikanisch geprägten] Demokratieverständnisses“ (Starck / Weber 2007: 169) und von der Überzeugung zentraler Akteure, dass für die Zukunft der Grundrechteschutz ausgebaut werden müsse (Starck / Weber 2007: 168). Im Jahr 1981 stellte ein versuchter Militärputsch die noch junge Demokratie Spaniens auf die Probe. Zuvor war Suarez als spanischer Premierminister zurückgetreten, nachdem ihm die Wahlprognosen eine Wahlniederlage gegen die Sozialisten prognostiziert hatten und er dadurch auf parteiinternen Widerstand gestossen war. Suarez liess durchscheinen, dass er einen Rücktritt vorgezogenen Neuwah- len vorziehe, da er einen Militärputsch befürchtete, sollten die vom Militär verhassten Sozialisten die Wahlen gewinnen. Im Februar 1981, einen Monat nach Suarez‘ Rücktritt spielte sich schliesslich genau dieses Szenario ab: Militärs übernahmen das Parlament während es den Nachfolger von Suarez‘ wählen sollte. Hier kam erneut König Juan Carlos eine entscheidende Rolle zu. In einem öffentlichen Auftritt im Fernsehen rief er dazu auf, die gewählte Regierung zu unterstützen und bekannte sich zur Demokratie. Zusammen mit Demonstrationen der Bevölkerung und der unbeeindruckten Haltung mancher Parla- mentarier – unter ihnen Suarez – beendete das den Militärputsch innerhalb eines Tags. Dadurch wurde der Grundstein gelegt für eine Konsolidierung der Demokratie in Spanien. (Quellen: Haase / Struger 2009, Manifesto, Minder 2015, NAVCO, O’Leary 2014, ParlGov, Spiegel Online Politik 2014, Spanish Constitution 1978, Starck / Weber 2007, US Country Studies: Spain.) Das Fallbeispiel Spanien zeigt, dass sich für die sozialkonstruktivistische Theorie ein überzeugendes Narrativ an einem europäischen Fall konstruieren lässt. Das spanische Verfassungsgericht erscheint in dieser Darstellung als ein Ergebnis eines grösseren gesamtgesellschaftlichen Liberalisierungsprozesses. Dieser Prozess wurde durch Schlüsselfiguren „von oben“ mittels Reformen, Modera- tion und einem Bekenntnis zu liberaler Demokratie und politischem Pluralismus vo- rangetrieben. Der Prozess wurde aber auch „von unten“ durch Wahlerfolge, überwäl- tigende Zustimmung in Referenden und durch Demonstrationen unterstützt und ge- tragen. Die liberale Anerkennung eines politischen Pluralismus und die aus der Er- fahrung einer diktatorischen Vergangenheit resultierende Hinwendung von einem republikanischen zu einem liberalen Demokratieverständnis erweisen sich als zentral für die Erklärung der Entstehung eines starken Verfassungsgerichts. Für die funktionalistische Theorie spricht im Fall Spaniens lediglich die Föderalisie- rungsfrage. So gab es Dekrete im Jahr 1977, welche zu mehr Autonomie der Regio- nen führen sollten und bereits Anschläge der baskischen Separatistenbewegung ETA (US Country Studies: Spain). 35 Eine Föderalisierung konnte also möglicherweise vorhergesehen und damit auch der Bedarf nach einem Schiedsrichter-Verfassungsgericht gesehen werden, dessen Krite- rien das resultierende spanische Verfassungsgericht ebenfalls erfüllt. Die realistische Theorie überzeugt angesichts der frühen Wahlsiege der neuen Elite UCD mit den führenden Figuren Suarez und Juan Carlos nicht. Ausserdem sah die alte Franco-Elite offenbar ihre erfolgversprechendste Strategie in Putschs und nicht in der Ausarbeitung neuer Institutionen im Parlament. Die Rational Choice-Theorie lässt sich durchaus auch mit dem Narrativ zu Spanien vereinbaren. Das spanische Verfassungsgericht kann so auch als ein Mittel gesehen werden, um den noch unsicheren Demokratisierungsprozess zu stabilisieren und de- mokratische Errungenschaften unveränderbar zu machen. Zusammenfassend fallen für die sozialkonstruktivistische Theorie die QCA- Ergebnisse schwach bestätigend, die Erwartung nicht bestätigend und das Fallbei- spiel schwach bestätigend aus. Es ergibt sich damit ein gemischtes Gesamtbild, wel- ches die sozialkonstruktivistische Theorie der Entstehung starker Verfassungsgerich- te nur schwach bestätigt. Liberales Ideengut könnte eine Rolle gespielt haben bei der Entstehung starker Verfassungsgerichte in den EU-Staaten nach 1945, die Resultate lassen aber keinen allzu starken Schluss in diese Richtung zu. 6.2 Funktionalismus Auch für die funktionalistische Theorie ergaben sich aus der empirischen Untersu- chung mit QCA keinerlei notwendige Bedingungen für ein starkes Verfassungsge- richt. Folgende komplexen und sparsamen Lösungspfade resultierten allerdings als hinreichend für ein starkes Verfassungsgericht. Funktionalismus: Komplexe hinreichende Pfade zu einem starken Verfassungsgericht. QCA-Bedingungen: S = Einfluss supranationalen Rechts, F: Föderalismus, D: Politischer Deadlock, P: Polity-Wandel, T: Schiedsrichter, V: Starkes Verfassungsgericht. Hinreichende Konfiguration Kennwerte und Fälle Komplex 1: s * f * d *P *T -> V Konsistenz: 0.773, PRI: 0.707, Rohabdeckung: 0.304, Alleinige Abdeckung 0.304. Abgedeckte Fälle: Bulgarien1991, Portugal1983, Tschechien1993. Nicht abgedeckte Fälle: Belgien1985, Deutschland1951, Estland1993, Italien1956, Lettland1996, Litauen1993, Oesterreich1946, Polen1986, Rumaenien1992, Slowakei1993, Slowenien1991, Spanien1980, Ungarn1990, Zypern1964. Komplex 2: s * F * D * P * T -> V Konsistenz: 1, PRI: 1, Rohabdeckung: 0.131, Alleinige Abdeckung: 0.131. Abgedeckte Fälle: Deutschland1951. 36 Funktionalismus: Sparsame hinreichende Pfade zu einem starken Verfassungsgericht. QCA-Bedingungen: S = Einfluss supranationalen Rechts, F: Föderalismus, D: Politischer Deadlock, P: Polity-Wandel, T: Schiedsrichter, V: Starkes Verfassungsgericht. Aus der Untersuchung mit QCA ergibt sich, dass sich die Einrichtung der starken Verfassungsgerichte in Bulgarien, Portugal und Tschechien durch eine Kombination von ausbleibenden Systemansprüchen – wie dem Einfluss supranationalen Rechts, Föderalismus und politischem Deadlock – aber mit zeitgleichem Vorhandensein ei- nes Polity-Wandels sowie dem Vetospieler-Verfassungsgerichtstyps erklären lassen. Das spricht gegen die funktionalistische Erklärung starker Verfassungsgerichte. Sie geht davon aus, dass zumindest einzelne der genannten systemischen Ansprüche vorhanden sein müssten, um ein Verfassungsgericht notwendig zu machen. Dieser nicht-bestätigende komplexe Pfad 1 deckt dabei „Dritte-Welle“-Staaten verschiede- ner europäischer Regionen ab. Der komplexe QCA-Pfad 2 sowie die beiden sparsamen Pfade stellen jeweils leicht unterschiedliche Erklärungen für die Einrichtung des deutschen Bundesverfassungs- gerichts im Jahr 1951 dar. In ihrer komplexesten Form lautet diese Erklärung, dass sich die Entstehung eines starken Verfassungsgerichts in Deutschland aus dem föde- ralen System, politischem Deadlock und Polity-Wandel erklären lässt und dass dabei der Einfluss supranationalen Rechts keine Rolle gespielt hat. In seiner einfachsten Form lautet die Erklärung, dass sich die Entstehung des deutschen Bundesverfas- sungsgerichts aus dem föderalen System und politischem Deadlock erklären lässt. Auch diese Ergebnisse überzeugen nicht recht. Beim Deutschland des Jahres 1951 von einem überblockierten politischen System zu sprechen, welches eine neue Insti- tution nötig gemacht hätte, macht nicht allzu viel Sinn. Zeitlicher Kontext bildete die Ära Konrad Adenauers, welcher seit den ersten deutschen Parlamentswahlen nach dem Zweiten Weltkrieg in einer von der Christlich Demokratischen Union (CDU) dominierten Regierungskoalition das deutsche Bundeskanzleramt wahrnahm. Zwar stand Adenauer mit der Sozialdemokratischen Partei (SPD) eine starke Oppositions- Sparsam 1: F * D * P -> V Konsistenz: 1, PRI: 1, Rohabdeckung: 0.131, Alleinige Abdeckung: 0. Abgedeckte Fälle: Deutschland 1951. Sparsam 2: s * F * D -> V Konsistenz: 1, PRI: 1, Rohabdeckung: 0.131, Alleinige Abdeckung: 0. Abgedeckte Fälle: Deutschland1951. Nicht abgedeckte Fälle Pfade Komplex 2, Sparsam1 und Sparsam2: Belgien1985, Bulgarien1991, Estland1993, Italien1956, Lettland1996, Litauen1993, Oesterreich1946, Polen1986, Portugal1983, Rumaenien1992, Slowakei1993, Slowenien1991, Spanien1980, Tschechien1993, Ungarn1990, Zypern1964. 37 partei im Parlament gegenüber, eine solche Situation lässt sich aber ohne weiteres als regulär für ein parlamentarisches System bezeichnen (ParlGov). Von einer Ausnah- mesituation oder gar einer politischen Blockade zu sprechen, welche eine neue Insti- tution notwendig gemacht hätte überzeugt daher nicht. Allerdings fand nach dem Zweiten Weltkrieg sehr wohl eine (Re-)Föderalisierung Deutschlands statt (US Country Studies: Germany). Zumindest dieser Teil der Lö- sungspfade für Deutschland ist damit konsistent mit der funktionalistischen Theorie. Dieser Ansatz einer Erklärung für nur einen einzelnen Fall ist allerdings sehr wenig angesichts des Stands der funktionalistischen Erklärung im theoretischen Diskurs. Hier wären besser zur Theorie passende Resultate und eine grössere Abdeckung von Fällen zu erwarten gewesen. Damit ergibt sich zusammenfassend, dass die QCA- Resultate nicht bestätigend ausfallen für die funktionalistische Erklärung der Entste- hung starker Verfassungsgerichtsbarkeit. Was die Erwartung an das Sample betrifft, dass es sich bei den Staaten, welche star- ke Verfassungsgerichte des Schiedsrichter-Typs eingerichtet haben, um solche mit sprachlich, ethnisch und religiös heterogener Bevölkerung handelt40: Sie konnte nicht bestätigt werden. Lediglich von vier41 der elf42 Staaten, welche ein starkes Verfassungsgericht des Schiedsrichtertyps hervorgebracht haben, kann behauptet werden, dass sie in ethni- scher, sprachlicher und religiöser Hinsicht über eine heterogene Bevölkerung verfü- gen. Belgien weist mit einer Bevölkerung, welche sich aus flämisch sprechenden ethni- schen Flamen und wallonisch sprechenden Wallonen zusammensetzt eine heterogene Bevölkerung auf. Bulgarien, welches verschiedene religiöse Gruppen und eine grös- sere türkische Minderheit aufweist ebenfalls. Ebenso Spanien, welches sich sprach- lich und ethnisch in Spanierinnen und Katalaninnen sowie Zypern, welches sich in einen muslimisch-türkischen und einen griechisch-orthodoxen Bevölkerungsteil auf- teilen lässt. In die Menge der Staaten mit starken Verfassungsgerichten des Schieds- 40 Die Erwartung ist auf die Gegenwart bezogen, da sich nicht für alle Fälle Daten für den Einrich- tungszeitpunkt finden liessen. Grössere Zeitspannen zwischen der Einrichtung des Verfassungsge- richts und der Erhebung der Heterogenität der Bevölkerung finden sich vor allem bei Deutschland, Italien, Österreich und Zypern. Hier wurde eine gewisse Kontinuität der Bevölkerungsstruktur unter- stellt. Vgl. dazu auch Tabelle 9 in Anhang 1. 41 Belgien1985, Bulgarien1991, Spanien1980, Zypern1964. 42 Belgien1985, Bulgarien1991, Deutschland1951, Italien1956, Oesterreich1946, Portugal1983, Slo- wenien1991, Spanien1980, Tschechien1993, Ungarn1990, Zypern1964. 38 richter-Typs fallen allerdings auch Slowenien, in welchem 83% der Gesamtbevölke- rung römisch-katholischer Konfession ist, 88% slowenisch spricht und die Fractiona- lization-Daten zur Ethnizität (Alesina et. al 2003) ca. 88% ethnische Slowenen ange- ben. Auch Portugal, mit 92% Anteil an römisch-katholischer und 99% portugiesisch sprechender Bevölkerung befindet sich in der Menge der Staaten mit starken Verfas- sungsgerichten des Schiedsrichter-Typs. In Ungarn, einem weiteren Beispiel, spre- chen 99% der Bevölkerung ungarisch und die Fractionalization-Daten erfassen 92% ethnische Magyaren. Bei diesen Staaten kann nicht von einer heterogenen Bevölke- rung die Rede sein. Tabelle 9 in Anhang 1 zeigt eine weitergehende und systemati- schere Aufstellung der Fractionalization-Daten, welche den hier beschriebenen Ein- druck untermauert: Die Erwartung aus der funktionalistischen Theorie an die Bevöl- kerungsstruktur der Staaten mit starken Verfassungsgerichten des Schiedsrichter- Typs lässt sich nicht bestätigen. Als „very likely case“ für die funktionalistische Theorie werde ich im Folgenden die Einrichtung des belgischen Verfassungsgerichts im Jahr 1985 präsentieren. Belgien zeigt als einziger Fall im Sample drei systemische Ansprüche aus der funktionalisti- schen Theorie zum Einrichtungszeitpunkt des Verfassungsgerichts: Einfluss suprana- tionalen Rechts, Föderalismus und politischer Deadlock. Belgien verfügt ausserdem über ein starkes Verfassungsgericht des Schiedsrichter-Typs. Dass die Kalibrierung der QCA-Bedingungen ergeben hat, dass im Fall von Belgien kein Polity-Wandel vorliegt, ist ausserdem zu relativieren. Eine genauere Auseinandersetzung mit dem Fall zeigt, dass sich beim ab den 1970er Jahren eingeleiteten Föderalisierungsprozess durchaus auch von einem Polity-Wandel sprechen lässt. Auch die Informationen zur Bevölkerungsstruktur Belgiens sprechen dafür, dass es sich bei der Einrichtung des Verfassungsgerichts in Belgien um einen „very likely case“ für die funktionalistische Erklärung starker Verfassungsgerichte handelt. Fallbeispiel Funktionalismus: Belgien 1985. Belgien verfügte bereits seit 1831 über eine liberale Verfassung, welche sich an den Werten der Auf- klärung orientierte. Diese Verfassung enthielt jedoch noch keinerlei Bestimmungen zur Überprüfung der Verfassungsmässigkeit von Gesetzen. Seit 1849 war es ausserdem in Belgien Rechtspraxis, dass Gerichte nicht zur Überprüfung von Gesetzen berechtigt sind. Haase / Struger (2009) sprechen auch von einer „traditionellen belgischen Feindseligkeit gegenüber der Verfassungsmässigkeitskontrolle von Gesetzen...“ (Haase / Struger 2009: 121). Seit den 1960er und 70er Jahren verstärkten sich in Belgien die Spannungen zwischen den Flamen und Wallonen, den grössten Sprachgruppen des Landes. Diese Spannungen werden im Polity IV- 39 Länderbericht zu Belgien aus dem Jahr 2010 mit dem Gegensatz zwischen flämischem Konservatis- mus und wallonischem Sozialismus erklärt. Belgische Behörden sprechen auch von einem Streben der Flamen nach kultureller Autonomie, sowie dem Wunsch der Wallonen nach mehr wirtschaftlicher Unabhängigkeit (Portal belgium.be). Um diese Spannungen zu entschärfen, wurde in Belgien ab den 1970er Jahren ein Föderalisierungs- prozess in Gang gesetzt, welcher seinen Höhepunkt in der Staatsreform aus dem Jahr 1993 fand. Diese Reform machte Belgien zum vollwertigen Föderalstaat. Symbolisch dafür steht so auch die Änderung des ersten Artikels der belgischen Verfassung im Jahr 1993 von „Belgien ist in Provinzen eingeteilt“ zu „Belgien ist ein aus den Gemeinschaften und den Regionen bestehender Föderalstaat“ (Portal bel- gium.be). Im Zusammenhang mit diesem Föderalisierungsprozess wurde im Jahr 1985 auch der sogenannte belgische Schiedsgerichtshof geschaffen. Ihm wurde laut Starck / Weber (2007: 260) die primäre Aufgabe zugewiesen, das Gleichgewicht zwischen den (entstehenden) föderalen Ebenen zu bewahren. Haase / Struger (2009: 121f.) sehen in der Entscheidung föderativer Streitigkeiten und der Regelung von Zuständigkeitskonflikten die Kernaufgaben des neuen Gerichts. Der belgische Schiedsgerichtshof sollte ausserdem möglichst unparteiisch wirken und wurde deshalb mit Richtern aus beiden Sprachgruppen besetzt. Um der traditionellen belgischen Skepsis gegenüber der Verfassungsgerichtsbarkeit dennoch Rech- nung zu tragen, bezeichnete sich dieses belgische Verfassungsgericht zunächst noch als „verfassungs- rechtliches Gericht mit beschränkter Zuständigkeit“ (Haase / Struger 2009: 121) und erst in den 1990er Jahren wurden seine Kompetenzen im Grundrechtebereich ausgebaut. (Quellen: Haase / Struger 2009, Hönnige 2007, Maddex 2014, Polity IV Länderbericht, Portal belgi- um.be, Starck / Weber 2007). Für das Fallbeispiel Belgien lässt sich sehr gut ein Narrativ formulieren, welches sich mit der funktionalistischen Erklärung vereinbaren lässt. Einerseits war eine politische Blockade in Form von Spannungen zwischen den Sprachgruppen gegeben. Die Föde- ralisierung diente einer Entschärfung dieser Konflikte und der Lösung dieser Blo- ckade, machte aber auch eine Institution notwendig, welche zwischen den neu ent- standenen föderalen Ebenen vermitteln konnte. Es stellten sich ausserdem durch die Föderalisierung neue Fragen zur Zuständigkeit der föderalen Ebenen. Diese Fragen konnten wiederum nicht von politischen Akteu- rinnen entschieden werden, das wäre politisch zu brisant gewesen. Ein möglichst neutraler Vermittler in Form eines „Schiedsgerichts“ wurde notwendig. Es war zent- ral, dass diese neue Institution nicht als parteiische Vertretung einer der Sprachgrup- pen wahrgenommen wurde, daher entschied man sich sie mit Vertreterinnen beider Sprachgruppen zu besetzen. 40 Interessant am Beispiel Belgiens ist, dass hier offenbar kein so dramatischer politi- scher Wandel, wie ihn ein Systemübergang von Autokratie zur Demokratie darstellt, notwendig gewesen ist, um ein starkes Verfassungsgericht hervorzubringen. Der in- krementelle Föderalisierungsprozess war offenbar ausreichend, brachte allerdings ein Verfassungsgericht hervor, welches in Fragen der Menschenrechte bis in die 1990er Jahre nur über begrenzte Kompetenzen verfügte. Der fehlende Schock der Erfahrung einer diktatorischen Vergangenheit, sowie der offenbar sanftere Wandlungsprozess führten hier möglicherweise zur Entstehung eines sehr spezifischen und funktionalis- tisch zu erklärenden starken Verfassungsgerichts. Durch den Wegfall des Demokratisierungsprozesses und den begrenzten Kompeten- zen im Menschenrechtsbereich werden die sozialkonstruktivistische und die Rational Choice-Theorie wenig plausible Erklärungen für den Fall Belgiens. Belgien war be- reits vor der Föderalisierung eine Demokratie, daher konnte ein entstehendes Verfas- sungsgericht kaum dem Zweck dienen, demokratische Errungenschaften sicherzu- stellen, wie das die Rational Choice-Theorie erwarten würde. Ohne starken Grund- rechteschutz macht hingegen auch die sozialkonstruktivistische Erklärung nicht viel Sinn: Vertreter liberalen Gedankenguts hätten sich genau dafür stark machen müs- sen. Aus einer realistischen Perspektive kommt im Fall von Belgien die Theorie für die Demokratien in Frage. Allerdings waren die beiden relevanten Parteien – die „Flemish Christian Peoples Party“ (CVP) der Flamen und die belgische sozialistische Partei (PS) der Wallonen – beide seit den 1980er Jahren in der Regierung vertreten (ParlGov). Damit dürfte die Strategie, mittels eines Verfassungsgerichts das politi- sche Programm der Gegner zu blockieren nicht die erste Wahl dargestellt haben, sondern die direkte Einflussnahme auf das Regierungsprogramm. Ausserdem erfüllt das belgische Schiedsgericht die Kriterien eines Vetospieler-Verfassungsgerichts nicht: Dazu sind die Antragshürden im Parlament zu hoch, was wiederum darauf hindeutet, dass man im Fall von Belgien Blockaden eher durchbrechen und keinen starken Vetospieler schaffen wollte, wie von den realistischen Theorien erwartet. Zusammenfassend werte ich diese QCA-Ergebnisse und die Erwartung nicht bestäti- gend, das Fallbeispiel Belgiens hingegen stark bestätigend für die funktionalistische Theorie. Damit sind für die funktionalistische Theorie die Fragen aufgeworfen, in- wieweit sich die funktionalistische Theorie auf andere europäische Fälle generalisie- ren lässt und ob das Narrativ zu Belgien einer tieferen Prüfung standhalten würde. 41 6.3 Rationalismus Das rationalistische Paradigma lässt sich wie im Theorieteil beschrieben in zwei rea- listische und eine Rational Choice-Theorie einteilen. Da sich die realistischen Theo- rien und auch die Ergebnisse für diese Theorien stark ähneln, werde ich diese Ergeb- nisse im Folgenden zusammen präsentieren und interpretieren. 6.3.1 Realismus Aus den Bedingungen der realistischen Theorien resultiert nun erstmals auch eine notwendige Bedingung für ein starkes Verfassungsgericht, allerdings nur aus der realistischen Theorie für Autokratien. Die sparsamen und hinreichenden Lösungs- pfade für die realistische Theorie für Autokratien waren ausserdem identisch. Realismus: notwendige und hinreichende Bedingungen zu einem starken Verfassungsgericht. QCA-Bedingungen: E = Etablierte Elite, W = Anzeichen eines Elitenwechsels, T = Vetospieler, V = starkes Verfassungsgericht. Konfigurationen Kennwerte und Fälle Realistische Theorie (Autokratien) Notwendige Bedingung: E V Konsistenz: 0.822, Abdeckung: 0.796. Konsistenz: 0.802, PRI: 0.731, Rohabdeckung: 0.734. Abgedeckte Fälle: Portugal1983, Spanien1980, Bulgarien1991, Lettland1996, Litauen1993, Polen1986, Rumaenien1992, Slowakei1993, Slowenien1991, Tschechien1993, Ungarn1990. Nicht abgedeckte Fälle: Belgien1985, Deutschland1951, Estland1993, Italien1956, Oesterreich1946, Zypern1964. Realistische Theorie (Demokratien) Hinreichende Lösungspfade Komplex: e * w * T -> V Sparsam: e * w -> V Konsistenz: 0.855, PRI: 0.830, Rohabdeckung: 0.336. Abgedeckte Fälle: Lettland1996, Portugal1983, Slowakei1993. Nicht abgedeckte Fälle: Belgien1985, Bulgarien1991, Deutschland1951, Estland1993, Italien1956, Litauen1993, Oesterreich1946, Polen1986, Rumaenien1992, Slowenien1991, Spanien1980, Tschechien1993, Ungarn1990, Zypern1964. Konsistenz: 0.855, PRI: 0.830, Rohabdeckung: 0.336. Abgedeckte Fälle: Lettland1996, Portugal1983, Slowakei1993. Nicht abgedeckte Fälle: Belgien1985, Bulgarien1991, Deutschland1951, Estland1993, Italien1956, Litauen1993, Oesterreich1946, Polen1986, Rumaenien1992, Slowenien1991, Spanien1980, Tschechien1993, Ungarn1990, Zypern1964. 42 Aus der realistischen Theorie ergibt sich eine etablierte autokratische Elite als not- wendige Bedingung für die Entstehung eines starken Verfassungsgerichts. Das allein ist allerdings noch nicht sehr bestätigend für diese Theorie. Die realistische Theorie postulierte eine ganz spezifische Verhaltensweise, nicht bloss das Vorhandensein einer politischen Elite. Die Elite sollte sich laut Theorie für ein starkes Verfassungs- gericht einsetzen und das aufgrund eines befürchteten Machtwechsels. Die Tatsache allein, dass eine solche etablierte Elite (in einem Sample aus Autokratien)43 offenbar sehr oft gegeben war, bestätigt die realistische Theorie noch nicht. Der resultierende hinreichende Pfad für die realistische Theorie für Autokratien läuft auf ein ähnliches Resultat hinaus. Er besagt, dass wo eine etablierte autokratische Elite gegeben war, ein starkes Verfassungsgericht des Vetospieler-Typs resultiert ist und deckt vorwiegend „Dritte-Welle“-Staaten in Osteuropa ab. Anders als bei der sozialkonstruktivistischen Theorie, bei der nicht zwingend ein Zusammenspiel von liberalem System und liberaler Regierung gegeben sein musste, macht die realisti- sche Theorie allerdings nur Sinn, wenn das spezifische Zusammenspiel von etablier- ter Elite und einer Ankündigung eines Machtwechsels gegeben war. Erst die Bedro- hung durch den baldigen Machtwechsel konnte die Handlungsmotivation der alten Elite auslösen und sie dazu veranlassen sich zu schützen. Durch das Fehlen dieser spezifischen Kombination können die QCA-Ergebnisse für die realistische Theorie für Autokratien nicht als bestätigend gewertet werden. Nach Macht strebende Akteu- rinnen würden ihre Macht nicht einschränken solange sie keine Bedrohung ausma- chen können. Die QCA-Ergebnisse für die realistische Theorie für Demokratien fallen noch weni- ger überzeugend aus. Sowohl die komplexe als auch die sparsame hinreichende Lö- sung zum Ergebnis starkes Verfassungsgericht bestehen aus explizit jener Kombina- tion von erklärenden QCA-Bedingungen, welche diese realistische Theorie untermi- niert: Es gab bei den untersuchten Fällen keine etablierten demokratischen Eliten und auch die Anzeichen für einen Machtwechsel in Form von Wahlniederlagen blieben aus. Lediglich in der komplexen Lösung ist ausserdem der Verfassungsgerichtstyp Vetospieler enthalten. Auch diese realistische Erklärung kann damit anhand der QCA-Ergebnisse nicht bestätigt werden. Für die realistischen Theorien wurden ausserdem folgende Erwartungen formuliert: 43 Für die Zusammensetzung der verschiedenen Samples je Theorie vgl. Anhang 4. 43 Bei den Autokratien wurde erwartet, dass Staaten, welche starke Verfassungsgerich- te des Vetospieler-Typs eingerichtet haben, dies taten, bevor der Elitenwandel kom- plett abgeschlossen war. Für die Demokratien wurde erwartet, dass Staaten, welche starke Verfassungsgerich- te des Vetospieler-Typs eingerichtet haben, eine hohe ideologische Distanz zwischen der etablierten und der aufstrebenden Partei aufwiesen. Beide Erwartungen liessen sich in der Untersuchung nicht bestätigen. Was den Elitenwandel im autokratischen Kontext betrifft, passen die Fälle Bulgarien, Ungarn und Polen am besten in die realistische Erklärung.44 In Bulgarien gewann im Jahr 1990 die Nachfolgepartei der Kommunisten die Wah- len zur verfassungsgebenden Versammlung. Am 12.7.1991 resultierte eine neue Ver- fassung, welche auch die Bestimmungen zum bulgarischen Verfassungsgericht ent- hielt. Erst am 13.10.1991 gewann allerdings mit der „Union der Demokratischen Kräfte“ (SDS) eine neue politische Elite die Wahlen. Damit wäre im Fall Bulgariens grundsätzlich ein massgeblicher Einfluss der alten kommunistischen Elite auf die Entstehung des neuen Verfassungsgerichts gegeben gewesen: Sie besetzte schliess- lich die verfassungsgebende Versammlung in dominanter Weise und wurde erst eini- ge Monate nach der Verfassungsgebung durch eine neue politische Elite abgelöst. Allerdings offenbart ein genauerer Blick auf den Fall Bulgariens, dass die Kommu- nisten den Reformprozess in Richtung einer neuen Verfassung mit Verfassungsge- richt eher hintertrieben als vorangetrieben haben (US Country Studies: Bulgaria). Die realistische Theorie würde aber erwarten, dass sie ihn vorantreiben müssten um sich für die Zukunft abzusichern. In Ungarn wurde 1984 ein Verfassungsrechtsrat mit stark begrenzten Kompetenzen geschaffen. Im Jahr 1989 fanden zudem am sogenannten „Nationalen Runden Tisch“ Verhandlungen zwischen der Sozialistischen Arbeiterpartei und den Oppositionspar- teien zu einem geplanten Verfassungsgericht statt (Haase / Struger 2009: 134). Im Januar 1989 wurde das ungarische Verfassungsgericht schliesslich im Parlament be- schlossen (Vgl. Constitutional Court of Hungary). Auch in Ungarn war damit ein Einfluss der alten Elite auf die Entstehung des neuen Verfassungsgerichts möglich- erweise gegeben. Der Fall passt damit in die realistische Theorie für Autokratien. 44 Die folgenden Ausführungen stützen sich massgeblich auf ParlGov-Daten zu Wahlergebnissen und Kabinetten sowie auf Angaben des Manifesto-Projekts zur Einteilung von Parteien und Daten von NAVCO zu Protestbewegungen. 44 Eine ähnliche Situation spielte sich in Polen ab. Bereits anfangs der 1980er Jahre begannen polnische Rechtsexperten damit, die Auf- nahme eines Verfassungsgerichts in zentrale Rechtstexte vorzubereiten. Die Verfas- sungsänderung aus dem Jahr 1982 sah zudem ein polnisches Verfassungsgericht vor. 1986 entstand schliesslich ein polnisches Verfassungsgericht, zu einem Zeitpunkt, als die alte kommunistische Elite noch an der Macht war und die Demokratisierung erst noch bevorstand. (Constitutional Tribunal of Poland, Haase / Struger 2009, Luchter- handt / Starck / Weber 2007, NAVCO, US Country Studies: Poland). Polen wird damit zu einem „very likely case“ für die realistische Theorie für Auto- kratien. Bereits anfangs der 1980er Jahre war die Oppositionsbewegung gegen das kommunistische Regime Polens um die „Solidarnosc“ auf zehntausende Mitglieder angewachsen (Vgl. NAVCO). Es wäre also durchaus möglich, dass das kommunisti- sche Regime Polens im Einklang mit der realistischen Theorie ein Verfassungsge- richt eingerichtet hat, um sich vor dem drehenden politischen Wind in Form einer immer mächtigeren Oppositionsbewegung zu schützen. Polen weist ausserdem bei den QCA-Bedingungen eine etablierte autokratische Elite, sowie ein starkes Verfassungsgericht des Vetospieler-Typs als Resultat auf. Polen wird weiter auch von jenem QCA-Lösungspfad abgedeckt, welcher am ehesten der realistischen Theorie entspricht und liegt als osteuropäisches Land auch in jener Re- gion, welche dieser Pfad am besten erklären kann. Ich werde die Einrichtung des Verfassungsgerichts in Polen daher am Ende dieses Kapitels als „very likely case“- Fallbeispiel für die realistische Theorie diskutieren. Zunächst ist jedoch noch zu erwähnen, dass diesen drei eher bestätigenden Beispie- len – Bulgarien, Ungarn und Polen – zahlreiche nichtbestätigende gegenüberstanden. Für die restlichen von dieser Erwartung abgedeckten Länder45 lässt sich nicht davon sprechen, dass das Verfassungsgericht vor dem Elitenwandel eingerichtet worden ist. In mehreren ehemals kommunistischen Staaten hatten so die kommunistischen Par- teien bereits vor der Einrichtung des Verfassungsgerichts ihren Führungsanspruch aufgegeben, zentrale Schlüsselfiguren des politischen Systems waren mit Repräsen- tanten der neuen Elite besetzt worden oder die kommunistischen Parteien waren im Parlament bereits durch Wahlen marginalisiert worden. Eine oder mehrere dieser Bedingungen waren so im Fall von Lettland (US Country Studies: Latvia), Litauen 45 Staaten mit starken Verfassungsgerichten des Vetospieler-Typs: Bulgarien, Deutschland, Lettland, Litauen, Österreich, Polen, Portugal, Rumänien, Slowakei, Slowenien, Spanien, Tschechien, Ungarn. 45 (US Country Studies: Lithuania), Rumänien, der Slowakei, Slowenien und Tschechi- en gegeben (ParlGov). Bei diesen Fällen kann nicht mehr davon gesprochen werden, dass die alte kommunistische Elite einen massgeblichen Einfluss auf die Entstehung eines starken Verfassungsgerichts haben konnte. Deutschland und Österreich waren nach 1945 in Besatzungszonen eingeteilt, eine Entnazifizierungspolitik folgte (US Country Studies: Germany und Austria). Die alte Elite – in diesen Fällen die Nationalsozialisten – konnte so keinen Einfluss mehr auf die Entstehung von Institutionen nehmen. In Portugal waren hingegen bereits seit 1976 sozialistische Kabinette an der Macht, die alte faschistische Elite konnte keinen Einfluss mehr ausüben. Ähnlich stellte sich die Situation in Spanien dar: Die „Union des Demokratischen Zentrums“ (UCD) hat- te als tragende Säule des Demokratisierungsprozesses bereits mehrere Wahlsiege hinter sich, als das Verfassungsgericht im Jahr 1980 eingerichtet wurde. Damit erscheint die Erwartung aus der realistischen Theorie, dass Staaten, welche starke Verfassungsgerichte des Vetospieler-Typs eingerichtet haben dies vor einem abgeschlossenen Elitenwandel getan haben lediglich für einzelne Fälle, nicht aber für das gesamte Sample von Fällen mit starken Verfassungsgerichten des Vetospieler- typs überzeugend. Die Erwartung kann damit nicht bestätigt werden. Was die Erwartung der realistischen Theorien betrifft, dass Demokratien, welche starke Verfassungsgerichte des Vetospieler-Typs eingerichtet haben, eine hohe ideo- logische Distanz zwischen der etablierten und der aufstrebenden Partei aufwiesen: Auch sie konnte nicht bestätigt werden. Hier habe ich mich auf Staaten konzentriert, welche ein starkes Verfassungsgericht des Vetospieler-Typs sowie bereits mehrere Parlamentswahlen nach dem Übergang zur Demokratie durchgeführt hatten.46 Lediglich in zwei der sechs untersuchten Fälle kann von einer grösseren ideologi- schen Distanz47 zwischen rivalisierenden Parteien die Rede sein. In Spanien rivalisierte die „Union des Demokratischen Zentrums“ (UCD), welche vom Manifesto-Projekt und ParlGov als liberales Parteienbündnis eingeteilt wird, mit den spanischen Sozialisten um die Macht. 1982, zwei Jahre nach Einrichtung des Verfassungsgerichts in Spanien, erlitt die UCD schliesslich eine massive Wahlnie- 46 Lettland, Litauen, Portugal, Slowakei, Spanien, Tschechien. 47 Die Einschätzung stützte sich auf Daten des Manifesto Projekts (Variable „Rile“ zur Links-/Rechts- Einteilung von Parteien sowie Variable „parfam“ zur „Parteienfamilie“) und ParlGov-Daten (Wahler- gebnisse und Skala mit Links-/Rechts-Einteilung). 46 derlage gegen die Sozialisten. Die ideologische Distanz war gegeben, allerdings hätte die UCD diese Wahlniederlage vorausahnen müssen, um damit die von der realisti- schen Theorie unterstellte Handlungsmotivation einzuleiten. In Litauen übernahm zwei Jahre vor Einrichtung des Verfassungsgerichts eine Koali- tion aus liberalen und konservativen Kräften die Regierung.48 Möglicherweise gab es hier ein ideologisches Spannungsverhältnis zu den Sozialisten, welche ebenfalls noch eine starke Position im Parlament hatten. Für die restlichen untersuchten Staaten liess sich jedoch nicht einmal solch schwache Evidenz finden: Gemessen an Einteilungen von ParlGov und dem Manifesto-Projekt war in vier der untersuchten sechs Fällen keine grössere ideologische Distanz zwi- schen etablierter und aufstrebender Partei gegeben. Sofern überhaupt von einer auf- strebenden Partei die Rede sein konnte. Die realistische Erklärung für Demokratien wird weiter dadurch unterminiert, dass sich anhand der QCA-Ergebnisse auch kein sinnvoller „very likely case“ als Fallbei- spiel finden liess. In jedem der untersuchten Fälle fehlte eine der beiden erklärenden Bedingungen, welche laut Theorie zusammenspielen müssten, damit die realistische Erklärung für Demokratien Sinn macht: eine etablierte Elite in Form einer lange do- minierenden Partei und die Ankündigung eines Machtwechsels in Form von Wahl- niederlagen. Ich werde hier deshalb nur das Fallbeispiel Polen für die realistische Theorie für die Autokratien diskutieren. Fallbeispiel Realismus: Polen 1986. Die polnischen Verfassungen aus den Jahren 1921, 1935, 1947 und 1952 schlossen die verfassungs- mässige Überprüfung von Gesetzen durch ein Verfassungsgericht noch aus. Bis zu den 1960er Jahren bildete die Unantastbarkeit parlamentarischer Beschlüsse ausserdem einen wichtigen Bestandteil der polnischen Rechtslehre. Diese Auffassung basierte unter anderem auf der sowjetischen Ablehnung der Gewaltenteilung und der wichtigen Rolle, welche das Parlament, bzw. die kommunistische Partei, als Repräsentantin des Volkswillens im kommunistischen Staatsverständnis bildete. Ab den 1970er Jahren formierte sich in Polen eine Protestbewegung gegen die kommunistische Elite. Diese Protestbewegung umfasste unter anderem Vertreter der Arbeiterschaft, der römisch- katholischen Konfession sowie Dissidenten aus der polnischen Intelligenzija. Ab den 1980er Jahren stand der kommunistischen Elite mit der neu entstandenen „Solidarnosc“, einer unabhängigen Gewerkschaft, eine De-Facto-Oppositionsbewegung entgegen, welche bald auf zehn Millionen Mitglieder anwachsen sollte. Vor dem Hintergrund dieser Entwicklungen wurde in Polen 1982 eine Verfassungsnovelle geschaffen, welche auch einen Verfassungsgerichtshof und einen Staatsgerichtshof enthielt. Zuvor waren rechts- 48 Christdemokraten (LKDP) und Sajudis (SK). 47 vergleichende Untersuchungen angestellt worden mit dem Ziel, ein Verfassungsgericht so zu entwer- fen, dass es sich bestmöglich mit dem Konzept einer sozialistischen Volksrepublik vereinbaren liesse. Am 29.4.1985 wurde schliesslich das Gesetz über den Verfassungsgerichtshof beschlossen. Konserva- tive Kreise um die alte kommunistische Elite hatten zuvor bis zuletzt versucht, die Entstehung dieses Gerichtshofs zu verhindern und seine Kompetenzen weitestgehend einzuschränken. Sie befürchteten, dass der Verfassungsgerichtshof nicht politisch zu kontrollieren wäre. Der resultierende Verfassungsgerichtshof aus dem Jahr 1986 verfügte so schliesslich auch nur über die Kompetenz, Gesetze zu prüfen, nicht aber sie aufzuheben. Sofern der Gerichtshof beschloss, dass ein Gesetz verfassungswidrig sei, war zusätzlich eine Zweidrittelmehrheit im polnischen Unterhaus notwendig, damit das Gesetz aufgehoben werden konnte. Der polnische Verfassungsgerichtshof aus dem Jahr 1986 verfügte nur über eine Prüfungs-, nicht aber über eine Aufhebungskompetenz. Nach anhaltenden Streiks und Protesten begannen in Polen im Jahr 1988 Gespräche zwischen der kommunistischen Elite und der polnischen Oppositionsbewegung am sogenannten „Runden Tisch“. Als Ergebnis wurde Solidarnosc im Jahr 1989 legalisiert und konnte Abgeordnete für das polnische Parlament stellen. Solidarnosc bescherte der alten kommunistischen Elite bei den Wahlen im Jahr 1989 eine überwältigende Wahlniederlage. Das Jahr 1989 brachte auch eine tiefgreifende Reform des polnischen Verfassungsgerichts, welche das Aufhebungsrecht durch das Parlament aber noch unangetastet liess. Erst im Jahr 1993, als die alte kommunistische Elite längst durch liberale Regierungsparteien abgelöst worden war, wurde dem pol- nischen Unterhaus zumindest eine Frist gesetzt, innerhalb welcher es eine Entscheidung des Verfas- sungsgerichts verwerfen musste, sollte es das wollen. Neu musste eine solche Verwerfung innerhalb von sechs Monaten nach der Entscheidung des Verfassungsgerichts erfolgen. Erst im Jahr 1997 wurde schliesslich mit einer weiteren Reform festgelegt, dass die Entscheidungen des Verfassungsgerichts abschliessend sein sollten. Seit 1997 tritt ein vom Verfassungsgericht als rechtswidrig festgestelltes Gesetz an dem Tag ausser Kraft, an dem die Entscheidung des Verfassungsgerichts erfolgt. (Quellen: Constitutional Tribunal of Poland, Haase / Struger 2009, Luchterhandt / Starck / Weber 2007, NAVCO, US Country Studies: Poland). Für das Fallbeispiel Polens liess sich trotz Recherche nach Material, welches die rea- listischen Theorien bestätigt, kein überzeugendes Narrativ formulieren. Ganz im Ge- genteil: Das Fallbeispiel Polens steht stark im Widerspruch mit der realistischen Theorie, obwohl es einen „very likely case“ für diese Theorie darstellen müsste. Die realistische Theorie für Autokratien würde erwarten, dass die alte Elite sich auf- grund eines sich abzeichnenden Machtwechsels für ein starkes Verfassungsgericht einsetzen würde um sich abzusichern. Im Fall Polens reagierte die alte Elite nun of- fenbar tatsächlich auf Protestaktionen und begann Reformen – darunter auch die Ein- richtung eines Verfassungsgerichts – einzuleiten, sie setzte sich jedoch gegen ein starkes Verfassungsgericht ein. Ähnlich wie im bereits thematisierten Fall Bulgari- ens. Dass das resultierende polnische Verfassungsgericht aus dem Jahr 1986 nur mit 48 der Zustimmung des Parlaments Gesetze aufheben konnte, spricht ausserdem stark gegen den in der realistischen Theorie erwarteten Verfassungsgerichts-Typ des Veto- spielers. Ein Vetospieler müsste Bestimmungen effektiv dem Einfluss herrschender Mehrheitsverhältnisse entziehen und von Minderheiten angerufen werden können. Im Fall Polens entwickelten Entscheidungen des Verfassungsgerichts bis ins Jahr 1997 aber nur eine faktische Wirkung, sofern sich im Parlament eine Mehrheit für sie finden liess. Ausserdem war es nicht die alte, sondern eine neue liberaldemokratische Mehrheit, welche das Verfassungsgericht im Jahr 1997 erstmals durch Reformen zu einem effektiven Vetospieler machte. Insgesamt lässt sich die realistische Erklärung für die Entstehung starker Verfassungsgerichte am Beispiel Polens also nicht bestäti- gen. Im Vergleich mit Südafrika, dem Fall für welchen Ran Hirschl seine realistische Theorie für Autokratien unter anderem entwickelt hat49, zeigt sich auch schnell ein gewichtiger Unterschied zu Polen, welcher womöglich erklären kann, warum die Theorie im Fall Polens keine Gültigkeit hat. Anders als in Südafrika repräsentierten in Polen die alte und die neue Elite keine ethnischen Gruppierungen und rassistisches Gedankengut spielte keine Rolle. Die alte Apartheid-Elite Südafrikas war eine ethni- sche Minderheit mit Privilegien, welche sie aufgrund rassistischer Kriterien für sich reklamierte. Polens alte kommunistische Elite stellte hingegen keine ethnische Min- derheit dar, ihren Anspruch auf Alleinherrschaft vertrat sie gestützt auf kommunisti- sche Ideologie und der Rolle, welcher der kommunistischen Partei darin zukommt, nicht gestützt auf rassistische Kriterien. Sie sah daher womöglich anders als die Apartheid-Vertreter auch keinen unauflösbaren und strukturell nach dem Macht- wechsel weiter bestehenden Gegensatz zwischen der eigenen Gruppe und der restli- chen Bevölkerung, welcher eine Absicherung durch ein Verfassungsgericht nötig gemacht hätte. Sofern Amnestiegesetze beschlossen würden, konnte die alte kommu- nistische Elite womöglich mit einer einigermassen unauffälligen Wiedereingliede- rung in die polnische Gesellschaft rechnen. Womöglich bildet damit die Tatsache, dass alte und neue Elite unterschiedliche ethnische Gruppierungen repräsentieren eine – in Europa selten gegebene – Rahmenbedingung dieser realistischen Theorie. 49 Hirschl entwickelte seine Theorie jedoch nicht nur aus dem Fall Südafrikas sondern untersuchte auch Kanada, Israel und Neuseeland. 49 Allerdings zielt diese Argumentation lediglich auf den Sicherheitsaspekt der realisti- schen Theorie ab. Einen Anreiz, ihre Macht in Form ihrer Privilegien abzusichern hatte natürlich auch die polnische Elite. Am Beispiel Polens deutet allerdings auch nichts auf einen systemischen Bedarf nach einem Verfassungsgericht hin, wie es die funktionalistische Theorie erwarten würde. Die alte Elite besetzte formal gesehen noch die wichtigen institutionellen Schlüssel- positionen, von einem Deadlock kann in dieser Hinsicht also nicht gesprochen wer- den. Auch lag kein grösserer Einfluss inter- oder supranationalen Rechts vor. Polen stand im Jahr 1986 als Volksrepublik nach wie vor unter starkem Einfluss der Sow- jetunion und war damit Tendenzen internationaler Verrechtlichung noch weitgehend entzogen. Auch eine Föderalisierung konnte nicht den Auslöser der Einrichtung des Verfassungsgerichts gebildet haben und ein eigentlicher Polity-Wandel fand erst mit der Demokratisierung ab 1989 statt. Polen bildet damit auch ein seltenes Beispiel für eine Einrichtung eines starken Verfassungsgerichts vor einer Umbruchsituation. Da- mit scheidet für Polen auch die Erklärung aus der Rational Choice-Theorie aus, dass Verfassungsgerichte eingerichtet wurden, um eine laufende Demokratisierung abzu- sichern und zu stabilisieren. Denkbar wäre für den Fall Polens lediglich, dass das liberale Gedankengut der Oppo- sitionsbewegung unter der Führung der Solidarnosc dazu geführt hat, dass ein starkes Verfassungsgericht eingerichtet wurde, wie das die sozialkonstruktivistische Theorie erwarten würde. Für diese Theorie spricht auch die Verstärkung des polnischen Ver- fassungsgerichts im Jahr 1997 durch demokratische und zumindest teils liberale Par- teien.50 Damit ergeben sich für die realistische Erklärung der Entstehung starker Verfas- sungsgerichte nicht nur viele Resultate, welche die Theorie nicht bestätigen, sondern Resultate, welche richtiggehend darauf hindeuten, dass sie für die untersuchten euro- päischen Verfassungsgerichte nach 1945 falsch liegt. Womöglich weist die Theorie Rahmenbedingungen auf, welche im europäischen Kontext nicht oder nur selten ge- geben waren. Sowohl die QCA-Resultate als auch die Ergebnisse für die Erwartungen aus den bei- den realistischen Theorien konnten die Theorie nicht bestätigen. Die QCA-Resultate 50 Die „Freedom Union“ (UW) wird von ParlGov als liberale Partei eingestuft, war drittstärkste Partei im Parlament und seit dem Jahr 1997 (allerdings erst ab dann) in der polnischen Regierung vertreten (ParlGov). 50 zur realistischen Theorie für Demokratien wiesen zudem explizit auf ein Ausbleiben der relevanten erklärenden Bedingungen im Fall der Entstehung starker Verfas- sungsgerichte hin. Für die realistische Erklärung für Demokratien liess sich zudem kein plausibler „very likely case“ finden. Der „very likely case“ für die realistische Erklärung der Autokra- tien – Die Einrichtung des Verfassungsgerichts in Polen im Jahr 1986 – erwies sich schliesslich als veritable Widerlegung der realistischen Theorie. Das neue realisti- sche Paradigma für die Erklärung der Entstehung starker Verfassungsgerichte konnte so für die hier untersuchten Fälle nicht bestätigt werden. 6.3.2 Rational Choice-Theorie Für die Rational Choice-Theorie ergaben sich aus der Analyse mit QCA keinerlei notwendige Bedingungen. Sparsame Lösungspfade unterschritten ausserdem die zu- vor festgelegte Konsistenzwert-Untergrenze und werden hier deshalb nicht disku- tiert.51 Folgender komplexer hinreichender QCA-Lösungspfad zu einem starken Ver- fassungsgericht resultierte für die Rational Choice-Theorie. QCA-Bedingungen: P = Polity-Typ, S = Szenario, T = Vetospieler, V = Starkes Verfassungsgericht. Der Lösungspfad besagt, dass sich aus ehemaligen kommunistischen Systemen mit Planwirtschaft durch eine „Dual Transition“ hin zu Demokratie und Marktwirtschaft starke Verfassungsgerichte des Vetospieler-Typs ergeben haben. Damit ist er sehr konsistent mit den Erwartungen der Rational Choice-Theorie an die QCA- Ergebnisse. Er deckt ausserdem wenig überraschend zahlreiche osteuropäische „Drit- te Welle“-Staaten ab. Der Lösungspfad umfasst allerdings auch Fälle, bei denen eine sogenannte „Single Transition“ hin zur Demokratie, ohne grundlegende Veränderung des Wirtschaftssystems stattgefunden hat, namentlich Deutschland, Frankreich und Österreich aus der ersten, Portugal und Spanien aus der zweiten Verbreitungswelle der Verfassungsgerichtsbarkeit. Es resultierte mit einer Konfiguration aus allen drei 51 Vgl. Anhang 4. Hinreichende Konfiguration Kennwerte und Fälle Komplexer Lösungspfad P * S * T -> V Konsistenz: 0.753, PRI: 0.671, Rohabdeckung: 0.736. Abgedeckte Fälle: Bulgarien1991, Deutschland1951, Frankreich1958, Lettland1996, Litauen1993, Oesterreich1946, Polen1986, Portugal1983, Rumaenien1992, Slowakei1993, Slowenien1991, Spanien1980, Tschechien1993, Ungarn1990. Nicht abgedeckte Fälle: Belgien1985, Estland1993, Italien1956, Zypern1964. 51 erklärenden Faktoren aus der Rational Choice-Theorie eine QCA-Lösung, welche diese Theorie grundsätzlich bestätigt und die Anzahl abgedeckter Fälle ist beachtlich. Die QCA-Ergebnisse können damit nur als eine starke Bestätigung der Rational Choice-Theorie interpretiert werden. Folgende Erwartungen wurden aus Sicht der Rational Choice-Theorie formuliert: 1. Bei den Staaten, welche starke Verfassungsgerichte des Vetospieler-Typs einge- richtet haben, handelte es sich um junge, neu entstandene Demokratien. 2. Wo Bestandteile der Verfassungen dieser Staaten unveränderbar sind, schützen sie spezifisch die Demokratie, sowie Menschen- und Eigentumsrechte. Unter die Menge der Staaten mit starken Verfassungsgerichten des Vetospieler-Typs fielen folgende Fälle: Bulgarien (1991), Deutschland (1951), Lettland (1996), Litau- en (1993), Österreich (1946), Polen (1986), Portugal (1983), Rumänien (1992), Slo- wakei (1993), Slowenien (1991), Spanien (1980), Tschechien (1993), Ungarn (1990). Auch hier kann wieder dasselbe Beurteilungskriterium wie bei der Erwartung aus der sozialkonstruktivistischen Theorie in Anschlag gebracht werden: Unter einer Zeit- dauer von zehn Jahren liberaler Demokratie52 kann nur die Rede von jungen, noch nicht etablierten Demokratien sein. Damit wird schnell klar, dass diese erste Erwar- tung aus der Rational Choice-Theorie bestätigt werden kann: Bei den Staaten, welche starke Verfassungsgerichte des Vetospieler-Typs eingerichtet haben, handelte es sich tatsächlich meistens um junge, neu entstandene Demokratien, insbesondere um sol- che aus Osteuropa mit kommunistischer Vergangenheit. Eine Ausnahme bildet hier Polen, welches sein Verfassungsgericht bereits 1986 eingerichtet hat und von Polity IV für diesen Zeitpunkt nicht als Demokratie eingestuft wird. Eine gewisse Relativie- rung dieser Ergebnisse kommt ausserdem durch die Tatsache hinzu, dass einzelne der von der Erwartung abgedeckten Staaten wie Deutschland und Österreich die De- mokratie wiedereingeführt haben und in diesem Sinne auch auf eine (unterbrochene) demokratische Tradition zurückblicken können. Dennoch liess sich die erste Erwar- tung der Rational Choice-Theorie damit grundsätzlich bestätigen. Was die zweite Erwartung aus der Rational Choice-Theorie betrifft, dass unverän- derbare Teile der Verfassungen dieser Staaten spezifisch die Demokratie, sowie Menschen- und Eigentumsrechte schützen: Auch sie liess sich in der Untersuchung bestätigen. 52 Demokratie laut Polity IV. 52 Deutschland verfügt so beispielsweise über unveränderbare Bestandteile seines Grundgesetzes (Maddex 2014: 92). Diese sind durch sogenannte „Ewigkeitsklau- seln“ geschützt und umfassen unter anderem den Schutz der Menschenwürde, der Menschenrechte, sowie die demokratische Form des Staats.53 Die portugiesische Verfassung schreibt vor, dass Verfassungsänderungen unter anderem die republika- nische Form des Staates berücksichtigen müssen (Maddex 2014: 232). Ähnliche Bestimmungen finden sich in der rumänischen Verfassung: Die republikanische Staatsform, politischer Pluralismus und Menschenrechte dürfen nicht Bestandteil von Verfassungsänderungen sein (Maddex 2014: 235).54 Unveränderbare Bestandteile finden sich auch in der tschechischen Verfassung. Verfassungsänderungen, welche zur Abschaffung von Demokratie oder Rechtsstaat führen würden sind laut der tschechischen Verfassung unzulässig (Maddex 2014: 60). Damit lässt sich auch diese zweite Erwartung aus der Rational Choice-Theorie bestätigen. Als Fallbeispiel für die Rational Choice-Theorie kommen insbesondere drei Fälle in Frage: Rumänien, Tschechien und Slowenien. Alle drei Länder verfügen zum Zeit- punkt der Einrichtung eines Verfassungsgerichts über das passende Umbruchszena- rio und ein starkes Verfassungsgericht des Vetospieler-Typs resultierte aus diesem Prozess. Slowenien erhielt die QCA-Bedingungen, welche am besten in die Rational Choice-Theorie passen würden. Allerdings liegt Slowenien in Südeuropa, nicht in Osteuropa, wo sich die Rational Choice-Theorie als am Überzeugendsten erwies.55 Weiter findet sich in Slowenien mit dem Verfassungsgericht der jugoslawischen Teilrepublik Slowenien aus dem Jahr 1963 eine gewisse institutionelle Kontinuität der Verfassungsgerichtsbarkeit (Haase / Struger 2009: 203). Das hier untersuchte slowenische Verfassungsgericht entstand so nur 30 Jahre danach. Diese Kontinuität könnte möglicherweise als rivalisierende Erklärung für die Entstehung eines neuen Verfassungsgerichts zu jener der Rational Choice-Theorie hinzukommen, was Slo- wenien nicht zur ersten Wahl für einen „very likely case“ für diese Theorie macht. 53 Es handelt sich um Art. 1, 20, 89 GG im Grundgesetz. Vgl. Grundgesetz für die Deutsche Bundes- republik, Webseite des Deutschen Bundestags, Zugriff am 21.11.2015. https://www.bundestag.de/bundestag/aufgaben/rechtsgrundlagen/grundgesetz/gg/245216 54 Hier handelt es sich um den Artikel 152 in der rumänischen Verfassung. Vgl. Chamber of Deputies, Webseite der rumänischen Abgeordnetenkammer, Zugriff am 21.11.2015: http://www.cdep.ro/pls/dic/site.page?den=act2_2&par1=7 55 Laut der Einteilung der Vereinten Nationen. Vgl. United Nations Statistics Division. Composition of macro geographic (continental) regions, geographical sub-regions, and selected economic and other groupings. Zugriff am 10.11.2015: http://unstats.un.org/unsd/methods/m49/m49regin.htm 53 Tschechien und Rumänien liegen in Osteuropa, der Region, welche die Rational Choice-Theorie in der Untersuchung mit QCA am überzeugendsten abgedeckt hat. Ausserdem finden sich in den tschechischen und rumänischen Verfassungen, anders als im Fall von Slowenien, unveränderbare Bestandteile, welche die Demokratie be- schützen sollen. Allerdings verfügt auch Tschechien mit dem tschechoslowakischen Verfassungsgericht aus dem Jahr 1920 über eine gewisse institutionelle Kontinuität der Verfassungsgerichtsbarkeit (Haase / Struger 2009: 59). Demgegenüber gab es in Rumänien zwar ebenfalls historische Vorläufer zum später entstandenen Verfas- sungsgericht, diese Anfänge der Verfassungsgerichtsbarkeit lagen jedoch entweder zeitlich weiter zurück oder waren weniger stark ausgeprägt als im Fall von Slowe- nien und Tschechien. Ich werde daher im Folgenden die Einrichtung des Verfas- sungsgerichts in Rumänien im Jahr 1992 als Fallbeispiel für die Rational Choice- Theorie präsentieren. Fallbeispiel Rational Choice-Theorie: Rumänien 1992. Bereits mit der Verfassung aus dem Jahr 1923 wurde in Rumänien eine verfassungsgerichtliche Über- prüfung von Gesetzen geschaffen. Diese Aufgabe wurde dem Hohen Kassations- und Justizgericht übertragen. Allerdings beschränkte sich die Wirkung der Entscheidungen dieses Gericht auf die betei- ligten Konfliktparteien und war damit nicht allgemeingültig. Während der Zeit der rumänischen Volksrepublik nach dem Zweiten Weltkrieg war die Beurteilung der Verfassungsmässigkeit von Gesetzen einer parlamentarischen Kommission übertragen, welche aus dem Parlament gewählt wurde. Auch in Rumänien zeigte sich also der Einfluss des kommunistischen Staatsverständnisses auf die Institutionalisierung der Verfassungsgerichtsbarkeit. Erst nach Rumäniens Übergang zur Demokratie während der 1990er Jahre wurde im Jahr 1992 wieder ein vollwertiges rumänisches Verfassungsgericht geschaffen. Der Prozess dorthin war jedoch keines- falls linear. Seit 1965 war Rumänien von Nicolae Ceausescu, dem neuen Staatspräsident und Generalsekretär der rumänischen kommunistischen Partei geführt worden. Ceausescu profilierte sich als stalinistischer Herrscher und konzentrierte zusehends alle Macht auf seiner Person. Rumänien wies so eine der kon- zentriertesten Machtstrukturen im kommunistischen Osteuropa und den relativ zur Bevölkerung grössten Geheimdienstapparat – die Securitate – auf. Zahlreiche Familienmitglieder Ceausescus be- setzten politische Schlüsselpositionen. Ceausescus Wirtschaftspolitik zielte auf nationale Autarkie und die Entwicklung der Schwerindustrie ab, eine Strategie, welche Rumänien zusammen mit einer Wirtschaftskrise ab Ende der 1980er Jahre bis zu den 1990er Jahren auf den Stand eines Entwicklungslands heruntergewirtschaftet hatte. Es kam zu ersten Streiks und aufgrund der Menschenrechtssituation zu einer Verschlechterung von Rumäni- ens Beziehungen zum Westen. Da sich Ceausescu auch entschieden gegen die liberalisierenden Re- formen Michail Gorbatschows, des neuen Generalsekretärs der Kommunistischen Partei der Sowjet- 54 union stellte, sah sich Rumänien ab den 1980er Jahren zusehends ökonomisch und politisch isoliert. Als nach 1989 die ersten prodemokratischen Oppositionsgruppen in Osteuropa Erfolge erzielten, verschärfte Ceausescu seinen Repressionskurs zusätzlich. Die Securitate eröffnete das Feuer auf Demonstranten, was zu zahlreichen Verletzten und Toten führ- te. Bürgerkriegsähnliche Zustände zwischen der Securitate und der Oppositionsbewegung folgten, Ceausescu wurde schliesslich gefasst und im Schnellverfahren durch ein Militärgericht zum Tode verurteilt. Der „National Salvation Front (FSN)“, welche nach Ceausescus Tod die Macht übernahm, gelang es nur mit Mühe, die Demonstrierenden zu beruhigen, welche auf einer rechtlichen Verfolgung der Securitate-Mitglieder beharrten und zu Tausenden auf der Strasse demonstrierten. Die FSN entschied dennoch im Jahr 1990 die erste Parlamentswahl in Rumänien für sich und holte über 60% der abgege- benen Stimmen. Dies allerdings unter dem Einsatz massiver Repression gegen die politischen Gegner. Auf darauf folgende Demonstrationen gegen die FSN reagierte diese, indem sie Sympathisanten er- mutigte, gewaltsam gegen die Demonstranten vorzugehen. Tausende von rumänischen Bergarbeitern kamen der Forderung nach, griffen Demonstranten gewaltsam an und beschädigten die Hauptgebäude der rumänischen Oppositionsparteien. Die Europäische Gemeinschaft reagierte mit dem Aufschub eines geplanten Handelsabkommens mit Rumänien, die Vereinigten Staaten strichen Rumänien verschiedene Hilfsgelder. Die zögerliche Verfolgung ehemaliger Securitate-Mitglieder, der politische Repressionskurs des FSN, sowie die sich immer weiter verschlechternden wirtschaftlichen Verhältnisse führten schliesslich dazu, dass im November 1990 erneut zehntausende Rumänen in Bukarest demonstrierten und den Rücktritt der Regierung sowie Neuwahlen forderten. Der ehemalige rumänische König Michael I. bot an, als stabilisierende Figur die weitere Demokrati- sierung mit zu organisieren. Im Verlauf des Jahres 1990 verschlechterte sich die wirtschaftliche Situation Rumäniens erneut mas- siv, Energie- und Güterknappheit erreichten Ausmasse wie zur Zeit Ceausescus. Aus Angst vor weite- ren Demonstrationen verfolgte die FSN lediglich ein zögerliches Programm wirtschaftlicher Refor- men. Am 21.11.1991 wurde schliesslich die neue Verfassung Rumäniens angenommen, welche auch die Bestimmungen zum neuen rumänischen Verfassungsgericht enthielt. Im Juni 1992 wurden die ersten Verfassungsrichter ernannt und das Verfassungsgericht nahm seine Tätigkeit auf. Am 27.9.1992 fanden in Rumänien auch erneut Parlamentswahlen statt. Erneut waren es Kandidaten aus dem Umfeld der FSN, welche die Wahl für sich entschieden, allerdings neu als Mitglieder der „Democratic National Salvation Front (FDSN)“, nachdem sich die FSN in verschiedene neue Parteien aufgeteilt hatte. Ausserdem erreichte die FDSN als stärkste Partei nur noch gut 28% der Stimmen. Die FDSN stellte bis ins Jahr 1996, in welchem sie durch die Christdemokraten verdrängt wurde, die ru- mänischen Kabinette. (Quellen: Constitutional Court of Romania, Haase / Struger 2009, Luchterhandt / Starck / Weber 2007, US Country Studies: Romania). 55 Der Fall Rumänien bietet ein gemischtes Bild. Klar für die Rational Choice-Theorie sprechen Rumäniens gewaltige ökonomische Schwierigkeiten zum Zeitpunkt der Einrichtung des Verfassungsgerichts. Rumänien benötigte sehr dringend ausländi- sche Investitionen und bessere Handelsbeziehungen zu anderen Staaten. Das Erbe der Ceausescu-Zeit und die politische Isolation Rumäniens durch den repressiven Kurs der FSN hatten zu einer wirtschaftlich prekären Situation geführt, welche durchaus auch den noch unvollständig abgeschlossenen Demokratisierungsprozess gefährdete. Jede Sicherheit, welche ein Verfassungsgericht hier vermitteln konnte, musste absolut willkommen sein. Oberflächlich betrachtet scheint es auch Sinn zu machen, dass im Jahr 1992 in Ru- mänien demokratische Errungenschaften durch ein Verfassungsgericht sichergestellt werden sollten. Staatliche Strukturen waren über lange Zeit auf Ceausescu zuge- schnitten gewesen, was den Übergang zur Demokratie zusammen mit der gewaltrei- chen Vergangenheit sicher erschwerte. Dass Bedarf nach Stabilisierung vorhanden war, zeigt so auch das Angebot des ehemaligen rumänischen Königs Michael I., den Demokratisierungsprozess durch seine Mithilfe stabilisieren zu wollen. Allerdings bildete die FSN im Jahr 1991, als die Bestimmungen zum Verfassungsge- richt angenommen wurden, mit Abstand die stärkste Partei im rumänischen Parla- ment. Dass ausgerechnet diese Partei – welche die Wahlen im Jahr 1990 nur unter Einsatz von Repression gegen oppositionelle Parteien gewonnen hatte und die darauf folgenden Demonstrationen von ihren Anhängern gewaltsam auflösen liess – sich für die Sicherstellung demokratischer Errungenschaften eingesetzt hat, erscheint nicht sehr überzeugend. Allerdings deutet auch nichts darauf hin, dass die anderen theoretischen Erklärungs- ansätze eine bessere Erklärung für Rumänien liefern könnten. Liberales Gedankengut kann der FSN mit der selben Argumentation wie oben abgesprochen werden. Auf einen funktionalistischen Bedarf weist nichts hin und die alte Elite war mit Ceauses- cu abgetreten. Lediglich die erwähnten ehemaligen Securitate-Mitglieder hätten al- lenfalls ein Interesse gehabt, sich zu schützen. Allerdings ist fraglich, ob sie ihre In- teressen derart stark ins Parlament einbringen konnten, um Einfluss auf die Entste- hung einer neuen Institution zu nehmen. Da zumindest die ökonomische Situation Rumäniens zum Zeitpunkt der Einrichtung des Verfassungsgerichts sehr gut in die Rational Choice-Theorie passt, werde ich daher das Fallbeispiel Rumänien als schwach bestätigend für diese Theorie bewerten. 56 Zusammenfassend sind damit die QCA-Ergebnisse für die Rational Choice-Theorie überzeugend, ebenso die Resultate für die formulierten Erwartungen. Das Fallbei- spiel Rumänien lässt sich grundsätzlich mit der Theorie vereinbaren und wird daher von mir als schwach bestätigend bewertet. Angesichts der Tatsache, dass die Ratio- nal Choice-Theorie noch nicht sehr stark im theoretischen Diskurs zur Entstehung starker Verfassungsgerichte verankert ist, sind das sehr überzeugende Resultate. Sie deuten darauf hin, dass diese Theorie gegenüber anderen Erklärungstheorien für den europäischen Kontext mehr Aufmerksamkeit verdient hätte. Damit ist die Präsentation der empirischen Ergebnisse für alle Theorien abgeschlos- sen. Tabelle 10 in Anhang 1 fasst die Beurteilung aller Ergebnisse für alle Theorien nochmals tabellarisch zusammen. In den abschliessenden zwei Kapiteln der Arbeit folgt nun eine Diskussion der Er- gebnisse im Hinblick auf den theoretischen Diskurs, Rahmenbedingungen der Theo- rien sowie allgemeinere methodenkritische Anmerkungen und die Beantwortung der Fragestellung. 7. Diskussion der Ergebnisse Für die im theoretischen Diskurs dominierende sozialkonstruktivistische Theorie ergaben sich in der Untersuchung nur schwach bestätigende Resultate. Die QCA- Ergebnisse deuten darauf hin, dass die Bedingung liberales System einen Einfluss auf die Entstehung starker Verfassungsgerichte in Deutschland, Portugal und Spanien hatte und das Fallbeispiel Spaniens fügte sich gut in die theoretische Erklärung ein. Hier führte womöglich die Erfahrung einer diktatorischen Vergangenheit dazu, libe- rale Ideen anzunehmen und entsprechend auch ein starkes Verfassungsgericht zu lancieren. Die sozialkonstruktivistische Theorie ist damit – neben der Rational Choice-Theorie – mit der Abdeckung von Portugal und Spanien gut in der Lage, die zweite Welle der Verfassungsgerichtsbarkeit im iberischen Raum zu erklären. Allerdings hätte man für die sozialkonstruktivistische Theorie konsistentere Ergebnisse und eine breitere Ab- deckung von Fällen erwartet. Dies angesichts ihrer wichtigen Stellung im theoreti- schen Diskurs. Die funktionalistische Theorie konnte nur am Fallbeispiel Belgiens deutlich und am Beispiel Deutschlands teilweise bestätigt werden. Das stellt zwar in Frage, inwieweit diese Theorie die Einrichtung weiterer Verfassungsgerichte in Europa erklären kann, 57 sie gehört aber angesichts der Tatsache, dass sie Belgien sehr überzeugend erklären konnte, klar in den theoretischen Diskurs zur europäischen Verfassungsgerichtsbar- keit. Möglicherweise ist nur die funktionalistische Theorie in der Lage, einen speziel- len Typ eines stark ausgestalteten Verfassungsgerichts zu erklären, bei welchem in der frühen Phase nach der Einrichtung der Institution der Grundrechteschutz noch vernachlässigt worden ist. Die realistische Theorie für Autokratien war in der Lage, eine breite Abdeckung von europäischen Fällen zu erreichen. Allerdings waren die Ergebnisse nicht sehr konsis- tent mit den theoretischen Erwartungen. Das blosse Vorhandensein einer etablierten Elite erklärt so nicht allzu viel. Falls überhaupt, so dürfte diese Theorie für die Dritte Welle-Staaten in Osteuropa Gültigkeit haben, worauf die QCA-Ergebnisse hingedeu- tet haben. Allerdings wäre es auch möglich, dass diese Theorie Rahmenbedingungen aufweist, welche im europäischen Kontext selten bis nie gegeben waren. Die realistische Theorie für Demokratien scheint ausserdem keinerlei Gültigkeit für die untersuchten europäischen Fälle zu haben. Es konnte also in der Untersuchung keine überzeugende empirische Evidenz dafür gefunden werden, dass das neue rea- listische Paradigma zur Erklärung der Einrichtung starker Verfassungsgerichte für den europäischen Nachkriegskontext Gültigkeit hat.56 Allerdings lassen sich die hier gefundenen Ergebnisse auch nicht über die 23 untersuchten Fälle hinaus generalisie- ren. Es setzten sich in der Untersuchung damit ausschliesslich Theorien durch, wel- che die Verfassungsgerichtsbarkeit im normativen Diskurs positiv bewerten. Sehr konsistente Ergebnisse und eine breite Abdeckung erreichte schliesslich die Rational Choice-Theorie. Insbesondere die dritte Welle der Verfassungsgerichtsbar- keit in Osteuropa liess sich gut mit dieser Theorie erklären aber auch Teile der ersten und zweiten. Alles deutet darauf hin, dass im Nachkriegseuropa der Wunsch, die Demokratie mit Hilfe eines Verfassungsgerichts stabilisieren zu können, eine grösse- re Rolle gespielt hat, als bisher gedacht. Die Ergebnisse legen damit nahe, dass diese Theorie im theoretischen Diskurs mehr Aufmerksamkeit verdient hätte. Damit setzten sich insbesondere zwei Theorien im empirischen Test durch: die sozi- alkonstruktivistische und die Rational Choice-Theorie. Beide Theorien wiesen zwar unterschiedliche Rahmenbedingungen auf innerhalb der sie besonders überzeugend waren: Südeuropa im Fall des Sozialkonstruktivismus, Osteuropa im Fall der Ratio- 56 Die realistischen Theorien wurden aber auch in überaus vereinfachter Weise in die Untersuchung einbezogen. 58 nal Choice-Theorie. Allerdings liessen die beiden Theorien sich womöglich sinnvoll miteinander verbinden, sobald man die sozialkonstruktivistische Bedingung liberale Regierung ausweitet und ganz allgemein den Einfluss einer liberalen Bewegung in den Fokus nehmen würde. Darauf deutet auch hin, dass der „very likely case“ für die sozialkonstruktivistische Theorie – Spanien – sich auch mit der Rational Choice- Theorie vereinbaren liess und Spanien und Portugal vom QCA-Pfad der Rational Choice-Theorie abgedeckt wurden. Abbildung 2 in Anhang 1 zeigt den Versuch ei- ner Synthese aus den beiden Theorien. In dieser Synthese könnte die Erfahrung einer diktatorischen Vergangenheit zur Annahme liberaler Werte und zu einer Protestbe- wegung geführt haben. Die kurzfristigere Strategie nach Beginn des Demokratisie- rungsprozesses liesse sich dann aber womöglich erst mit strategischem Handeln im Sinn der Rational Choice-Theorie erklären. Die sozialkonstruktivistische Theorie würde damit überhaupt erst die Entstehung der Präferenzen der strategischen Akteure in der Rational Choice-Theorie erklären, die Rational Choice-Theorie hingegen die strategische Handlungsweise, welche aus der Annahme dieser Werte resultiert ist. Es versteht sich von selbst, dass solch eine theoretische Synthese zunächst wieder einem neuen empirischen Test ausgesetzt werden müsste, bevor sie Gültigkeit für den euro- päischen Kontext beanspruchen könnte. Acht der 23 hier untersuchten europäischen Fälle wurden durch keinen der QCA- Lösungspfade abgedeckt. Das deutet darauf hin, dass durchaus noch Erklärungsbe- darf für die Entstehung starker Verfassungsgerichte in Europa vorhanden wäre. Auf- fällig ist auch, dass es sich bei diesen acht Fällen vielfach um solche handelt, welche sich keiner europäischen Welle der Verfassungsgerichtsbarkeit klar zuordnen las- sen.57 Womöglich liessen sich für diese Fälle also auch „nur“ stark idiosynkratische Erklärungen finden. Fallstudien einzelner dieser Fälle könnten damit aber womöglich auch zur Entstehung weiterer Erklärungstheorien beitragen. Die hier getesteten Erklärungstheorien waren auf den nationalstaatlichen Kontext beschränkt. Eine weitergehende Untersuchung müsste sicher auch Theorien einbe- ziehen, welche Diffusionseffekte und den Einfluss anderer Staaten bei der Entste- hung von Verfassungsgerichten in den Blick bekommt. So ist es nur begrenzt über- 57 Folgende acht Fälle wurden von keinem der QCA-Lösungspfade abgedeckt: Estland1993, Grie- chenland1975, Irland1961, Italien1956, Luxemburg1996, Malta1964, Vereinigtes Königreich2009 und Zypern1964. Italien lässt sich der ersten, Estland und Luxemburg der dritten Welle der Verfas- sungsgerichtsbarkeit zuordnen. Griechenland, Irland, Malta und das Vereinigte Königreich entziehen sich jedoch einer solch einfachen Zuordnung. 59 zeugend, dass im Verlauf des 20. Jahrhunderts Verfassungsgerichte geschaffen wur- den, ohne dass wichtige Akteurinnen sich an Erfahrungen des Auslands mit solchen Institutionen orientiert hätten. Beispiele rechtsvergleichender Untersuchungen vor der Entstehung von Verfassungsgerichten (wie in Polen) und die Tatsache, dass man sich beim Entwerfen von Verfassungstexten und der Ausgestaltung der Verfassungs- gerichtsbarkeit an anderen Staaten orientiert hat (wie in Rumänien, Tschechien und Ungarn um nur die offensichtlichsten Beispiele zu nennen, Haase / Struger 2009: 160, 135) weisen darauf hin, dass sich aus dieser Richtung womöglich ebenfalls wei- tere Erklärungsleistung erbringen liesse. 8. Konklusion Ich habe mir zu Beginn dieser Arbeit die Frage gestellt, wie sich die Entstehung star- ker Verfassungsgerichtsbarkeit in den EU-Mitgliedsstaaten nach 1945 erklären lässt. Die Ergebnisse deuten darauf hin, dass sich die starken Verfassungsgerichte aus der ersten Verbreitungswelle der Verfassungsgerichtsbarkeit mit der Rational Choice- Theorie, jene der zweiten Verbreitungswelle der Verfassungsgerichtsbarkeit im iberi- schen Raum mit der sozialkonstruktivistischen und der Rational Choice-Theorie er- klären lassen. Offenbar spielte bei der Entstehung starker Verfassungsgerichte in Portugal und Spanien liberales Gedankengut und der Wunsch die Demokratie zu stabilisieren eine wichtige Rolle. Die Erfahrung einer diktatorischen Vergangenheit führte zur Annahme liberaler Werte, woraus sowohl ein Demokratisierungsprozess als auch ein starkes Verfassungsgericht resultiert ist. Die im Zuge der dritten Verbreitungswelle der Verfassungsgerichtsbarkeit in Osteu- ropa entstandenen starken Verfassungsgerichte lassen sich mit der Rational Choice- Theorie erklären. Offenbar wurde in Osteuropa die Übergangsphase von kommunis- tischem zu demokratischem Regime genutzt, um demokratische Errungenschaften mittels eines Verfassungsgerichts längerfristig sicherzustellen. Demokratische Spiel- regeln und der Schutz der Eigentumsrechte sollten in Zukunft nicht mehr politisch zur Verhandlung stehen, Unterstützung aus dem Ausland in Form von Investitionen sollte angezogen werden. Das starke Verfassungsgericht Belgiens ist schliesslich aus der funktionalistischen Theorie erklärbar. Spannungen zwischen den Sprachgruppen führten in Belgien zu einem Föderalisierungsprozess, aus welchem auch das starke belgische Verfassungs- 60 gericht resultiert ist. Das Verfassungsgericht sollte diese Spannungen entschärfen und die Funktionsfähigkeit des neuen föderalen politischen Systems sicherstellen. Die Entstehung des deutschen Bundesverfassungsgerichts lässt sich schliesslich aus einer Kombination von Sozialkonstruktivismus, Funktionalismus und Rational Choice-Theorie erklären: liberale Werte, die (Re-)Föderalisierung Deutschlands und der Wunsch, die Demokratie langfristig vor einem Rückfall zu bewahren führten hier zu einem starken Verfassungsgericht. Der „Siegeszug der Verfassungsgerichtsbarkeit“ (Kneip) in Europa ist damit zusam- menfassend auch aus sehr starken Hoffnungen zu erklären, welche mit dieser neuen und mächtigen Institution verbunden worden sind. Verfassungsgerichte sollten De- mokratien stabilisieren und vor Rückfällen bewahren. Inwieweit die Verfassungsge- richtsbarkeit bisher in der Lage war, diese Hoffnungen zu erfüllen wird damit zu einer weiteren, höchst spannenden und ebenfalls empirisch zu überprüfenden Frage, deren Beantwortung auch grossen Einfluss auf den normativen Diskurs zur Verfas- sungsgerichtsbarkeit haben dürfte. 18‘666 Wörter 61 9. 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Selbständigkeitserklärung Erklärung zur Bachelorarbeit mit dem Titel „Europa auf dem Pfad zum Verfassungs- gericht. Erklärungstheorien für die Entstehung starker Verfassungsgerichtsbarkeit auf dem Prüfstand.“ Abgegeben von Samuel Huber. Hiermit erkläre ich, dass ich die Bachelorarbeit selbständig verfasst und keine ande- ren als die von mir angegebenen Quellen und Hilfsmittel benutzt habe und dass diese Bachelorarbeit noch nicht anderweitig eingereicht wurde. Luzern, 01.02.2016. 1 Anhang 1: Tabellen und Abbildungen. Tabelle 1: Spezialisierte und diffuse Verfassungsgerichtsbarkeit in 27 EU-Staaten.1 Modell Gericht vor 1945 installiert Gericht nach 1945 installiert Spezialisiert - Belgien, Bulgarien, Deutschland, Estland, Frankreich, Italien, Lettland, Litauen, Luxemburg, Österreich, Polen, Portugal, Rumänien, Slowakei, Slowenien, Spanien, Tschechische Republik, Ungarn, Zypern Diffus Dänemark, Finnland, Niederlande, Schweden Griechenland, Grossbritannien, Irland, Malta Fallzahl (N) 4 23 (Vgl. Kneip 2008: 635). Tabelle 2: Stärke Verfassungsgerichtsbarkeit gemäss Kneip 2008. 1 Zum Erscheinungszeitpunkt von Kneips Artikel war Kroatien noch kein EU-Mitglied, daher 27. Kompetenzausstattung Institutionelle Unabhängigkeit Auswahlprozedur der Richter Stärke des Verfassungsgerichts Institutionelle Stärke + Offenheit des Gerichtszugangs Isolierung vom Einfluss der Politik - Art der Normenkontrolle - Verfassungsbeschwerde - Horizontale / vertikale Organstreitigkeiten - Weitere Kompetenzen - Anzahl zugangsberechtigter Akteure - Wahlverfahren - Anzahl Wahlinstanzen - Repräsentativ / kooperativ - Amtszeiten der Richter - Wiederwahlerfordernis der Richter - Absetzbarkeit der Richter + + 2 Tabelle 3: Sozialkonstruktivistische Theorie: Liberale Werte. QCA-Bedingungen Kontextbedingung Zeitlich naher Faktor Verfassungsgerichtstyp Liberales System Liberale Regierung Grundrechtewächter Operationalisierung V-Dem-Daten ParlGov-Daten Datensatz Kneip (2008) Erwartung Bei den Staaten, welche starke Verfassungsgerichte des Grundrechtewächter-Typs eingerichtet haben, handelte es sich vorwiegend um traditionsreiche liberale Demokratien. Schematische Darstellung der kausalen Erklärung. Tabelle 4: Funktionalistische Theorie. QCA-Bedingungen Kontextbedingung Zeitlich naher Faktor Verfassungsgerichtstyp Supranationales Recht Föderalismus Politischer Deadlock Polity-Wandel Schiedsrichter Operationalisierung EU-Beitritt Bestehende Einteilungen Anzahl Vetospieler Polity IV-Daten Datensatz Kneip (2008) Erwartung Bei den Staaten, welche starke Verfassungsgerichte des Schiedsrichter- Typs eingerichtet haben, handelt es sich um solche mit sprachlich, ethnisch und religiös heterogener Bevölkerung. Schematische Darstellung der kausalen Erklärung. Werte / Normen Starkes Verfassungsgericht Homo Sociologicus Sozialisierung Identifikation Normatives Handeln Systemischer Bedarf Starkes Verfassungsgericht ? Keine Mikrofundierung 3 Tabelle 5: Realistische Theorie 1 (Autokratien). QCA-Bedingungen Kontextbedingung Zeitlich naher Faktor Verfassungsgerichtstyp Autokratie mit lange etablierter Elite Anzeichen eines Elitenwechsels Vetospieler Operationalisierung Polity IV-Daten NAVCO-Daten Datensatz Kneip (2008) Erwartung Zuvor autokratische Staaten, welche starke Verfassungsgerichte des Vetospieler-Typs eingerichtet haben, taten dies bevor der Elitenwandel komplett abgeschlossen war. Schematische Darstellung der kausalen Erklärung. Tabelle 6: Realistische Theorie 2 (Demokratien). QCA-Bedingungen Kontextbedingung Zeitlich naher Faktor Verfassungsgerichtstyp Demokratie mit lange etablierter Elite Anzeichen eines Elitenwechsels Vetospieler Operationalisierung ParlGov-Daten ParlGov-Daten Datensatz Kneip (2008) Erwartung Zuvor demokratische Staaten, welche starke Verfassungsgerichte des Vetospieler-Typs eingerichtet haben, wiesen eine hohe ideologische Distanz zwischen der etablierten und der aufstrebenden Partei auf. Schematische Darstellung der kausalen Erklärung. Wechsel Machtverhältnisse Starkes Verfassungsgericht Alte Elite (Homo Oeconomicus) Neue Anreizstruktur Aggregation strategisches Handeln strategisches Handeln Wechsel Machtverhältnisse Starkes Verfassungsgericht Alte Elite (Homo Oeconomicus) Neue Anreizstruktur Aggregation 4 Tabelle 7: Rational Choice-Theorie. QCA-Bedingungen Kontextbedingung Zeitlich naher Faktor Verfassungsgerichtstyp Polity-Typ Transition Scenario Vetospieler Operationalisierung Polity IV-Daten Polity IV-Daten Datensatz Kneip (2008) Erwartung Bei den Staaten, welche starke Verfassungsgerichte des Vetospieler-Typs eingerichtet haben, handelte es sich um junge, neu entstandene Demokratien. Wo Bestandteile der Verfassungen dieser Staaten unveränderbar sind, schützen sie spezifisch die Demokratie, sowie Menschen- und Eigentumsrechte. Schematische Darstellung der kausalen Erklärung. Tabelle 8: Zusammenfassung der theoretischen Erklärungsansätze. Paradigma Sozialkonstruktivismus Funktionalismus Rationalismus Erklärungs- theorien Liberalismus: Verfassungsgerichte als Ergebnisse liberalen Gedankenguts Funktionalismus: Verfassungsgerichte als Ergebnisse eines systemischen Bedarfs Zwei realistische und eine Rational Choice-Theorie: Verfassungsgerichte als Absicherung gegen oder Hemmnis der politischen Gegner. Verfassungsgerichte als Schutz der Demokratie(sierung). Kontext- bedingung Liberales System Drei systemische Bedingungen: Föderalismus / supranationales Recht / politischer Deadlock Realismus: Etablierte Elite Rational Choice: Polity-Typ Naher Erklärungs- faktor Liberale Regierung Polity-Wandel Realismus: Anzeichen eines Elitenwechsels Rational Choice: Szenario Erwarteter Verfassungs- gerichtstyp Grundrechtewächter Schiedsrichter Vetospieler Neue Anreizstruktur Aggregation strategisches Handeln Demokratisierung Starkes Verfassungsgericht Politische Akteure (Homo Oeconomicus 5 Abbildung 1: Verfassungsgerichts-Typen. 6 Tabelle 9: Beurteilung funktionalistische Erwartung anhand Fractionalization-Daten. Fall Religion Sprache Ethnizität Gesamtbeurteilung Belgien1985 (Erhebungsjahr Fractionalization- Index: 2001) Überwiegend römisch-katholisch (ca. 88%) homogen ca. 60% flämisch, ca. 33% wallonisch heterogen Flamen 58%, Wallonen 31% heterogen Heterogene Bevölkerung Bulgarien1991 (Erhebungsjahre Fractionalization- Index: 1992 und 2001) ca. 37% orthodox, 13% muslimisch, andere: 50%. heterogen ca. 83% bulgarisch, zweitgrösste Gruppe: türkisch ca. 10% homogen ca. 76% Bulgaren, ca. 10% Türken, heterogen Heterogene Bevölkerung Deutschland1951 (Erhebungsjahre Fractionalization- Index: 1997 und 2001) ca. 43% protestantisch, 34% römisch-katholisch, ca. 2% muslimisch, ca. 21% andere heterogen ca. 91% deutsch homogen ca. 91% Deutsche homogen Homogene Bevölkerung Italien1956 (Erhebungsjahre Fractionalization- Index: 1983 und 2001) 81% römisch- katholisch, ca. 1% muslimisch, ca. 17% atheistisch homogen ca. 94% italienisch homogen ca. 94% Italiener homogen Homogene Bevölkerung Oesterreich1946 (Erhebungsjahre Fractionalization- Index: 1998 und 2001) ca. 75% römisch- katholisch, ca. 5% protestantisch, nichtreligiös: ca. 9%, andere: 11% homogen ca. 92% deutsch homogen ca. 94% „west europeans“. homogen Homogene Bevölkerung Portugal1983 (Erhebungsjahre Fractionalization- Index: 1998 und 2001) ca. 92% römisch- katholisch, ca. 8% andere homogen ca. 99% portugiesisch homogen ca. 98% „Europeans“ homogen Homogene Bevölkerung Slowenien1991 (Erhebungsjahre Fractionalization- Index: 1991 und 2001) ca. 83% römisch- katholisch, andere: ca. 17% homogen ca. 88% slowenisch homogen ca. 88% Slowenen homogen Homogene Bevölkerung Spanien1980 (Erhebungsjahre Fractionalization- Index: 1991 und 2001) ca. 67% römisch- katholisch, ca. 1% muslimisch, ca. 32% nichtreligiös heterogen ca. 74% spanisch, ca. 17% katalanisch heterogen ca. 74% Spanier, ca. 16% Katalanen heterogen Heterogene Bevölkerung Tschechien1993 (Erhebungsjahre Fractionalization- Index: 1991 und 2001) Ca. 39% römisch- katholisch, ca. 40% atheistisch, ca. 17% andere, und weitere kleinere Gruppen heterogen ca. 81% tschechisch homogen ca. 81% Tschechen homogen Homogene Bevölkerung Ungarn1990 (Erhebungsjahre Fractionalization- Index: 1993 und 2001) 63% römisch- katholisch, ca. 25% protestantisch, andere: ca. 11% heterogen ca. 99% ungarisch homogen ca. 92% Magyaren homogen Homogene Bevölkerung Zypern1964 (Erhebungsjahre Fractionalization- Index: 1992 und 2001) griechisch-orthodox: ca. 74%, muslimisch: ca. 22%, andere: ca. 3% heterogen ca. 74% griechisch, ca. 22% türkisch heterogen ca. 95% Zyprioten homogen Heterogene Bevölkerung Angaben basierend auf dem Fractionalization-Index von Alesina et al. (2003). Die Prozentzahlen beziehen sich auf die Gesamtbevölkerung. Zwei oder mehr Einteilungen als homogen / heterogen in den Zellen ergab die Gesamtbeurteilung. 7 Tabelle 10: Empirische Ergebnisse für die verschiedenen Theorien. Abbildung 2: Mögliche Synthese aus Sozialkonstruktivismus und Rational Choice-Theorie. Diktatorische Vergangenheit Paradigma Theorien Stellung im theoretischen Diskurs QCA- Ergebnisse Erwartungen Fallbeispiele Gesamtbeurteilung Sozialkonstruktivismus Liberale Werte dominierend schwach bestätigend nicht bestätigend schwach bestätigend schwach bestätigt Funktionalismus Funktionalismus etabliert nicht bestätigend nicht bestätigend stark bestätigend bestätigt für einen Einzelfall, Generalisierbarkeit unklar Rationalismus Realismus (1 und 2) Rational Choice Theorie noch nicht etabliert noch nicht etabliert nicht bestätigend bestätigend nicht bestätigend bestätigend nicht bestätigend schwach bestätigend klar nicht bestätigt bestätigt Annahme von liberalen Werten / Normen Homo Sociologicus Sozialisierung / Identifikation Demokratisierung Normatives Handeln: Protestbewegung Starkes Verfassungsgericht Sozialisierung / Identifikation Homo Oeconomicus Strategisches Handeln: Schaffung von institutionellen Lock-ins Neue Anreizstruktur Aggregation Stimmverhalten im Parlament und in Referenden 1 Anhang 2: Zuordnung Fuzzy-Werte Outcome. Abbildung 2: Zuordnung der Fuzzy-Werte basierend auf Kneip 2008. Anmerkungen: Die schwarzen Linien weisen auf das arithmetische Mittel der untersuchten Fälle auf der jeweiligen Achse hin. Fällen, welche auf beiden Dimensionen überdurchschnittliche Werte aufwiesen, wurde ein Fuzzy-Wert von 1 zugeordnet. Die schwarzen Linien weisen also auf die quantitative Differenz innerhalb der starken Verfassungsgerichte hin. Die rote Linie bezeichnet die qualitative Differenz zwischen nicht-starken, bzw. schwachen und starken Verfassungsgerichten. Es resultieren vier Fälle mit Outcome-Wert 1, dreizehn Fälle mit Outcome-Wert 0.66 und sechs Fälle mit Outcome-Wert 0. Das ergibt 17 Fälle im Konzept „starkes Verfassungsgericht“, sechs Fälle im Konzept „nicht- starkes, bzw. schwaches Verfassungsgericht“. 2 Abbildung 3: Übereinstimmung Fuzzy-Werte mit Einteilungen von Maddex (2014) und Lijphart (2012). Abbildung 4: Übereinstimmung Fuzzy-Werte mit Einteilung des Demokratiebarometers. Anmerkungen: Die reduzierte Fallzahl erklärt sich aus fehlenden Daten. Nicht für alle Fälle waren aus allen Indizes Daten vorhanden. Maddex, Lijphart und das Demokratiebarometer wurden als Vergleichsmassstab herangezogen, da sie im Vergleich mit anderen Messansätzen stärker auch formale Aspekte einbeziehen und nicht zu stark auf die richterliche Aktivität fokussieren. Bei der Interpretation der Grafiken ist es sinnvoll (aufgrund der verschiedenen Skalierung der Indizes), die einzelnen Achsen separat und aufeinanderfolgend mit den Fuzzy-Werten abzugleichen. Wo mehrere Fälle pro Datenpunkt vorhanden sind, ist der jeweilige Fuzzy- Wert aus der Einfärbung der schriftlichen Länderbezeichnung zu entnehmen. Es zeigt sich, dass die Fuzzy-Werte reliabel die qualitative Unterscheidung zwischen schwachen und starken Verfassungsgerichten leisten. Für die quantitative Unterscheidung innerhalb der starken Verfassungsgerichte wären allerdings auch andere Einteilungen denkbar. 1 Anhang 3: QCA. Kalibrierung und Datenblatt. Paradigma 1: Sozialkonstruktivismus T: Liberale Werte Bedingungen Kontextbedingung (gegeben 1944 bis zum Einrichtungszeitpunkt) LibSys 1: Klar liberales System (durchgehend höchste Werte bei "Liberal Democracy") 0.66: Vorwiegend liberales System (teilweise höchste Werte bei "Liberal Democracy") 0.5: liberal / nichtliberal? 0.33: Vorwiegend nichtliberales System (keine höchsten Werte bei "Liberal Democracy") 0: Nichtliberales System (sozial. Volksrepublik während grossem Teil d. Untersuchungszeitraums) gemäss V-Dem, Polity IV und Haase / Struger 2009 (Zypern als ehemalige britische Kolonie bei 0.66 eingeteilt, Malta und Irland ebenfalls als Commonwealth-Staaten. Grossbritannien erhält 1, Frankreich mit republikanischer Tradition 0.33). Zeitlich nahe Bedingung (gegeben zum Einrichtungszeitpunkt) LibReg 1: Liberale Partei oder Koalition in der Regierung (stärkste Partei in Regierung ist liberal, hat über 50% Sitze) 0.66: Vorwiegend liberale Partei oder Koalition in der Regierung (stärkste Partei in Regierung ist liberal, keine Mehrheit) 0.5: liberale / nichtliberale Regierung? 0.33: Vorwiegend nichtliberale Partei oder Koalition in der Regierung (liberale Parteien in Regierung aber nicht am stärksten) 0: Nichtliberale Partei oder Koalition in der Regierung (keine liberale Partei in der Regierung) gemäss Manifesto Project (Variable Lib), ParlGov und Polity IV. Idealtyp Grundrechtewächter TypLib notwendige Bedingungen: - Verfassungsbeschwerde - Bürger (oder Ombudsmann) antragsberechtigt - Berechtigung horizontale Kompetenzkonflikte zu lösen gemäss Kneip 2008. N: 11 Belgien, Deutschland, Österreich, Polen, Portugal, Rumänien, Slowakei, Slowenien, Spanien, Ungarn, Zypern. 2 Paradigma 2: Funktionalismus T: Funktionalismus mit drei verschiedenen Systemansprüchen Bedingungen Systemische Ansprüche SuprRecht 1: Einfluss supranationalen Rechts (Einrichtung Verfassungsgericht während oder nach EU-Beitritt) 0: Kein Einfluss supranationalen Rechts (Einrichtung Verfassungsgericht vor EU-Beitritt) gemäss Angaben der EU und Kneip 2008. Foederal 1: Föderalistischer Staat 0: Einheitsstaat gemäss Alivizatos 1995, Maddex 2014, Lijphart 2012, Hague / Harrop 2013 und Müller-Rommel 2008. Deadlock 1: Blockiertes politisches System (3 Veto Spieler) 0: Handlungsfähiges politisches System (Weniger als 3 Veto Spieler) gemäss Alivizatos 1995 (bzw. Tsebelis). Für Mittel- und Osteuropa gemäss Müller-Rommel 2008 Zeitliche Bedingung (gegeben bis zu 12 Jahre vor Einrichtungszeitpunkt) PolityWandel 1: Polity-Wandel (Polity IV: REGTRANS. Drei Punkte Veränderung, Werte 98 oder 99). 0: Polity-Stabilität (kein Eintrag bei Polity IV: REGTRANS) Idealtyp Schiedsrichter TypFunk notwendige Bedingungen: - Berechtigung, horizontale und vertikale Kompetenzkonflikte zu lösen gemäss Kneip 2008. N: 12 Belgien, Bulgarien, Deutschland, Italien, Österreich, Portugal, Slowenien, Spanien, Tschechische Republik Ungarn, Vereinigtes Königreich, Zypern 3 Paradigma 3: Rationalismus T: Zwei realistische und eine Rational Choice-Theorie T: Realismus T1: Realismus (Autokratie) Bedingungen Kontextbedingung (Untersuchter Zeitraum: 50 Jahre vor Einrichtungszeitpunkt) AutokElEtab 1: Autokratie mit lange etablierter Elite (40 Jahre oder länger eine Autokratie) 0.66: Autokratie etablierter Elite (20 Jahre oder länger eine Autokratie) 0.5: Autokratie: Etablierte Elite oder nicht? 0.33: Autokratie mit kaum etablierter Elite (Weniger als 20 Jahre lang eine Autokratie) 0: Autokratie ohne etablierte Elite (Weniger als 10 Jahre lang eine Autokratie) Gemäss Polity IV Zeitliche Bedingung (gegeben im Zeitraum von 5 Jahren vor Einrichtungszeitpunkt) AutokElWechsel 1: Deutliche Anzeichen eines Elitenwechsels (zeitweise über 1 Million Teilnehmende an Protestkampagne) 0.66: Anzeichen eines Elitenwechsels (zeitweise über 100'000 Teilnehmende an Protestkampagne) 0.5: Anzeichen Elitenwechsel in Anzahl Teilnehmenden an Protestkampagne 0.33: kaum Anzeichen eines Elitenwechsels (Protestkampagne mit bis zu einigen tausend Teilnehmenden) 0: Keine Anzeichen eines Elitenwechsels (keine Protestkampagne im Untersuchungszeitraum) gemäss NAVCO. 4 T2: Realismus (Demokratie) Bedingungen Kontextbedingung DemokElEtab 1: Demokratie mit lange etablierter Elite (Kein Wechsel der stärksten Partei in der Regierung in den letzten drei Wahlen vor Einrichtungszeitpunkt) 0.66: Demokratie mit relativ lange etablierter Elite (Kein Wechsel der stärksten Partei in der Regierung in den letzten zwei Wahlen vor Einrichtungszeitpunkt) 0.5: Demokratie: Etablierte Elite oder nicht? 0.33: Demokratie mit wechselnden Eliten (Ein Wechsel stärkste Partei in Regierung in den letzten drei Wahlen vor Einrichtungszeitpunkt) 0: Demokratie mit häufig wechselnden Eliten (Mehrere Wechsel stärkste Partei in Regierung in den letzten drei Wahlen vor Einrichtungszeitpunkt) Gemäss ParlGov-Daten. Falls Polity IV: ist keine Demokratie, Ausschluss aus Sample. Zeitliche Bedingung (letzte Wahl vor Einrichtungsjahr) DemokEl Wechsel 1: Deutliche Anzeichen eines Elitenwechsel (Verlust Stimmanteil stärkste Regierungspartei 15% oder mehr) 0.66: Anzeichen eines Elitenwechsels (Verlust Stimmanteil stärkste Regierungspartei 10% oder mehr) 0.5: Demokratie: Anzeichen Elitenwechsel? 0.33: kaum Anzeichen eines Elitenwechsels (Verlust Stimmanteil stärkste Regierungspartei unter 10%) 0: Keine Anzeichen eines Elitenwechsels (Keine Verluste oder sogar Gewinne Stimmanteile der stärksten Regierungspartei) gemäss ParlGov-Daten 5 T: Rational Choice Bedingungen Kontextbedingung (gegeben zwölf Jahre vor Einrichtungszeitpunkt) PolityTyp 1: Autokratie mit Planwirtschaft 0.66: Autokratie 0.5: Autokratie / Demokratie 0.33: Vorwiegend demokratisch 0: Demokratie gemäss Polity IV Zeitliche Bedingung (gegeben im Zeitraum von zwölf Jahren bis zum Einrichtungszeitpunkt) Szenario 1: Dual Transition (Übergang Autokratie / Demokratie und Planwirtschaft / Marktwirtschaft) 0.66: Single Transition (Übergang Autokratie / Demokratie) 0.5: Art des Szenarios 0.33: Independence Scenario (Unabhängigkeit) 0: No Apparent Transition Scenario gemäss Polity IV (Variable REGTRANS) Idealtyp Veto-Spieler TypRat notwendige Bedingungen: - Rigide, schwer zu verändernde Verfassung (nach Maddex 2014, La Porta 2003, fehlende Daten ergänzt mit Lorenz 2005) (Rigid: unveränderbare Teile der Verfassung, qualifizierte Mehrheiten für Änderungen nötig. Nicht-rigid: einfache Mehrheiten reichen für eine Verfassungsänderung) - Abstrakte Normenkontrolle - Parlament beim Verfassungsgericht antragsberechtigt für Normenkontrolle - Tiefe Antragshürde im Parlament (33% der Abgeordneten oder tiefer) für Normenkontrolle gemäss Kneip 2008. N = 14 Bulgarien, Deutschland, Frankreich, Lettland, Litauen, Österreich, Polen, Portugal, Rumänien, Slowakei, Slowenien, Spanien, Tschechien, Ungarn Paradigmen, Theorien, Bedingungen, Outcomes und Werte für Fälle Outcome Idealtyp Auslöser Idealtyp Idealtyp Starkes Bedingungen LibSys LibReg SuprRecht Foederal Deadlock PolityWandel TypFunk AutokElEtab AutokElWechsel DemokElEtab DemokElWechsel PolityTyp Szenario TypRat Verfger Fälle Belgien1985 0.33 0.33 1 1 1 0 1 1 0.33 0 0 0 0.66 Bulgarien1991 0 0.66 0 0 0 1 1 1 0.66 1 1 1 0.66 Deutschland1951 0.66 0.33 0 1 1 1 1 0.33 0 0.66 0.66 1 1 Estland1993 0 0 0 0 1 0 1 1 1 1 0 0.66 Frankreich1958 0.33 0.33 1 0 0 1 0 0 0 0.33 1 0.66 0.66 1 0 Griechenland1975 0 0 0 0 1 0 0 0.33 0.66 0.66 0 0 Irland1961 0.66 0 0 0 0 0 0 1 0 0 0 0 0 Italien1956 0.33 0 0 1 1 1 0.33 0 1 0.33 0.66 0.66 0 0.66 Lettland1996 0 0.66 0 0 1 0 1 0.66 0 0 1 1 1 0.66 Litauen1993 0 0 0 0 1 0 1 0.66 1 0 1 1 1 0.66 Luxemburg1996 0 1 0 0 0 0 1 0.33 0 0 0 0 Malta1964 0.66 0 0 0 0 Oesterreich1946 0 0 1 0 1 1 0 0 0.66 0.66 1 0.66 Polen1986 0 0 0 0 0 0 0.66 1 1 1 1 0.66 Portugal1983 1 0 0 0 0 1 1 1 0 0.33 0.33 0.66 0.66 1 1 Rumaenien1992 0 0 0 0 1 1 0 1 0.66 1 1 1 0.66 Slowakei1993 0 0 0 0 0 1 0 1 1 0.33 0 1 1 1 1 Slowenien1991 0 0.33 0 1 1 0.66 1 1 1 1 1 Spanien1980 0.66 0.66 0 1 0 1 1 0.66 0.33 1 0 0.66 0.66 1 0.66 Tschechien1993 0 0.33 0 0 0 1 1 1 1 0.33 1 1 1 1 0.66 Ungarn1990 0 0 0 0 1 1 1 0.66 1 1 1 0.66 VereinigtesKoenigreich2009 1 0 1 0 0 0 1 1 0.33 0 0 0 0 Zypern1964 0.66 0 1 1 0 0.33 0 0.66 N = 23 Keine Daten vorhanden Bedingung bezieht sich nicht auf diesen Fall (Bedingung AutokElEtab und AutokElWechsel beziehen sich auf Autokratien. Daher Ausschluss von Fällen, welche gemäss Polity IV bereits seit Jahrzehnten Demokratien sind. Bedingung DemokEtEtab: Ausschluss von Fällen, in welchen direkt nach den ersten Wahlen überhaupt Verfassungsgerichte eingerichtet wurden.) 0 0 Ansprüche des Systems T2: Realismus (Demokratie) T3: Rational ChoiceT1: Realismus (Autokratie) TypLib 1 0 1 0 0 0 Paradigma 1: Sozialkonstruktivismus Theorien: Liberale Werte Paradigma 2: Funktionalismus Theorien: Funktionalismus Paradigma 3: Rationalismus Theorien: Realismus und Rational Choice 0 0 0 0 0 1 1 1 1 1 1 1 0 1 1 1 Anhang 4: Dokumentation der Datenanalyse mit R. 1. Vorgehensweise Es erfolgte jeweils eine schrittweise Senkung der Konsistenzwerte, mit einem Abgleich der Resultate um für „Model Ambiguities“ zu kontrollieren. Für die Konsistenzschwellenwerten wurde die konventionelle Grenze von Konsistenz = 0.75 angesetzt. Die hier untersuchte Fallzahl legte keine andere Grenze nahe. Konsistenz ist identisch mit der Inclusion. Es wurden keine Frequency-Thresholds für Fälle festgelegt. Eine Fallzahl von N = 1 ist ausreichend um eine Zeile der Truth Table nicht mehr als Logical Remainder-Row zu betrachten. Die Fallzahl in den Datensätzen war jeweils relativ überschaubar, es handelt sich nicht um eine large-N-QCA. Besonders zu beachten ist, dass die Fallzahl sich von Datensatz zu Datensatz (d.h. von Theorie zu Theorie) aufgrund von Lücken im Datenmaterial und unterschiedlichen Aussagebereichen der Theorien unterscheidet (zwischen Minimum 12 bis Maximum 22 Fällen). Höhere oder tiefere Abdeckungswerte beziehen sich damit immer nur auf ein jeweiliges Sample und sind nicht direkt theorie-, bzw. datensatzübergreifend zu vergleichen da sie sich auf unterschiedliche Fallzahlen beziehen. Ich werde auf das Vorhandensein von Bedingungen mit Grossbuchstaben hinweisen. Kleinbuchstaben bedeuten die Abwesenheit einer Bedingung oder des Outcomes. R-Output ist grau hinterlegt. SOZIALKONSTRUKTIVISMUS Datensatz: N= 18 Enthaltene Fälle: Belgien 1985, Bulgarien1991, Deutschland1951, Estland1993, Frankreich1958, Irland1961, Lettland1996, Litauen1993, Malta1964, Polen1986, Portugal1983, Rumaenien1992, Slowakei1993, Slowenien1991, Spanien1980, Tschechien1993, Ungarn1990, VereinigtesKoenigreich2009. Drei erklärende Bedingungen, d.h. acht logisch mögliche Kombinationen, Kalibrierung: Fuzzy-Sets. Bedingungen: L = Liberales System, R = Liberale Regierung, T = Grundrechtewächter, V = Starkes Verfassungsgericht. Analyse auf notwendige Bedingungen Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 1, cov = 1 Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 0.9, cov = 0.9 Mit inclcut = 0.8, cov = 0.8 ergibt sich: incl cov.r -------------------- 1 R+T 0.844 0.815 -------------------- Interpretation notwendige Bedingungen Liberale Regierung ODER Grundrechtewächter sind notwendige Bedingungen für das Outcome starkes Verfassungsgericht, mit hoher Konsistenz und hoher Abdeckung (der hier untersuchten 18 Fälle). Die beiden Bedingungen sind aber nicht sinnvoll als funktionale Äquivalente zu interpretieren. Inhaltliche Interpretation: Es lassen sich keine notwendigen Bedingungen finden. Analyse auf hinreichende Bedingungen Schwellenwert Konsistenz = 1, maximal streng Resultierende Truth Table: OUT: outcome value n: number of cases in configuration incl: sufficiency inclusion score L R T OUT n incl cases 6 1 0 1 1 2 1.000 Deutschland1951,Portugal1983 8 1 1 1 1 1 1.000 Spanien1980 4 0 1 1 ? 0 1.000 3 0 1 0 0 2 0.833 Bulgarien1991,Lettland1996 2 0 0 1 0 6 0.829 Belgien1985,Polen1986,Rumaenien1992,Slowakei1993,Slowenien1991,Ungarn1990 1 0 0 0 0 4 0.566 Estland1993,Frankreich1958,Litauen1993,Tschechien1993 5 1 0 0 0 3 0.000 Irland1961,Malta1964,VereinigtesKoenigreich2009 7 1 1 0 ? 0 0.000 Es ergeben sich zwei Logical Remainder-Rows. 2 Komplexer Lösungspfad n OUT = 1/0/C: 3/15/0 Total : 18 Number of multiple-covered cases: 0 M1: LT => V incl PRI cov.r cov.u cases ---------------------------------------------------------------------------- 1 LT 1.000 1.000 0.250 - Deutschland1951,Portugal1983; Spanien1980 ---------------------------------------------------------------------------- M1 1.000 1.000 0.250 Es ergeben sich drei als konsistent hinreichend eingestufte Konfigurationen, 14 als nichtkonsistent hinreichend eingestufte Konfigurationen. Die PRI (Proportional Reduction in Inconconsistency)-Werte (Schneider / Wagemann 2013: 238 und 242) weisen darauf hin, dass sich mit derselben Konfiguration nur das Outcome und nicht auch das Non-Outcome sinnvoll erklären lässt. Inhaltlich besagt der Lösungspfad: LIBERALES SYSTEM * GRUNDRECHTEWÄCHTER -> STARKES VERFASSUNGSGERICHT. Es werden relativ wenige Fälle abgedeckt: Deutschland, Portugal, Spanien. Senkung der Schwellenwerte. Schwellenwert Konsistenz: 0.9 Resultierende Truth Table und Lösung sind identisch. Schwellenwert Konsistenz: 0.8 Resultat: Anstieg von 3 auf 11 konsistent hinreichende Konfigurationen. Die PRI-Werte fallen niedriger aus. n OUT = 1/0/C: 11/7/0 Total : 18 Number of multiple-covered cases: 2 M1: LT + rT + lRt => V incl PRI cov.r cov.u ---------------------------------- 1 LT 1.000 1.000 0.250 0.030 2 rT 0.860 0.818 0.596 0.376 3 lRt 0.833 0.660 0.156 0.156 ---------------------------------- M1 0.859 0.804 0.782 cases ------------- 1 LT Deutschland1951,Portugal1983; Spanien1980 2 rT Deutschland1951,Portugal1983; Belgien1985,Polen1986,Rumaenien1992,S lowakei1993,Slowenien1991,Ungarn1990 3 lRt Bulgarien1991,Lettland1996 ------------- Als hinreichend für das Outcome kommen hinzu: 2: liberale Regierung * GRUNDRECHTEWÄCHTER (Deutschland, Portugal, Belgien, Polen, Rumänien, Slowakei, Slowenien, Ungarn) 3: liberales System * LIBERALE REGIERUNG * Grundrechtewächter (Bulgarien, Lettland) Für inhaltliche Interpretation gewähltes Ergebnis: Das Modell, mit Schwellenwert Konsistenz = 1. Es ist robust auch bei Senkung der Konsistenzschwellenwerte und weist gute PRI-Werte auf. XY-Plot des komplexen hinreichenden Modells: 3 Sparsamer Lösungspfad Es resultiert eine mit der gewählten komplexen Lösungsformel identische Lösung. Keine „simplifying assumptions“ wurden angenommen. Ich diskutiere nur die komplexe Lösung. FUNKTIONALISMUS Datensatz: N= 15 Enthaltene Fälle: Belgien1985, Bulgarien1991, Deutschland1951, Frankreich1958, Griechenland1975, Irland1961, Italien1956, Luxemburg1996, Oesterreich1946, Portugal1983, Rumaenien1992, Slowakei1993, Spanien1980, Tschechien1993, VereinigtesKoenigreich2009. Fünf erklärende Bedingungen, d.h. 32 logisch mögliche Kombinationen, Kalibrierung: Bedingungen Crisp-Set, Outcome Fuzzy-Set. Bedingungen: S = Einfluss supranationalen Rechts, F = Föderalismus, D = Politischer Deadlock, P = Polity- Wandel, T = Schiedsrichter, V = Starkes Verfassungsgericht. Analyse auf notwendige Bedingungen Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 1, cov = 1 Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 0.9, cov = 0.9 Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 0.8, cov = 0.8 Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 0.75, cov = 0.75 Interpretation notwendige Bedingungen Es gibt keine notwendigen Bedingungen. Analyse auf hinreichende Bedingungen Schwellenwert Konsistenz = 1, maximal streng Resultierende Truth Table: Belgien1985 Bulgarien1991 Estland1993 Lettland1996 Litauen1993 Polen1986 Rumaenien1992 Tschechien1993 Ungarn1990 Deutschland1951 Frankreich1958 Irland1961 Malta 1964 Slowakei1993 VereinigtesKoenigreich2009 Portugal1983 Slowenien1991 Spanien1980 4 OUT: outcome value n: number of cases in configuration incl: sufficiency inclusion score S F D P T OUT n incl cases 16 0 1 1 1 1 1 1 1.000 Deutschland1951 4 0 0 0 1 1 0 3 0.773 Bulgarien1991,Portugal1983,Tschechien1993 12 0 1 0 1 1 0 2 0.660 Oesterreich1946,Spanien1980 7 0 0 1 1 0 0 1 0.660 Rumaenien1992 8 0 0 1 1 1 0 1 0.660 Italien1956 30 1 1 1 0 1 0 1 0.660 Belgien1985 3 0 0 0 1 0 0 2 0.500 Griechenland1975,Slowakei1993 1 0 0 0 0 0 0 1 0.000 Irland1961 17 1 0 0 0 0 0 1 0.000 Luxemburg1996 18 1 0 0 0 1 0 1 0.000 VereinigtesKoenigreich2009 19 1 0 0 1 0 0 1 0.000 Frankreich1958 2 0 0 0 0 1 ? 0 - 5 0 0 1 0 0 ? 0 - 6 0 0 1 0 1 ? 0 - 9 0 1 0 0 0 ? 0 - 10 0 1 0 0 1 ? 0 - 11 0 1 0 1 0 ? 0 - 13 0 1 1 0 0 ? 0 - 14 0 1 1 0 1 ? 0 - 15 0 1 1 1 0 ? 0 - 20 1 0 0 1 1 ? 0 - 21 1 0 1 0 0 ? 0 - 22 1 0 1 0 1 ? 0 - 23 1 0 1 1 0 ? 0 - 24 1 0 1 1 1 ? 0 - 25 1 1 0 0 0 ? 0 - 26 1 1 0 0 1 ? 0 - 27 1 1 0 1 0 ? 0 - 28 1 1 0 1 1 ? 0 - 29 1 1 1 0 0 ? 0 - 31 1 1 1 1 0 ? 0 - 32 1 1 1 1 1 ? 0 - Es ergeben sich 21 logical remainder-rows. Komplexer Lösungspfad n OUT = 1/0/C: 1/14/0 Total : 15 Number of multiple-covered cases: 0 M1: sFDPT => V incl PRI cov.r cov.u cases ----------------------------------------------------- 1 sFDPT 1.000 1.000 0.131 - Deutschland1951 ----------------------------------------------------- M1 1.000 1.000 0.131 Es ergibt sich nur eine als konsistent hinreichend eingestufte Konfiguration, 14 als nichtkonsistent hinreichend eingestufte Konfigurationen. Die PRI (Proportional Reduction in Inconconsistency)-Werte weisen darauf hin, dass sich mit derselben Konfiguration nur das Outcome und nicht auch das Non-Outcome sinnvoll erklären lässt. Der Lösungspfad besagt folgendes: supranationales Recht * FÖDERALISMUS * POLITISCHER DEADLOCK * POLITY-WANDEL * SCHIEDSRICHTER -> STARKES VERFASSUNGSGERICHT Er ist sehr konsistent, erklärt aber nur Deutschland. 5 Senkung der Schwellenwerte. Schwellenwert Konsistenz: 0.9 Resultierende Truth Table und Lösung sind identisch. Schwellenwert Konsistenz: 0.8 Resultierende Truth Table und Lösung sind identisch. Schwellenwert Konsistenz: 0.75 Er ergibt sich folgende komplexe Lösung: n OUT = 1/0/C: 4/11/0 Total : 15 Number of multiple-covered cases: 0 M1: sfdPT + sFDPT => V incl PRI cov.r cov.u cases ------------------------------------------------------------------------------- 1 sfdPT 0.773 0.707 0.304 0.304 Bulgarien1991,Portugal1983,Tschechien1993 2 sFDPT 1.000 1.000 0.131 0.131 Deutschland1951 ------------------------------------------------------------------------------- M1 0.830 0.795 0.436 Neu ergeben sich 4 als konsistent hinreichend und 11 als nicht konsistent hinreichend eingestufte Konfigurationen. Daraus resultiert der bereits beschriebene Pfad sowie der folgende zweite Pfad: Supranationales Recht * föderalismus * politischer deadlock * POLITY-WANDEL * SCHIEDSRICHTER -> STARKES VERFASSUNGSGERICHT. Der zusätzliche Pfad deckt Bulgarien, Portugal und Tschechien ab, weist einen relativ niedrigen PRI-Wert von 0.707 und einen Konsistenzwert von 0.773 auf. Er erfüllt damit noch die Untergrenze von Konsistenzwert 0.75 Für inhaltliche Interpretation gewähltes Ergebnis (komplexer Lösungspfad): Ich beziehe beide komplexen Lösungspfade in die Diskussion der Ergebnisse ein. XY-Plot komplexer Lösungspfad 1: Belgien1985 Italien1956 Oesterreich1946 Rumaenien1992 Spanien1980 Bulgarien1991 Tschechien1993 Deutschland1951 Slowakei1993 Frankreich1958 Griechenland1975 Irland1961 Luxemburg1996 VereinigtesKoenigreich2009 Portugal1983 6 XY-Plot komplexer Lösungspfad 2: Sparsamer Lösungspfad n OUT = 1/0/C: 1/14/0 Total : 15 Number of multiple-covered cases: 0 M1: FDP => V M2: sFD => V ------------------- incl PRI cov.r cov.u (M1) (M2) cases ----------------------------------------------------------------- 1 FDP 1.000 1.000 0.131 0.000 - Deutschland1951 2 sFD 1.000 1.000 0.131 0.000 - Deutschland1951 ----------------------------------------------------------------- M1 1.000 1.000 0.131 M2 1.000 1.000 0.131 Die sparsame Lösung präsentiert zwei Lösungspfade, beide decken Deutschland ab. Beide Pfade weisen eine sehr gute Konsistenz und einen sehr guten PRI-Wert auf. FÖDERALISMUS * POLITISCHER DEADLOCK * POLITY-WANDEL -> STARKES VERFASSUNGSGERICHT Und supranationales Recht * FÖDERALISMUS * POLITISCHER DEADLOCK -> STARKES VERFASSUNGSGERICHT Diese Ergebnisse basieren auf folgenden „simplifying assumptions“: $M1 S F D P T 15 0 1 1 1 0 31 1 1 1 1 0 32 1 1 1 1 1 $M2 S F D P T 13 0 1 1 0 0 14 0 1 1 0 1 15 0 1 1 1 0 Belgien1985 Bulgarien1991 Italien1956 Oesterreich1946 Rumaenien1992 Spanien1980 Tschechien1993 Deutschland1951 Frankreich1958 Griechenland1975 Irland1961 Luxemburg1996 VereinigtesKoenigreich2009 Portugal1983 Slowakei1993 7 Um zum Lösungspfad 1 zu gelangen wurde folgendes angenommen. Für Reihe 15: sFDPt, für Reihe 31: SFDPt, für Reihe 32: SFDPT. Keine dieser Annahmen ist empirisch unmöglich. Um zum Lösungspfad 2 zu gelangen wurde folgendes angenommen. Für Reihe 13: sFDpt, für Reihe 14: sFDpT, für Reihe 15: sFDPt. Keine dieser Annahmen ist empirisch unmöglich. Ich diskutiere sowohl komplexe als auch sparsame Lösungen. XY-Plot sparsame Lösung 1: XY-Plot sparsame Lösung 2: Belgien1985 Bulgarien1991 Italien1956 Oesterreich1946 Rumaenien1992 Spanien1980 Tschechien1993 Deutschland1951 Frankreich1958 Griechenland1975 Irland1961 Luxemburg1996 VereinigtesKoenigreich2009 Portugal1983 Slowakei1993 Belgien1985 Bulgarien1991 Italien1956 Oesterreich1946 Rumaenien1992 Spanien1980 Tschechien1993 Deutschland1951 Frankreich1958 Griechenland1975 Irland1961 Luxemburg1996 VereinigtesKoenigreich2009 Portugal1983 Slowakei1993 8 REALISMUS (AUTOKRATIE) Datensatz: N= 17 Enthaltene Fälle: Bulgarien1991, Deutschland1951, Estland1993, Frankreich1958, Griechenland1975, Italien1956, Lettland1996, Litauen1993, Oesterreich1946, Polen1986, Portugal1983, Rumaenien1992, Slowakei1993, Slowenien1991, Spanien1980, Tschechien1993, Ungarn1990. Drei erklärende Bedingungen, d.h. acht logisch mögliche Kombinationen, Kalibrierung: Fuzzy-Sets. Bedingungen: E = Etablierte autokratische Elite, W = Anzeichen für Elitenwechsel, T = Vetospieler, V = Starkes Verfassungsgericht. Analyse auf notwendige Bedingungen Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 1, cov = 1 Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 0.9, cov = 0.9 Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 0.8, cov = 0.8 Notwendige Bedingungen mit inclcut = 0.75, cov = 0.75: incl cov.r ------------------ 1 E 0.822 0.796 ------------------ Eine etablierte Elite wird als notwendige Bedingung für ein starkes Verfassungsgericht ausgegeben. Die Bedingung erreicht ein Konsistenzlevel von 0.822 und eine beachtliche Abdeckung (der hier untersuchten 17 Fälle). Das deutet darauf hin, dass sie nicht trivial ist. Auch der Wert von 0.934 der Masszahl der Relevanz notwendiger Bedingungen von Schneider Wagemann (2013: 236) weist darauf hin, dass es sich um eine relevante notwendige Bedingung handelt: Relevance of Necessity (Schneider / Wagemann) [(1-1) + (1-0.33) + (1-1) + (1-0) + (1-0) + (1-0.33) + (1-1) + (1-1) + (1-0) + (1-0.66) + (1-1) + (1-1) + (1-1) + (1- 0.66) + (1-0.66) + (1-1) + (1-1)] / [(1-0.66) + (1-0.33) + (1-0.66) + (1-0) + (1-0) + (1-0.33) + (1-0.66) + (1-0.66) + (1-0) + (1-0.66) + (1-1) + (1- 0.66) + (1-1) + (1-0.66) + (1-0.66) + (1-0.66) + (1-0.66) = 5.36 / 5.74 = 0.934. Ich werde die notwendige Bedingung in die inhaltliche Diskussion der Ergebnisse aufnehmen. XY-Plot notwendige Bedingung: Analyse auf hinreichende Bedingungen Schwellenwert Konsistenz = 1, maximal streng Resultierende Truth Table: Bulgarien1991 Estland1993 Lettland1996 Litauen1993 Rumaenien1992 Tschechien1993 Ungarn1990 Deutschland1951 Frankreich1958 Griechenland1975 Italien1956 Oesterreich1946 Polen1986 Spanien1980 Portugal1983 Slowakei1993 Slowenien1991 9 OUT: outcome value n: number of cases in configuration incl: sufficiency inclusion score E W T OUT n incl 6 1 0 1 1 2 1.000 4 0 1 1 ? 0 1.000 5 1 0 0 ? 0 1.000 8 1 1 1 0 9 0.951 7 1 1 0 0 1 0.660 2 0 0 1 0 3 0.555 1 0 0 0 0 2 0.493 3 0 1 0 ? 0 0.000 cases 6 Portugal1983,Spanien1980 4 5 8 Bulgarien1991,Lettland1996,Litauen1993,Polen1986,Rumaenien1992,Slowakei1 993,Slowenien1991,Tschechien1993,Ungarn1990 7 Estland1993 2 Deutschland1951,Frankreich1958,Oesterreich1946 1 Griechenland1975,Italien1956 3 Es ergeben sich drei logical remainder-rows. Komplexer Lösungspfad n OUT = 1/0/C: 2/15/0 Total : 17 Number of multiple-covered cases: 0 M1: EwT => V incl PRI cov.r cov.u cases ------------------------------------------------------------ 1 EwT 1.000 1.000 0.328 - Portugal1983,Spanien1980 ------------------------------------------------------------ M1 1.000 1.000 0.328 Zwei Konfigurationen wurden als konsistent hinreichend, 15 als nicht konsistent hinreichend klassifiziert. Der Lösungspfad weist sehr gute Konsistenz- und PRI-Werte auf. Er deckt Portugal und Spanien ab. Inhaltlich besagt er: ETABLIERTE AUTOKRATISCHE ELITE * anzeichen für elitenwechsel * VETOSPIELER -> STARKES VERFASSUNGSGERICHT Senkung der Schwellenwerte. Schwellenwert Konsistenz: 0.9 n OUT = 1/0/C: 11/6/0 Total : 17 Number of multiple-covered cases: 0 M1: ET => V incl PRI cov.r cov.u --------------------------------- 1 ET 0.802 0.731 0.734 - --------------------------------- M1 0.802 0.731 0.734 cases 10 ------------ 1 ET Portugal1983,Spanien1980; Bulgarien1991,Lettland1996,Litauen1993,Pol en1986,Rumaenien1992,Slowakei1993,Slowenien1991,Tschechien1993,Ungarn1990 ------------ Die Senkung des Konsistenz-Schwellenwerts führt zu einer Erhöhung der zwei auf 11 als konsistent hinreichend klassifizierte Konfigurationen. Der PRI-Wert verschlechtert sich, die Konsistenz ist nach wie vor akzeptabel und die Abdeckung erhöht sich stark. Schwellenwert Konsistenz: 0.8 Es ergibt sich das selbe Modell wie mit Konsistenz-Schwellenwert 0.9. Schwellenwert Konsistenz: 0.75 Es ergibt sich das selbe Modell wie mit Konsistenz-Schwellenwert 0.9. Für inhaltliche Interpretation gewähltes Ergebnis (komplexer Lösungspfad): Das Modell, mit Schwellenwert Konsistenz = 0.9. Es ist robust bis zu einer Senkung des Konsistenzwerts auf 0.75, weist akzeptable PRI-Werte und nach wie vor einen sehr guten Konsistenzwert auf. Die Beschränkung auf das Modell mit Konsistenzwert 1 würde sich als zu restriktiv erweisen: Das Modell mit Konsistenzwert 0.9 erweist sich als wesentlich robuster. XY-Plot für diesen komplexen Lösungspfad: Sparsamer Lösungspfad Es resultiert eine mit der komplexen Lösungsformel identische Lösung. Keine „simplifying assumptions“ wurden angenommen. Ich diskutiere nur die komplexe Lösung. REALISMUS (DEMOKRATIE) Datensatz: N= 12 Enthaltene Fälle: Belgien1985, Frankreich1958, Irland1961, Italien1956, Lettland1996, Litauen1993, Luxemburg1996, Portugal1983, Slowakei1993, Spanien1980, Tschechien1993, VereinigtesKoenigreich2009. Drei erklärende Bedingungen, d.h. 8 logisch mögliche Kombinationen, Kalibrierung: Fuzzy-Sets. Bedingungen: E = Etablierte Elite (Demokratie), W = Anzeichen für Elitenwechsel, T = Vetospieler, V = Starkes Verfassungsgericht. Analyse auf notwendige Bedingungen Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 1, cov = 1 Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 0.9, cov = 0.9 Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 0.8, cov = 0.8 Bulgarien1991 Lettland1996 Litauen1993 Rumaenien1992 Tschechien1993 Ungarn1990 Deutschland1951 Estland1993 Italien1956 Oesterreich1946 Frankreich1958 Griechenland1975 Polen1986 Spanien1980 Portugal1983 Slowakei1993 Slowenien1991 11 Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 0.75, cov = 0.75 Inhaltliches Fazit: Keine notwendigen Bedingungen vorhanden. Analyse auf hinreichende Bedingungen Schwellenwert Konsistenz = 1, maximal streng: Es ergibt sich kein einziges positives Outcome. Das ist erst ab Konsistenz-Schwellenwert 0.8 der Fall. Es resultiert folgende Truth Table bei Konsistenz-Schwellenwert 0.8: OUT: outcome value n: number of cases in configuration incl: sufficiency inclusion score E W T OUT n incl cases 2 0 0 1 1 3 0.855 Lettland1996,Portugal1983,Slowakei1993 6 1 0 1 0 2 0.744 Litauen1993,Spanien1980 8 1 1 1 ? 0 0.667 4 0 1 1 0 2 0.593 Frankreich1958,Tschechien1993 7 1 1 0 ? 0 0.500 5 1 0 0 0 5 0.359 Belgien1985,Irland1961,Italien1956,Luxemburg1996,V ereinigtesKoenigreich2009 1 0 0 0 ? 0 - 3 0 1 0 ? 0 - Es ergeben sich vier logical remainder-rows. Komplexer Lösungspfad n OUT = 1/0/C: 3/9/0 Total : 12 Number of multiple-covered cases: 0 M1: ewT => V incl PRI cov.r cov.u cases -------------------------------------------------------------------------- 1 ewT 0.855 0.830 0.336 - Lettland1996,Portugal1983,Slowakei1993 -------------------------------------------------------------------------- M1 0.855 0.830 0.336 Es ergeben sich drei konsistent hinreichende Konfigurationen und neun nicht konsistent hinreichende Konfigurationen. Die Konsistenz- und PRI-Werte sind akzeptabel hoch. Der Pfad besagt inhaltlich: etablierte elite (demokratie) * anzeichen für elitenwechsel * VETOSPIELER -> STARKES VERFASSUNGSGERICHT. Der Pfad deckt Lettland1996, Portugal 1983 und die Slowakei1993 ab. Mit Konsistenz-Schwellenwert 0.75 ergibt sich ein identisches Modell. Für inhaltliche Interpretation gewähltes Ergebnis (komplexer Lösungspfad): Ich interpretiere das mit Konsistenz-Schwellenwert 0.8 resultierende Modell. Es weist akzeptable PRI-Werte und nach wie vor einen sehr guten Konsistenzwert auf. XY-Plot für diesen komplexen Lösungspfad: 12 Sparsamer Lösungspfad n OUT = 1/0/C: 3/9/0 Total : 12 Number of multiple-covered cases: 0 M1: ew => V incl PRI cov.r cov.u cases ------------------------------------------------------------------------- 1 ew 0.855 0.830 0.336 - Lettland1996,Portugal1983,Slowakei1993 ------------------------------------------------------------------------- M1 0.855 0.830 0.336 Die sparsame Lösung basiert wieder auf drei hinreichend konsistenten und neun nicht hinreichend konsistenten Konfigurationen. Sie unterscheidet sich ausschliesslich durch das Fehlen von T von der komplexen Lösung. Folgende „simplifying assumptions“ wurden getroffen um zu diesem Modell zu kommen: $M1 E W T 1 0 0 0 Für die in der Truth Table mit 1 nummerierte Logical Remainder-Row wurde angenommen, dass sie die Konfiguration ewt aufwies. Das ist keine empirisch unmögliche Annahme. Ich diskutiere sowohl komplexe als auch sparsame Lösungspfade. XY-Plot sparsame Lösung: Belgien1985 Italien1956 Litauen1993 Spanien1980 Tschechien1993 Frankreich1958 Irland1961 Luxemburg1996 VereinigtesKoenirreich2009 Lettland1996 Portugal1983 Slowakei1993 13 RATIONAL CHOICE-THEORIE Datensatz: N= 22 Enthaltene Fälle: Belgien1985, Bulgarien1991, Deutschland1951, Estland1993, Frankreich1958, Griechenland1975, Irland1961, Italien1956, Lettland1996, Litauen1993, Luxemburg1996, Oesterreich1946, Polen1986, Portugal1983, Rumaenien1992, Slowakei1993, Slowenien1991, Spanien1980, Tschechien1993, Ungarn1990, VereinigtesKoenigreich2009, Zypern1964. Drei erklärende Bedingungen, d.h. acht logisch mögliche Kombinationen, Kalibrierung: Fuzzy-Sets. Bedingungen: P = Polity-Typ, S = Szenario, T = Vetospieler, V = Starkes Verfassungsgericht. Analyse auf notwendige Bedingungen Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 1, cov = 1 Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 0.9, cov = 0.9 Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 0.8, cov = 0.8 Keine notwendigen Bedingungen mit inclcut = 0.75, cov = 0.75 Inhaltliches Fazit: Keine notwendigen Bedingungen vorhanden. Analyse auf hinreichende Bedingungen Erst mit Konsistenz-Schwellenwert 0.75 ergibt sich eine komplexe Lösung. Es resultiert folgende Truth Table: OUT: outcome value n: number of cases in configuration incl: sufficiency inclusion score P S T OUT n incl 2 0 0 1 ? 0 0.800 4 0 1 1 ? 0 0.800 6 1 0 1 ? 0 0.800 8 1 1 1 1 14 0.753 3 0 1 0 ? 0 0.663 7 1 1 0 0 3 0.569 5 1 0 0 ? 0 0.500 1 0 0 0 0 5 0.310 cases 2 4 6 Belgien1985 Italien1956 Litauen1993 Spanien1980 Tschechien1993 Frankreich1958 Irland1961 Luxemburg1996 VereinigtesKoenigreich2009 Lettland1996 Portugal1983 Slowakei1993 14 8 Bulgarien1991,Deutschland1951,Frankreich1958,Lettland1996,Litauen1993,Oe sterreich1946,Polen1986,Portugal1983,Rumaenien1992,Slowakei1993,Slowenien19 91,Spanien1980,Tschechien1993,Ungarn1990 3 7 Estland1993,Griechenland1975,Italien1956 5 1 Belgien1985,Irland1961,Luxemburg1996,VereinigtesKoenigreich2009,Zypern19 64 Die resultierende Truth Table enthält fünf logical remainder-rows. Komplexer Lösungspfad n OUT = 1/0/C: 14/8/0 Total : 22 Number of multiple-covered cases: 0 M1: PST => V incl PRI cov.r cov.u ---------------------------------- 1 PST 0.753 0.671 0.736 - ---------------------------------- M1 0.753 0.671 0.736 cases ------------- 1 PST Bulgarien1991,Deutschland1951,Frankreich1958,Lettland1996,Litauen19 93,Oesterreich1946,Polen1986,Portugal1983,Rumaenien1992,Slowakei1993,Slowen ien1991,Spanien1980,Tschechien1993,Ungarn1990 ------------- Es ergeben sich 14 konsistent hinreichende Konfigurationen, acht nicht konsistent hinreichende. Der Konsistenzwert liegt knapp über der festgelegten Untergrenze von 0.75. Auch der PRI-Wert liegt vergleichsweise tief. Die Abdeckung fällt jedoch beachtlich aus (Samplegrösse hier = 22). Inhaltlich besagt dieser Lösungspfad folgendes: POLITY-TYP * SZENARIO * VETOSPIELER -> STARKES VERFASSUNGSGERICHT. Für inhaltliche Interpretation gewähltes Ergebnis (komplexer Lösungspfad): Das Modell erfüllt die anfangs definierte Konsistenz-Schwelle von 0.75 wenn auch nur knapp. Ich werde es in die Diskussion einbeziehen. 15 XY-Plot komplexer Lösungspfad: Sparsamer Lösungspfad n OUT = 1/0/C: 14/8/0 Total : 22 Number of multiple-covered cases: 0 M1: T => V incl PRI cov.r cov.u --------------------------------- 1 T 0.710 0.629 0.790 - --------------------------------- M1 0.710 0.629 0.790 cases ------------ 1 T Bulgarien1991,Deutschland1951,Frankreich1958,Lettland1996,Litauen199 3,Oesterreich1946,Polen1986,Portugal1983,Rumaenien1992,Slowakei1993,Sloweni en1991,Spanien1980,Tschechien1993,Ungarn1990 ------------ Das sparsame Modell enthält nur noch T als erklärende Bedingung. Es besagt demnach VETOSPIELER -> STARKES VERFASSUNSGERICHT. Der Konsistenzwert fällt unter die definierte Untergrenze. Auch der PRI- Wert liegt etwas tiefer als zuvor. Die Abdeckung erhöht sich hingegen. Das sparsame Modell basiert auf folgenden „simplifying assumptions“: $M1 P S T 2 0 0 1 4 0 1 1 6 1 0 1 Für logical remainder-row 2 wurde angenommen psT, für logical remainder-row 4 pST, für logical remainder row 6 PsT. Nichts davon ist empirisch unmöglich. Das sparsame Modell fällt allerdings unter die definierte Untergrenze was den Konsistenzwert betrifft. Ich werde für die Rational Choice-Theorie nur die komplexe Lösung diskutieren. Belgien1985 Estland1993 Italien1956 Zypern1964 Bulgarien1991 Lettland1996 Litauen1993 Polen1986 Rumaenien1992 Tschechien1993 Ungarn1990 Deutschland1951 Portugal1983 Frankreich1958 Griechenland1975 Irland1961 Luxemburg1996 VereinigtesKoenigreich2009 Oesterreich1946 Spanien1980 Slowakei1993 Slowenien1991

SAN DÁMASO, MADRID (ESPAÑA) Juan Ignacio Arrieta PONTIFICIO CONSIGLIO PER I TESTI LEGISLATIVI, ROMA

LEIE_38(2)_P5.indd Law & Business LEGAL ISSUES OF ECONOMIC INTEGRATION Published by: Kluwer Law International PO Box 316 2400 AH Alphen aan den Rijn The Netherlands Website: www.kluwerlaw.com Sold and distributed in North, Central and South America by: Aspen Publishers, Inc. 7201 McKinney Circle Frederick, MD 21704 United States of America Email: customer.service@aspenpublishers.com Sold and distributed in all other countries by: Turpin Distribution Services Ltd. Stratton Business Park Pegasus Drive, Biggleswade Bedfordshire SG18 8TQ United Kingdom Email: kluwerlaw@turpin-distribution.com Legal Issues of Economic Integration is published quartely (February, May, August and November). Print subscription prices, including postage (2011): EUR 345/USD 460/GBP 253. Online subscription prices (2011): EUR 319/USD 426/GBP 235 (covers two concurrent users). Legal Issues of Economic Integration is indexed/abstracted in the European Access, European Legal Journals Index, Data Juridicia. Printed on acid-free paper. ISSN 1566-6573 © 2011 Kluwer Law International BV, The Netherlands All rights reserved. No part of this publication may be reproduced, stored in a retrieval system, or transmitted in any form or by any means, electronic, mechanical, photocopying, recording, or otherwise, without written permission from the publisher. Permission to use this content must be obtained from the copyright owner. Please apply to: Permissions Department, Wolters Kluwer Legal, 76 Ninth Avenue, 7th Floor, New York, NY 10011- 5201, USA. Email: permissions@kluwerlaw.com Printed in Great Britain. Legal Issues of Economic Integration Law Journal of the Europa Instituut and the Amsterdam Center for International Law, Universiteit van Amsterdam Board of Editors Pieter Jan Kuijper, Chair Tom Eijsbouts René Smits James Mathis, Managing Editor Annette Schrauwen, Editor Kati Cseres, Editor Associate Editors Michael Frese Herman van Harten Editorial Advisory Board Arthur E. Appleton, Attorney, Geneva Daniel Bethlehem, University of Cambridge Marco Bronckers, University of Leiden Ronald Cass, Boston University School of Law Piet Eeckhout, Kings College, London Mary Footer, University of Nottingham Leigh Hancher, Catholic University, Tilburg, Erasmus University, Rotterdam Meinhard Hilf, University of Hamburg Robert Howse, University of Michigan Jan Jans, University of Groningen Yu Jinsong, Wuhan University Mitsuo Matsushita, Seikei University Phedon Nicolaides, European Institute of Public Administration, Maastricht Nico Schrijver, Leiden University Hanna Sevenster, University of Amsterdam Christoph Schreuer, University of Vienna Jacques Steenbergen, University of Leuven Edwin Vermulst, Attorney, Brussels Stephen Weatherill, Somerville College University of Oxford Friedl Weiss, University of Vienna Jan Wouters, University of Leuven Guidelines for Contributors Legal Issues of Economic Integration welcomes the submission of original work for publication as articles, essays, case notes and book reviews. Contributors may sub- mit two copies of their original work, double-spaced and in final form by post to- gether with an electronic version on disk, or by transmitting the submission by an attached electronic file via e-mail to the managing editor. Submitted manuscripts and disks cannot be returned to the author. Article submissions must contain a (150 words) abstract and a table of contents showing the primary subject headings. A bibliography showing book, journal and case citations is welcome, as is a brief biographical notation for the author to be used in the introductory note. Footnotes are preferred to endnotes and must be accurate and consistent in form to be considered for publication. Style guidelines for the journal are available upon request and on the web site of the Amsterdam Center for International Law (ACIL). Legal Issues of Economic Integration provides a process of peer review for articles. Determinations regarding publication are made by academic staff of the University and outside experts. The journal’s policy is to provide an initial assessment of the submission within thirty days of receiving the posted submission. In cases where the article is externally referred for review, this period may be extended. Due to time constraints for publication, it is not possible as a rule to permit amended submissions after acceptance for publication. The publication process allows for an author’s review of a single proof set prior to publication. Upon acceptance, the publisher will require the author’s signed consent statement and a transfer of copyright. The editors invite correspondence for publication (500 words or less) in response to published articles or reviews, or concerning topics of interest to our readers. Please direct submissions to: James Mathis, Managing Editor Legal Issues of Economic Integration Department of International Law University of Amsterdam PO Box 1030 1000 BA Amsterdam The Netherlands e-mail: J.H.Mathis@uva.nl Diebold, Nicolas F. ‘Assessing Competition in International Economic Law: A Comparison of “Market Defi nition” and “Comparability”’. Legal Issues of Economic Integration 38, no. 2 (2011): 115–141. © 2011 Kluwer Law International BV, The Netherlands Assessing Competition in International Economic Law: A Comparison of ‘Market Defi nition’ and ‘Comparability’ Nicolas F. Diebold* The extent to which market participants are in a competitive relationship constitutes a key element both in competition law and in international economic law. Competition law practice has developed refi ned economic instruments designed to defi ne relevant markets on the basis of demand substitutability, supply substitutability and potential and future competition. In contrast, many fi elds of international economic law, such as trade and investment protection, fail to assess actual market situations. This article identifi es conceptual differences and similarities between the legal instruments of the two fi elds of law in order to analyse whether competition law theories of defi ning relevant markets could also be applied in interna- tional economic law. 1. Introductory Remarks The extent to which market actors are in a competitive relationship constitutes a key element both in competition law and in international economic law. Competition law practice has developed refi ned economic instruments and quantitative tests designed to defi ne the competitive relationship of market actors in relevant markets on the basis of (i) demand substitutability, (ii) supply substitutability and (iii) potential and future competition. In contrast, many fi elds of international economic law, such as trade and investment protection, limit their analysis to qualitative demand side factors and omit to undertake economic market analyses. The adjudicating bodies of the World Trade Orga- nization (WTO), for instance, apply qualitative criteria such as (i) a product’s end-uses in a given market, (ii) consumers’ tastes and habits, (iii) the product’s properties, nature and quality and (iv) tariff classifi cations as tools to assess competitive relationships. Against this background, the question arises whether there are any reasons for which the two fi elds of law approach the largely identical issue of competitive relationships dif- ferently and whether it would be appropriate for adjudicating bodies in international economic law to draw from the rich experiences of competition authorities around the globe. In fact, the two fi elds of law are linked very closely by pursuing the com- mon objective of ensuring equal conditions of competition between market actors and * Ph.D (University of Bern/World Trade Institute); LLM (Duke); MLaw (University of Geneva). Attorney with Froriep Renggli, Zurich. The author thanks the anonymous referees of LIEI for their valuable comments. 116 LEGAL ISSUES OF ECONOMIC INTEGRATION eliminating market distortions. Broadly speaking, international economic law addresses market distortions which are created by state actors and hinder the free fl ow of goods, services and capital across international borders. Such trade restrictive state measures are typically categorized in border measures (e.g., tariffs and quotas) and internal measures (e.g., discriminatory taxes, standards, or other regulations). Competition policy, in con- trast, is predominantly concerned with market distortions created by private party actors, such as cartels, monopolization, or the abuse of dominant positions. In a globalized mar- ket economy, the two fi elds of law may be regarded as complementary, in that domestic competition law prevents the creation of private obstacles to trade whereas international economic law strives to eliminate state created trade obstacles.1 This article analyses how the methodologies for assessing competitive relationships differ in international economic law and competition law, whether such differences are justifi ed in spite of the identical underlying principles pertaining to the analysis of competitive relationships or whether the two fi elds should share a common approach. Section 2 of this article provides the basis for the comparative analysis by illustrating the legal concepts which require assessing the competitive relationship between certain market actors, namely the concept of market power in competition law (section 2.1) and the concept of ‘comparability’ (also referred to as ‘like product’ concept) in international economic law (section 2.2). On this basis, sections 3 and 4 compare the methodolo- gies applied in the respective fi elds of law from a demand side perspective and a supply side perspective. The comparison is focused in particular on the question whether any of these methodologies from competition law are suitable also in the context of inter- national economic law, or whether systemic differences between the two fi elds of law warrant a different approach with respect to the analysis of competitive relationships. 2. The Legal Relevance of Competitive Relationships Free market economy relies on the basic concept that different market players compete with one another over resources and the selling of their products in the market. Com- petition is deemed to contribute to the effi cient allocation of resources, the development of new products and services, a greater variety of products and services and, ultimately, to lower prices for consumers. Many states with a free market economy protect competi- tion with antitrust and competition law instruments. However, competition is not only restricted by private party conduct but also by state measures. Governments may attempt to modify the conditions of competition to the detriment of foreign market entities with the aim to protect the domestic industry and domestic service sectors from foreign 1 On the relationship between competition policy and international economic law see, for example, M. Trebil- cock, ‘Competition Policy and Trade Policy – Mediating the Interface’, Journal of World Trade 30, no. 4 (1996): 71, 73–74; A.F. Lowenfeld, International Economic Law, 2nd edn (Oxford: Oxford University Press, 2008), 453; D.J. Gifford & M. Matsushita, ‘ Antitrust or Competition Laws Viewed in a Trading Context’, in Fair Trade and Harmonization – Prerequisites for Free Trade?, vol. II: Legal Analysis, ed. Bhagwati/Hudec (Cambridge, MA: MIT Press, 1996), 269, 269–270; but see J.-F. Bellis, ‘Anti- Competitive Practices and the WTO’, in New Directions in International Economic Law: Essays in Honour of John H. Jackson, ed. Bronckers/Quick (The Hague: Kluwer Law International, 2000), 361, 366. ASSESSING COMPETITION IN INTERNATIONAL ECONOMIC LAW 117 competition. Yet, in order to secure mutual access to the respective markets, states enter into international agreements regulating international trade in goods and services as well as the protection of intellectual property rights and foreign investments. Under these international agreements, states undertake not to distort the market to the detriment of foreign competitors. Since competition law and international economic law both protect competition and undistorted markets, it is evident that the assessment of competitive relationships between different market actors plays a fundamental role in the legal analysis. The fol- lowing sections 2.1 and 2.2 thus illustrate the legal principles in the respective fi elds of law, which require assessing the competitive relationship as part of the determination of the facts. 2.1. Market power and market defi nition in competition law Competition policy is usually implemented by means of different legal instruments, in particular, (i) the prohibition of agreements which restrict competition – fi rst and foremost cartels – (ii) the prohibition of certain forms of single fi rm conduct and (iii) the prohibition of mergers which would allow the merged entity to restrain competition either in coordination with its competitors (coordinated effects) or unilaterally (unilateral effects). Even though the legal implementation of these instruments varies between dif- ferent jurisdictions, the defi nition of the relevant market almost always constitutes a core element in the legal analysis. The prohibition of unlawful single fi rm conduct – such as monopolization in US antitrust law or the abuse of a dominant position in European Union (EU) competition law – as well as merger control depends strongly on the degree of market power held by the companies under scrutiny. The question of market power in turn is analysed on the basis of different indicators, such as monopoly pricing, profi t margins or conduct; however, the most important parameter constitutes the company’s market share in a relevant market. For a proper analysis of market power, it is thus necessary to defi ne the relevant product and geographical markets which are affected by the single fi rm conduct under scrutiny. The relevant market is similarly important for the analysis of agreements which restrict competition. Under section 1 of the Sherman Act,2 US courts analyse restraints of trade either under the rule of per se illegality or the rule of reason. Certain forms of agreements – such as price fi xing – are considered as per se illegal.3 All other agreements need to be analysed under the rule of reason, which requires examining the anticom- petitive impact of the agreement. Such an analysis of anticompetitive effects generally requires the defi nition of the relevant market.4 Similarly, EU courts defi ne a relevant 2 Sherman Antitrust Act, 2 Jul. 1890, Ch. 647, 26 Stat. 209, 15 U.S.C. ss 1–7; for merger control see Clayton Antitrust Act, 15 Oct. 1914, Ch. 323, 38 Stat. 730, 15 U.S.C. ss 12–27, 29 U.S.C. ss 52–53. 3 Broadcast Music v. CBS, 441 US 1, 19–20, 1979. 4 Continental T.V. v. GTE Sylvania, 433 US 36, 1977. 118 LEGAL ISSUES OF ECONOMIC INTEGRATION market for purposes of Article 101 Treaty on the Functioning of the European Union (TFEU; ex Article 81 TEC)5 in order to determine whether an agreement has an appre- ciable impact on competition under the de minimis doctrine6 or in order to assess specifi c aspects of a cartel, such as its scope or the extent of individual participation.7 2.2. Non-discrimination and comparator clauses in international economic law The principle of non-discrimination constitutes a corner stone in international economic law. Obligations prohibiting discriminatory treatment take two different forms, namely most-favoured-nation (MFN) treatment and national treatment. MFN treatment provides that a contracting party shall not discriminate between its different trading partners. In other words, favourable trading conditions with regard to goods, services, investments or the protection of intellectual property rights granted to one trading partner must be accorded at the same time to all other contracting parties. National treatment, in contrast, obliges a contracting party not to treat foreign market participants less favourably than domestic market participants. The prohibition of ‘less favourable treatment’ constitutes the core element of a non-discrimination obligation. However, despite its importance, the term or standard is generally not defi ned in the international agreements. As a rare exception, the General Agreement on Trade in Services (GATS) under the WTO8 states in its national treatment provision that ‘different treatment shall be considered to be less favourable if it modifi es the conditions of competition’ (Article XVII:3 GATS). It appears that this wording was drafted on the basis of prior panel reports pertaining to the General Agreement on Tariffs and Trade of 1947 (GATT 1947), which developed the principle of conditions of com- petition under the analogous provision of Article III GATT.9 The WTO Appellate Body later endorsed previous GATT 1947 jurisprudence on national treatment, confi rming that ‘less favourable treatment’ requires an examination of ‘whether a measure modifi es 5 Treaty on the Functioning of the European Union (TFEU; consolidated version, as amended by the Treaty of Lisbon), OJ 2008 C 115/47; formerly Treaty establishing the European Community (TEC), consolidated version, as amended by the Treaty of Amsterdam, OJ 2002 C 325/33. 6 European Commission, Commission Notice on agreements of minor importance, which do not appreciably restrict competition under Art. 81(1) of the Treaty establishing the European Community (de minimis), OJ 2001 C 368/13; Case T-25/99 Roberts [2001] ECR II-1881, para. 26; Case 234/89 Delimitis [1991] ECR I-935, paras 15–16. 7 Case T-61/99 Adriatica di Navigazione [2003] ECR II-5349, para. 30. 8 WTO, Final Act Embodying the Results of the Uruguay Round of Multilateral Trade Negotiations, Marrakesh, 15 Apr. 1994, 1867 U.N.T.S. 14; 33 I.L.M. 1143 (1994); General Agreement on Tariffs and Trade 1994 (GATT), 15 Apr. 1994, Marrakesh Agreement Establishing the World Trade Organization, Annex 1A, 1867 U.N.T.S. 187; 33 I.L.M. 1153 (1994); General Agreement on Trade in Services (GATS), 15 Apr. 1994, Marrakesh Agreement Establishing the World Trade Organization, Annex 1B, 33 I.L.M. 1168 (1994). 9 The fi rst report to adopt this standard was GATT Panel Report, Italian Discrimination Against Imported Agricultural Machinery, L/833, adopted 23 Oct. 1958, BISD 7S/60, para. 12; see also W. Zdouc, Legal Problems Arising under the General Agreement on Trade in Services - Comparative Analysis of GATS and GATT (2002), 172–173; F. Ortino, ‘The Principle of Non- discrimination and Its Exceptions in GATS’, in The World Trade Organization and Trade in Services, ed. Alexander/Andenas (Leiden: Martinus Nijhoff Publishers, 2008), 173, 175. ASSESSING COMPETITION IN INTERNATIONAL ECONOMIC LAW 119 the conditions of competition in the relevant market to the detriment of imported products’.10 The principle of competitive relationship is embodied in non-discrimination obli- gations by means of a comparator clause, which limits the reach of non-discrimination obligations to treatment taking place between ‘comparable’ market actors. The terminol- ogy of comparator clauses differs considerably between different treaties of international economic law. For instance, the national treatment obligations in Articles III GATT and XVII GATS provide that Members shall not discriminate – by means of taxes or internal regulations – between ‘like products’, ‘directly competitive or substitutable products’ or ‘like services and service suppliers’ on the basis of origin. Similarly, the national treatment obligation concerning taxation in EU law refers to ‘similar products’ and ‘other products’ in Article 110 TFEU (ex Article 90 TEC). The North American Free Trade Association (NAFTA)11 and certain bilateral investment treaties12 (BITs) apply the concept of ‘like circumstances’, while other BITs use the concept of ‘same circumstances’, ‘like situations’, ‘comparable situations’ or ‘similar situations’.13 In spite of the differences in terminology, it is argued here that non-discrimination obligations in international economic law only outlaw differential treatment between competitors and, consequently, that the comparator clause always requires an assessment of the competitive relationship between the market participants which are subject to differential treatment.14 3. The Demand Side of Competitive Relationships The fi rst and most important competitive constraint taken into account for the analysis of whether there is a competitive relationship between certain products or services is demand substitutability or ‘reasonable interchangeability’. More generally, the pertinent question is whether the products or services in question are viewed as interchange- able from the demand side in the market. Competition authorities developed numerous qualitative and quantitative tests for the analysis of demand side substitution (section 3.1). In contrast, adjudicating bodies in international economic law so far even omitted to explicitly acknowledge demand side substitution as a main instrument for the analysis of 10 Appellate Body Report, Korea – Measures Affecting Imports of Fresh, Chilled and Frozen Beef, WT/DS161/AB/R, WT/DS169/AB/R, adopted 10 Jan. 2001, paras 137–138. 11 North American Free Trade Agreement, 17 Dec. 1992, US-Can.-Mex., in force 1 Jan. 1994, 107 Stat. 2057; 32 I.L.M. 605 (1993). 12 For a BITs database see, for example, . 13 Articles 3 and 4 US model-BIT, 2004 (like circumstances), available at: ; Art. 3:1 UK-Belize BIT, 1982 (same circumstances); Art. II:1 US-Honduras BIT, 1995 and Art. II:2 US-Senegal BIT, 1983 (like situations); Art. 4:1 China-Iran BIT, 2000 (comparable situations); Art. 3:1 Ethiopia-Turkey, 2000 (similar situations); Art. 7:1b Framework Agreement on the ASEAN Investment Area, 1998 (likeness); for an overview of comparator clauses in BITs, see also A. Newcombe & L. Paradell, Law and Practice of Investment Treaties – Standards of Treat- ment (Austin, TX: Wolters Kluwer Law and Business, 2009), 160; UNCTAD, National Treatment (New York, NY/Geneva: United Nations Publication, 1999), 28 ff., available at: . 14 See below s. 4.2; however, due to this open and unspecifi c terminology, it has not always been evident that com- parator clauses in non-discrimination obligations must be interpreted in the light of competitive relationships. For instance, early GATT 1947 jurisprudence refrained from explicitly recognizing that the concept of ‘like products’ refers to the com- petitive relationship, see below n. 31. 120 LEGAL ISSUES OF ECONOMIC INTEGRATION competitive relationships; they mostly apply qualitative criteria, some of which implic- itly relate to demand substitutability (section 3.2). On this basis, section 3.3 identifi es the conceptual differences between competition policy and international economic law which partly explain the uneven approaches to the issue of competition. 3.1. Sophisticated demand side analysis of relevant markets Considering that the economic analysis of markets constitutes a key function in com- petition law, it is not surprising that the theories and methodologies for the defi nition of a relevant market have been subject to constant evolution. In the 1950s, econo- mists and lawyers in the United States developed the concept of a ‘relevant market’, which was designed to serve as a tool for the assessment of market power. Lower federal courts implemented this approach in their antitrust jurisprudence, and eventually the US Supreme Court endorsed it in the famous Cellophane case on illegal monopolization.15 The federal antitrust agencies in the United States – namely the Antitrust Division of the Department of Justice and the Federal Trade Commission – further refi ned the initial concepts of market defi nition in their respective guidelines and publications on merger control and unilateral conduct.16 Even though these guidelines are not binding for courts, they appropriately illustrate the current state of antitrust practice. The EU implemented similar concepts in its own competition policy. The European Commission adopted the Market Defi nition Notice in 1997 in order to improve the transparency and predictability for legal practitioners and businesses in regard to the market analysis of competition law.17 The Notice was developed on the basis of previous European Court of Justice (ECJ) jurisprudence and ‘tries to set out in coherent, readable fashion the economic principles on which the Commission bases its approach to the defi nition of relevant markets’.18 The Market Defi nition Notice specifi es in paragraph 1 that it provides not only guidance for the defi nition of the relevant market in the context of merger control, but for EU competition law in general, including the examination of dominant positions of Article 102 TFEU (ex Article 82 TEC) and of the impact of cartels pursuant to Article 101 TFEU.19 15 US v. E.I. du Pont de Nemours & Co. (Cellophane), 351 US 377, 395 (1956); G.J. Werden, ‘The History of Antitrust Market Delineation’, Marquette Law Review 76 (1992): 123, 130 ff. 16 Department of Justice, ‘Merger Enforcement Guidelines’ of 1968, 1982, 1984, 1992 and 1997, all available at: (‘US Merger Guidelines’); Department of Justice and Federal Trade Commission, ‘Commentary on the Horizontal Merger Guidelines’ (2006), available at: (‘US Merger Guidelines Commentary’); Department of Justice, ‘Competition and Monopoly: Single-Firm Conduct under Section 2 of the Sherman Act’ (2008), available at: (‘US Com- petition and Monopoly Report’). 17 European Commission, Commission Notice on the defi nition of relevant market for the purpose of Community competition law, OJ 1997 C 372/5 (‘EC Market Defi nition Notice’). 18 European Commission, XXVIIth Report on competition policy (1997), available at: (‘EC Report on Competition Policy’). 19 European Commission, Guidelines on the assessment of horizontal mergers under the Council Regulation on the control of concentrations between undertakings, OJ 2004 C 31/5 (‘EC Merger Guidelines’); Council Regulation (EC) No. 139/2004 of 20 Jan. 2004 on the control of concentrations between undertakings, OJ 2004 L 24/1 (‘EC Merger Regulation’). ASSESSING COMPETITION IN INTERNATIONAL ECONOMIC LAW 121 The relevant market concept was originally based on a test of ‘reasonable inter- changeability by consumers’,20 which to date constitutes the core element of the market analysis. The Market Defi nition Notice defi nes the relevant market as comprising ‘all those products and/or services which are regarded as interchangeable or substitutable by the consumer, by reason of the products’ characteristics, their prices and their intended use’.21 This approach refl ects the economic theory of demand substitutability.22 Courts and competition authorities resort to different qualitative and quantitative tests designed to assess demand substitutability. Among the qualitative criteria, it may be distinguished between objective and sub- jective elements. The objective theory of functional interchangeability relies primarily on physical characteristics and end-uses of the products in question.23 However, since criteria other than physical characteristics and end-uses may strongly affect consumer behaviour, this approach does not necessarily refl ect the actual market situation. At best it might be used as a fi rst indication of possible substitutes. The subjective theory of func- tional interchangeability attempts to correct the shortcomings of the objective approach by relying directly on views of consumers, customers and competitors.24 The US Merger Guidelines Commentary for instance states that ‘[c]ustomers typically are the best source, and in some cases they may be the only source, of critical information on the factors that govern their ability and willingness to substitute in the event of a price increase’.25 In comparison, it is interesting to note that German competition practice does not consider the views of actual consumers, but only of the informed ‘model’ or ‘average’ consumer.26 This approach requires developing an abstract ideal-type consumer. 20 For the United States, for example, Cellophane, above n. 15, 395; Times-Picayune Publishing Co. v. US, 345 US 594, 612 n. 31 (1953); for the EC, for example, Case 6/72 Continental Can [1973] ECR 215, para. 32; Case T-340/03, France Télécom [2007] ECR II-107, para. 78; in literature, for example, R. Pitofsky, ‘New Defi nitions of Relevant Market and the Assault on Antitrust’, Columbia Law Review 90 (1990): 1805, 1813–1817; Werden, above n. 15, at 139 ff. 21 EC Market Defi nition Notice, above n. 17, para. 7. 22 For a comprehensive discussion of demand substitutability see, for example, Monopolkommission, Ökonomische Kriterien für die Rechtsanwendung: Hauptgutachten 1982/1983 (1984), 198–199; D. Hildebrand, The Role of Economic Analy- sis in the EC Competition Rules, 2nd edn (The Hague: Kluwer Law International, 2002), 183 ff., in particular 289, 332; C. Mueller, Abschied vom Bedarfsmarktkonzept bei der Marktabgrenzung? (Baden-Baden, Nomos, 2007), 54 ff.; J.F. Baur, ‘Der relevante Markt’, in Recht und Wirtschaft heute, Festgabe Max Kummer, ed. Merz/Schluep (Berne: Stämpfl i, 1980), 293, passim; for an economic analysis, W.M. Landes & R.A. Posner, ‘Market Power in Antitrust Cases’, Harvard Law Review 94 (1981): 937, 939 ff. 23 For the United States, see Cellophane, above n. 15, 411 (physical characteristics of fl exible wrappings); for the EC see Commission Case COMP/M.1672 Volvo OJ 2001 L143/74, paras 14 ff. (trucks above and below 16 tonnes); in literature, for example, A. Lindsay & N. Scola, ‘Market Defi nition’, in Bellamy & Child European Community Law of Competi- tion, 6th edn, ed. Roth/Rose (Oxford: Oxford University Press, 2008), 239, 259; J.L. Cárdenas Tomažič, Rolle, Kriterien und Methodik der kartellrechtlichen Marktabgrenzung: eine juristische und ökonomische Analyse (Karlsruhe: Universitätsverlag Karlsruhe, 2005), 35–36; K. Neveling, Die sachliche Marktabgrenzung bei der Fusionskontrolle im deutschen und europäischen Recht (Tuebin- gen: Medien Verlag Köhler, 2003), 157. 24 For the EC see, for example, EC Market Defi nition Notice, above n. 17, para. 41; Case T-7/93 Langnese [1995] ECR II-1533, para. 60; Commission Case IV/M.1524 Airtours OJ 2000 L93/1, para. 12: ‘a somewhat narrower approach is considered to be justifi ed in the present case in regard to distinguishing separate markets for package holidays to long-haul and short-haul destinations’ (rev’d on other grounds); for the United States, see, for example, Fineman v. Armstrong World Industries, 980 F 2d 171 (3rd Cir. 1992); in general Cárdenas Tomažič, above n. 23, at 37. 25 US Merger Guidelines Commentary, above n. 16, at 9. 26 Bundesgerichtshof, Beschluss Valium of 16.12.1976, KVR 2/76, WuW/E BGH 1445, 1447; Mueller, above n. 22, at 73; Cárdenas Tomažič, above n. 23, at 49–51; critically O. Sandrock, ‘Grundprobleme der sachlichen Marktabgrenzung’, in Recht und Wirtschaft heute, Festgabe Max Kummer, ed. Merz/Schluep (Berne: Stämpfl i, 1980), 449, 470; S. Bishop & M. Walker, The Economics of EC Competition Law: Concepts, Application and Measurement (London: Sweet & Maxwell, 2002), 129. 122 LEGAL ISSUES OF ECONOMIC INTEGRATION In addition to these qualitative approaches, US antitrust practice developed the quantitative ‘small but signifi cant non-transitory increase in price’ (SSNIP) test designed to measure cross-price elasticity as an indicator for demand substitutability. The European Commission applies the essentially identical ‘hypothetical monopolist test’ for purposes of EU competition law.27 These tests consist of a ‘speculative experiment’ to examine whether a small but signifi cant price increase of product A would induce a certain number of customers to change to product B, such that the price increase becomes unprofi table. The assumption typically consists of a 5–10% increase in price, depending on the industry and circumstances. If, as a direct result of this hypothetical price increase, the number of customers switching to product B has the effect that the price increase becomes unprofi table for the producer of A, then product B is part of the relevant market. The same exercise is then continued on the basis of product B in comparison to product C and so on, until a price increase does not yield any more substitutes. The SSNIP test has become an established methodology, which is used by antitrust authorities of different jurisdictions around the globe.28 While demand substitutability constitutes the main pillar of the relevant market analysis,29 competition authorities and courts have further refi ned the methodologies, introducing inter alia considerations of supply substitutability, ease of entry as well as potential and future competition. These theories will be discussed in detail under section 5 of this article. 3.2. Implicit demand side analysis of comparator clauses 3.2.1. Assessment of ‘Likeness’ in WTO Law The adjudicating bodies of the GATT 1947 and, subsequently, the WTO developed the most representative body of jurisprudence interpreting and applying the compara- tor clause, in the WTO context generally referred to as the ‘likeness’ concept. The main approach for the analysis of ‘like products’ under GATT 1947 was developed by the Working Party Report Border Tax Adjustments which designated the (i) product’s end-uses in a given market, (ii) consumers’ tastes and habits and (iii) product’s properties, nature and quality as the main criteria.30 In addition to these three criteria, GATT 1947 practice recognized the uniform classifi cation in tariff nomenclatures as a fourth criterion. The assessment of qualitative criteria such as consumer preferences and end-uses may be suffi - cient to refl ect the competitive relationship between products to some degree. However, the Border Tax Adjustments framework as such and particularly its implementation by the GATT panels was by no means adequate for an analysis of the actual market situation. In 27 EC Market Defi nition Notice, above n. 17, paras 15 ff.; D. Hildebrand, ‘Using Conjoint Analysis for Market Defi nition: Application of Modern Market Research Tools to Implement the Hypothetical Monopolist Test’, World Competition 29 (2006): 315, 317. 28 Bishop/Walker, above n. 26, at 88. 29 EC Market Defi nition Notice, above n. 17, paras 13 f. 30 Working Party Report, Border Tax Adjustments, L/3464, adopted 2 Dec. 1970, para. 18. ASSESSING COMPETITION IN INTERNATIONAL ECONOMIC LAW 123 fact, many GATT panels analysed ‘like products’ by generally ignoring or even rejecting the relevance of competition.31 Some panels found products to be ‘unlike’ merely on the basis that they were not listed in the same tariff classifi cations or because the products differed in terms of their physical characteristics, disregarding entirely whether or not the products were actually competing with one another.32 With the creation of the WTO, the adjudicating bodies recognized that the GATT rule on national treatment is not only designed to prevent the undermining of tariff commitments through internal taxes and regulations but also more generally to secure equal conditions of competition and competitive opportunities for foreign market par- ticipants. This broader purpose is even more pertinent in GATS rules on national treat- ment, considering that international trade in services is not subject to tariffs in the fi rst place. Consequently, the adjudicating bodies endorsed an economic interpretation of ‘likeness’ and recognized that both standards of comparison – whether ‘like’ or ‘directly competitive or substitutable’ – require determining the extent to which the products compete in a given market place. In the leading case EC – Asbestos pertaining to the issue of ‘like products’, the Appellate Body found that regardless of whether or not the Border Tax Adjustments framework is applied, a proper assessment of ‘like products’ requires consideration of all relevant evidence ‘which indicates whether, and to what extent, the products involved are – or could be – in a competitive relationship in the marketplace’.33 However, the Appellate Body at the same time emphasized that all four elements have an independent value34; hence, two products could theoretically still be qualifi ed as ‘unlike’ due to physical differences, different tariff classifi cations or differ- ent end-uses. Also, the Appellate Body so far still avoided explicitly acknowledging that the competitive relationship needs to be assessed based on demand substitutability for purposes of the ‘likeness’ test. While the Border Tax Adjustments framework thus still remains the basic instrument for the analysis of ‘likeness’, some panels have moved further and applied additional criteria, such as cross-elasticity of demand, marketing studies, price differences, channels of distribution, points of sale, statements by national authorities, evidence from third markets and health risks.35 Nonetheless, the average analysis of ‘likeness’ undertaken by WTO panels and the Appellate Body is by no means comparable to the accuracy of 31 Note that in case of discriminatory tariff measures subject to MFN it may in some circumstances be appropriate to assess ‘likeness’ primarily based on tariff classifi cations rather than competitive relationships in order to protect mutually negotiated tariff concessions, see R.E. Hudec, ‘“Like Product”: The Differences in Meaning in GATT Articles I and III’, in Regulatory Barriers and the Principle of Non-discrimination in World Trade Law: Past, Present, and Future, ed. Cottier/Mavroidis (Ann Arbor, MI: University of Michigan Press, 2000), 101, 108. 32 Working Party Report, Australia – Ammonium Sulphate, GATT/CP.4/39, adopted 3 Apr. 1950, paras 8–9 (Panel concluded purely on the basis of differences in tariff classifi cations that ammonium sulphate fertilizer is not ‘like’ nitrate fertilizer for purposes of Art. III:4 GATT); see also GATT Panel Report, Germany – Sardines, G/26, adopted 31 Oct. 1952, para. 13; GATT Panel Report, Japan – SPF Dimension Lumber, L/6470, adopted 19 Jul. 1989, paras 5.13 ff. 33 Appellate Body Report, EC – Asbestos, WT/DS135/AB/R, adopted 5 Apr. 2001, para. 103. 34 Ibid., para. 139. 35 See, for example, Appellate Body Report, Japan – Alcoholic Beverages II, WT/DS76/AB/R, adopted 19 Mar. 1999; Panel Report, Korea – Alcoholic Beverages, WT/DS75/R, WT/DS84/R, adopted 17 Feb. 1999; Panel Report, Mexico – Taxes on Soft Drinks, WT/DS308/R, adopted 24 Mar. 2006; A. Emch, ‘Same Same but Different? Fiscal Discrimination in WTO Law and EU Law: What are “Like” Products?’, Legal Issues of Econ Integration 32 (2005): 369, passim. 124 LEGAL ISSUES OF ECONOMIC INTEGRATION quantitative and qualitative economic tests applied by national competition authorities. One way of focusing the Border Tax Adjustments framework more specifi cally on demand substitutability would be to consider the element of consumers’ tastes and habits as the decisive criterion, analysing whether consumers regard the products as interchangeable in view of the physical characteristics, objective end-uses and other criteria.36 Follow- ing such an approach, it would no longer be possible to reject the ‘likeness’ of products simply due to differences in their physical characteristics or based on different tariff classifi cations. 3.2.2. Assessment of ‘Similar Products’ in EU Law The law of the EU constitutes another domain which lends itself to a comparison of ‘comparability’ and ‘market defi nition’, considering that the TFEU contains both compe- tition law rules (Articles 101 ff TFEU) and the principle of national treatment prohibit- ing discriminatory taxation of ‘similar products’ (Article 110 TFEU; ex Article 90 TEC). Since these provisions are interpreted and applied by the same authorities and courts, one could have expected that they would develop a coherent methodology for the assessment of competitive relationships in the respective fi elds. While early ECJ jurisprudence relied on purely formal criteria for the assessment of ‘similar products’,37 the more recent jurisprudence recognized the competitive relation- ship as decisive element. At least in two cases the parties even proposed that the criteria applied by the ECJ for purposes of competition law, in particular cross-elasticity, should also be relevant for Article 110 TFEU.38 Interestingly, however, the ECJ refused to follow these arguments. In the area of competition policy and market defi nition, the EU courts and the European Commission resort predominantly to the economic tests. For purposes of national treatment, they follow surprisingly closely the methodologies developed by GATT/WTO jurisprudence. 3.2.3. Assessment of ‘Comparability’ in Investment Protection In the practice on investment protection pertaining to NAFTA and BITs, it is diffi cult to discern a common approach to the interpretation of comparator clauses and the assess- ment of competitive relationships. Even the jurisprudence relating exclusively to non- discrimination obligations under NAFTA Chapter 11 on investment protection is not entirely consistent. Most arbitral tribunals understand the comparator clause as consisting of an economic standard and a subjective exception. Under the economic standard, the main criterion is whether investors or investments are in the ‘same sector’, including 36 Emch, above n. 35, passim; E. Vranes, Trade and the Environment: Fundamental Issues in International Law, WTO Law, and Legal Theory (Oxford: Oxford University Press, 2009), 194–195. 37 Case 27/67 Fink-Frucht [1968] ECR 223. 38 Case 171/78 Kingdom of Denmark [1980] ECR 447, para. 28; Opinion of the Advocate General Vilaça, Case 356/85 Kingdom of Belgium [1987] ECR 3299, para. 122. ASSESSING COMPETITION IN INTERNATIONAL ECONOMIC LAW 125 both economic and business sectors.39 While some tribunals omit to explicitly identify the competitive relationship as the decisive factor to delimit a ‘sector’, others base their analysis more specifi cally on competition. However, similar to the ‘likeness’ concept in WTO law, demand substitutability has not yet been acknowledged as the key factor for the analysis of ‘like circumstances’. In addition to the economic standard, the concept of ‘like circumstances’ is usually interpreted as containing a subjective exception. Once the claimant has established that its investor or investment is treated less favourably than a domestic competitor, the respondent may justify its measure under the subjective excep- tion by showing that the differential treatment does not take place in like circumstances. In other words, the circumstances of the application of the measure may justify the dif- ference in treatment if the measure pursues a legitimate policy objective. With regard to BIT practice, it appears that it is not yet fi rmly established that the comparator clause is always related to competitive relationships. At least one arbi- tral tribunal concluded that even differential treatment between non-competing market participants may violate a national treatment obligation.40 As the author has argued else- where, such an interpretation of the comparator clause stretches the non-discrimination principle beyond its original purpose. Measures restricting trade or foreign investment by placing an unnecessarily high burden on foreign market participants without, however, providing a competitive advantage to domestic market players should not be addressed under a national treatment obligation, but under the more integrative principles such as ‘necessity’, ‘non-restriction’ or ‘legitimate expectations’.41 Consequently, a proper analysis of the comparator clause always requires assessing the competitive relationship, whether the clause additionally contains a subjective exception depends on the structure and context of the individual agreement. 3.3. A more economic approach in international economic law? In the light of these considerations, it is possible to conclude that demand substitut- ability is clearly the main instrument for the assessment of competitive relationships. Competition law practice has developed highly refi ned qualitative and quantitative eco- nomic tests – such as cross-price elasticity and the SSNIP test – designed to assess competitive relationships of products and services. At the same time, it is relatively safe to say that demand substitutability is slowly becoming the key element for purposes of the ‘comparator clause’ in international economic law, albeit only implicitly. Most of the adjudicating bodies called upon to rule on national treatment claims recognize that the 39 S.D. Myers v. Canada, para. 244; Pope & Talbot v. Canada, para. 78; Feldman v. Mexico, para. 171; ADM v. Mexico, paras 198 ff.; Corn Products v. Mexico, paras 121–122; but see UPS v. Canada, para. 102 (customs measure) and paras 173 ff. (Publications Assistance Program); Methanex v. US, part IV(B), paras 30 ff., in particular para. 37; all available at: . 40 LCIA Arbitral Tribunal, Arbitral Award, Occidental Exploration and Production Company v. Ecuador, LCIA Case UN3467, 1 Jul. 2004. 41 N.F. Diebold, ‘Non-discrimination and the Pillars of International Economic Law – Comparative Analysis and Building Coherency’, Society of International Economic Law (SIEL), Second Biennial Global Conference, University of Barcelona, July 8–10, 2010 (2010), 16–18. 126 LEGAL ISSUES OF ECONOMIC INTEGRATION ‘comparator clause’ refers to the competitive relationship between the comparators. How- ever, neither the WTO Appellate Body, the ECJ nor investment tribunals explicitly resort to the economic theories designed to assess demand substitutability. They mainly rely on qualitative and objective criteria such as physical characteristics, end-uses, consumers’ tastes and habits and tariff classifi cations. Moreover, these criteria are not assessed based on actual market studies, but mainly on the submissions of the parties to the dispute. In comparison, competition authorities conduct extensive market research by sending out questionnaires to the actors in a market under investigation. Such information on the actual market is usually not suffi ciently taken into consideration in the trade context. Against this background, the question arises whether it would not be appropriate for the analysis of discriminatory treatment under international economic law to adopt economic tests similar to the ones developed by national competition authorities.42 An answer to this question requires considering the conceptual differences and similarities between market defi nition and ‘comparator clauses’. The diverging developments may fi rstly be explained with procedural rather than substantive differences. In competition law, the concerned companies are directly a party to the proceedings. Competition authorities have the authority to conduct investigations against the companies allegedly engaged in anticompetitive conduct and to request or even seize internal market research studies, consumer surveys or data from consumer purchasing patterns collected by the parties and their competitors for the purpose of their internal price policies and marketing actions. Conversely, under WTO proceedings, the governments of the Members represent the interests of the private companies that are affected by a state measure. Consequently, it is more diffi cult for the adjudicating bodies to obtain the relevant evidence on demand substitutability. At the same time, the WTO and in particular ad hoc investment tribunals may not currently have the necessary resources, experience and know-how to conduct a refi ned market analysis. In addition to these pragmatic explanations, there are also conceptual differences between market defi nition in competition policy and the comparator clause in interna- tional economic law that need to be taken into account. The analysis of markets for pur- poses of single fi rm behaviour is directed at past and current market situations, whereas 42 P.C. Mavroidis, ‘“Like Products”: Some Thoughts at the Positive and Normative Level’, in Regulatory Barriers and the Principle of Non-discrimination in World Trade Law: Past, Present, and Future, ed. Cottier/Mavroidis (Ann Arbor, MI: University of Michigan Press, 2000), 125, 131; W.-M. Choi, ‘Like Products’ in International Trade Law – Towards a Consistent GATT/WTO Jurisprudence (Oxford: Oxford University Press, 2003), 33; J.B. Goco, ‘Non-discrimination, “Likeness”, and Market Defi nition in World Trade Organization Jurisprudence’, Journal of World Trade 40 (2006): 315, 329 ff.; H. Horn & P.C. Mavroidis, ‘Still Hazy after All These Years: The Interpretation of National Treatment in the GATT/WTO Case Law on Tax Discrimination’, European Journal of International Law 15 (2004): 39, 66; J.A. Marchetti & P.C. Mavroidis, ‘What Are the Main Challenges for the GATS Framework? Don’t Talk About Revolution’, European Business Organization Law Review 5 (2004): 511, 532–533; D.J. Neven, ‘The Economic Evaluation of Protection under Art. III’, in Regulatory Barriers and the Principle of Non-discrimination in World Trade Law: Past, Present, and Future, ed. Cottier/Mavroidis (Ann Arbor, MI: University of Michigan Press, 2000), 331, 332; D.J. Neven, ‘How Should “Protection” Be Evaluated in Article III GATT Disputes?’, European Journal of Political Economy 17 (2001): 421, 437; R. Quick & C. Lau, ‘Environmentally Motivated Tax Distinctions and WTO Law – The European Commission’s Green Paper on Integrated Product Policy in Light of the “Like Product” and “PPM” Debates’, Journal of International Economic Law 6 (2003): 419, 433; M. Bronckers & N. McNelis, ‘Rethinking the “Like Product” Defi nition in GATT 1994’, in Regulatory Barriers and the Principle of Non-discrimination in World Trade Law: Past, Present, and Future, ed. Cottier/Mavroidis (The Hague: Kluwer Law International, 2000), 345, 358. ASSESSING COMPETITION IN INTERNATIONAL ECONOMIC LAW 127 future market developments are important in the case of merger control. In comparison, market analysis in international economic law is also aimed at the analysis of current competitive relationships. Hence, market defi nition for purposes of single fi rm conduct and non-discrimination share similar parameters. Moreover, an interesting aspect to highlight is the diverging effect of the quantita- tive SSNIP test in the areas of competition law and international economic law. In the case of single fi rm conduct, the market under examination may be distorted if the fi rm under scrutiny already exercises monopoly power. If the monopoly is pricing high above competitive prices, then an application of the hypothetical price increase (SSNIP) test may produce the result that consumers switch to products which are not close substitutes, which in turn leads to an overly broad defi nition of the relevant market.43 Similarly, in non-discrimination cases the market is usually distorted by the putative trade barrier under scrutiny. Consequently, discriminated foreign products are generally priced above competitive prices. If on this basis one would apply the SSNIP test by hypothetically increasing the price of the domestic product (or decreasing the price of the imported product), the result would also be fl awed. Due to the trade barrier in place, the test understates the consumers’ willingness to switch products, a reason for which the rel- evant market appears smaller than it may actually be. This result could be referred to as a ‘reverse Cellophane fallacy’, as it is exactly opposite to the effect in cases of single fi rm conduct.44 Additionally, since market defi nition in competition law is designed to assess mar- ket power, it is necessary to determine the entire scope of competing products or ser- vices, including the geographic and possibly temporal dimension. In contrast, the typical national treatment analysis is only concerned with the competitive relationship between an imported product or service treated less favourably compared to a domestic product or service. In particular in the area of investment protection, national treatment has occasionally been interpreted as an obligation to treat all foreign products or services equivalent to the ‘best’ treatment accorded to a ‘comparable’ domestic product or service. Following this interpretation of national treatment, there is no need to defi ne the entire market of all competing products. However, within the WTO framework it may no lon- ger be suffi cient to limit the assessment of competitive relationships to two products or services without defi ning the entire market, considering that the Appellate Body in EC – Asbestos found that ‘a complaining Member must … establish that the measure accords to the group of “like” imported products less favourable treatment than it accords to the group of domestic products’.45 Following this interpretation, national treatment is not an obligation to accord ‘the best treatment’ to foreign competitors, but only an obligation 43 On the so-called Cellophane fallacy, see, for example, Lindsay/Scola, above n. 23, at 257–258; Werden, above n. 15, at 135–139; Bishop/Walker, above n. 26, at 98 ff.; L.J. White, ‘Market Power and Market Defi nition in Monopolizing Cases’, in Issues in Competition Law and Policy, vol. II, ed. Collins (Chicago, IL: ABA Section of Antitrust Law, 2008), 913, 919–920; ABA Section of Antitrust Law, Market Power Handbook: Competition Law and Economic Foundations (2005), 59–60. 44 Emch, above n. 35, 385; on this issue see also L.M. Froeb & G.J. Werden, ‘The Reverse Cellophane Fallacy in Mar- ket Delineation’, Review of Industrial Organization 7 (1992): 241, passim. 45 Appellate Body Report, EC – Asbestos, WT/DS135/AB/R, adopted 5 Apr. 2001, para. 100. 128 LEGAL ISSUES OF ECONOMIC INTEGRATION not to treat the group of foreign competitors less favourably than the group of domestic competitors.46 An implementation of this so called ‘asymmetric’ or ‘disproportionate’ impact test would require defi ning the entire relevant market of competing products or services and determining the effect of the measure on domestic and foreign competi- tors.47 It is thus to be expected that future applications of national treatment will focus more on the defi nition of relevant markets, which at the same time is likely to require a more refi ned assessment of demand substitutability. Importantly, even though it would be welcomed if international economic law were to focus more specifi cally on the analysis of demand substitutability, this does not mean that the relevant product and service markets would necessarily be identical for pur- poses of competition law and non-discrimination. Markets tend to be smaller if they are defi ned such that they include only products or services with a very strong competitive relationship, which in turn facilitates the conclusion that a certain company has market power. Hence, as a rule of thumb, the smaller the market is construed, the higher the likelihood that a certain private conduct violates competition law. In contrast, the effect is exactly opposite in international economic law. The higher the requirements for the competitive relationship, the more diffi cult it is for the foreign producer or supplier to defi ne a domestic product or service which is ‘comparable’. In consequence, if the com- plainant fails to establish ‘comparability’, there is no violation of the national treatment obligation. For this reason, adjudicating bodies have a tendency to defi ne broader markets for purposes of international economic law than for competition law.48 A number of cases illustrate this point. For instance, the ECJ defi ned the rel- evant product market so as to include all alcoholic beverages for purposes of the non-discrimination obligation of Article 110 TFEU,49 whereas the Commission con- cluded that different types of whiskey constitute separate relevant markets in merger control.50 In comparison, WTO jurisprudence also suggests that alcoholic beverages are ‘like’ and/or ‘directly competitive or substitutable’ products.51 In a tax discrimination case the ECJ found bananas and other fruit to be in a competitive relationship for purposes of Article 110(2) TFEU but noted that bananas are suffi ciently distinct from other fresh fruit so as to constitute its own product market in a competition law case on the abuse of 46 N.F. Diebold, Non-discrimination in International Trade in Services – ‘Likeness’ in WTO/GATS (Cambridge: Cambridge University Press, 2010), at 40 ff. 47 L. Ehring, ‘De facto Discrimination in World Trade Law; National and Most-Favoured-Nation Treatment – or Equal Treatment?’, Journal of World Trade 36 (2002): 921, 972. 48 P. Demaret, ‘The Non-discrimination Principle and the Removal of Fiscal Barriers’, in Regulatory Barriers and the Principle of Non-discrimination in World Trade Law: Past, Present, and Future, ed. Cottier/Mavroidis (Ann Arbor, MI: University of Michigan Press, 2000), 171, 178. 49 Case 168/78 French Republic [1980] ECR 347, para. 40: Case 171/78 Kingdom of Denmark [1980] ECR 447, para. 34; Case 319/81 Italian Republic [1983] ECR 601, para. 16; Case 230/89 Hellenic Republic [1991] ECR I-1909, para. 9; Case 170/78 United Kingdom [1980] ECR 417, para. 14; for an overview of early cases, see S.R. Swanson, ‘Concepts of Similarity and Indirect Protection under EEC Treaty Article 95: The Alcohol Cases’, Vanderbilt Journal of Transnational Law 15 (1982): 277, 288 ff. 50 Case IV/M.938 Guinness OJ [1998] L 288/24, paras 14, 123, 147. 51 Panel Reports, Japan – Alcoholic Beverages II, WT/DS76/R, adopted 19 Mar. 1999; Korea – Alcoholic Beverages, WT/DS75/R, WT/DS84/R, adopted 17 Feb. 1999; Chile – Alcoholic Beverages, WT/DS87/R, WT/DS110/R, adopted 12 Jan. 2000. ASSESSING COMPETITION IN INTERNATIONAL ECONOMIC LAW 129 a dominant position.52 Finally, in a US merger control case the Court of Appeals reversed the lower court’s fi nding on the relevant market and essentially separated high fructose corn syrup (HFCS) from the sugar market for reasons of signifi cant price differences.53 In contrast, the WTO Panel in Mexico – Taxes on Soft Drinks found that HFCS and cane sugar are directly competitive or substitutable for purposes of Article III:4 GATT.54 Against the background of these considerations, this article submits that demand substitutability is the key instrument for the assessment of competitive relationships for purposes of both market defi nition and ‘comparator clauses’. With the implementation of the ‘disproportionate impact test’ under WTO rules on non-discrimination, it will become more important in international economic law to defi ne entire product or ser- vice markets. For this reason, it is desirable that adjudicating bodies in international eco- nomic law would take advantage of the experiences from national competition authori- ties around the globe by applying the concept of market defi nition. As explained above, however, differences between policy objectives of non-discrimination and competition law principles may at the same time justify different scopes of product and service mar- kets in order to achieve their common goal of protecting competition and competitive opportunities. 4. The Supply Side of Competitive Relationships The EC Market Defi nition Notice states that, in addition to demand substitutability, the relevant market is also defi ned on the basis of supply substitutability and potential competition as additional sources of competitive constraints.55 Substitutability of supply is generally defi ned as ‘the extent to which producers of one product would be willing to shift their resources to producing another product in response to an increase in the price of the other product’.56 In other words, the production of product A is substitutable with the production of product B from a supply perspective if a demand for increased per- formance by consumers of product B (i.e., lower prices or higher quality) would cause producers to switch to product A for which no increased performance is demanded (i.e., possibility to sell for higher prices or lower quality). Competition authorities apply the concept of supply substitutability at different stages of the legal analysis in order to defi ne the relevant market and to determine the power or dominance of a company in a given market (section 4.1). Having concluded under the previous section 3.3 that international economic law should draw from the tests developed by competition authorities for the assessment of substitutability of demand, section 4.2 addresses the question whether the same should be true with regard to supply 52 Case 184/85 Italian Republic [1987] ECR 2013, para. 12; Case 27/76 United Brands [1978] ECR 207, para. 31; Bishop/Walker, above n. 26, at 92 (‘toothless fallacy’). 53 US v. Archer-Daniels-Midland, 695 F Supp. 1000, S.D. Iowa 1987, rev’d 866 F 2d 242, 246, 8th Cir. 1988. 54 Panel Report, Mexico – Taxes on Soft Drinks, WT/DS308/R, adopted 24 Mar. 2006, para. 8.78. 55 EC Market Defi nition Notice, above n. 17, para. 13; Bishop/Walker, above n. 26, at 90. 56 AD/SAT v. Associated Press, 181 F 3d 216, 227, 2nd Cir. 1999; EC Market Defi nition Notice, above n. 17, paras 20–23; Monopolkommission, above n. 22, at 205 ff.; Hildebrand, 2002, above n. 22, at 290, 334 ff. 130 LEGAL ISSUES OF ECONOMIC INTEGRATION substitutability. In fact, a number of commentators request that substitution of supply as applied by competition authorities also be considered under the analysis of comparator clauses for purposes of non-discrimination obligations in international economic law.57 This article submits that the relevance of supply substitutability depends on whether the measure under scrutiny falls within the scope of trade in goods ( section 4.2.1), trade in services (section 4.2.2) or investment protection (section 4.2.3). Moreover, it is necessary to clearly distinguish supply substitutability from potential and future competition (section 4.3). Supply substitutability in a narrow sense only refers to those situations in which a supplier has the capacity to immediately and effectively substitute its production of one product with the production of another product. The short period of time, low costs and the ability of effectively bringing the new product into the market are the main criteria distinguishing supply substitutability in a narrow sense from potential and future supply side competition. The concepts of potential and future competition as well as ease of entry all relate to the situation where new com- petitors are likely to enter the market in the near future, either by long-term supply substitutability or de novo market entry. 4.1. Diverse supply side analysis in competition law In competition law analysis, supply side factors may enter into consideration at three different stages, namely (i) for the defi nition of the relevant market itself, (ii) for the assessment of market shares in a relevant market or (iii) as a corrective element for the assessment of market power.58 The EC Market Defi nition Notice generally supports the fi rst approach. It identifi es supply substitutability as competitive constraint which may be relevant for market defi nition if, in the given market, ‘its effects are equivalent to those of demand substitution in terms of effectiveness and immediacy’.59 The Notice states the example of a paper plant which may easily substitute the production from one type of paper to another, such as standard writing paper and paper used to publish art books. Despite the fact that such products may not be substitutable from a demand perspective, high- and low-quality papers are included in the relevant market due to the high degree of supply substitutability. In the United States, some courts have also taken supply sub- stitutability into account at the stage of market defi nition.60 However, the most recent edition of the US Merger Guidelines reject this theory, arguing that market defi nition 57 Choi, above n. 42, at 35; Horn/Mavroidis, above n. 42, at 61; Neven, above n. 42, at 438; M. Melloni, The Principle of National Treatment in the GATT: A Survey of the Jurisprudence, Practice and Policy (Brussels: Bruylant, 2005), 127; M. Kra- jewski, ‘Book Review: Won-Mog Choi, Like Products in International Trade Law – Towards a Consistent GATT/WTO Jurisprudence’, King’s College London 15 (2004): 198, 201. 58 G. J. Werden, ‘Market Delineation and the Justice Department’s Merger Guidelines’, Duke Law Journal (1983) 514, 519. 59 EC Market Defi nition Notice, above n. 17, para. 20; see also Lindsay/Scola, above n. 23, at 270 ff.; Mueller, above n. 22, at 73; Neveling, above n. 23, at 167. 60 Rebel Oil Co. v. Atlantic Richfi eld Co., 51 F 3d 1421, 1436, 9th Cir. 1995: ‘market defi nition must be based on supply elasticity as well as demand elasticity’; also Twin City Sportservice v. Charles O. Finley & Co., 512 F 2d 1264, 1271, 9th Cir. 1975. ASSESSING COMPETITION IN INTERNATIONAL ECONOMIC LAW 131 only looks at demand substitutability, whereas ‘[s]upply substitution factors – i.e., possible production responses – are considered elsewhere in the Guidelines in the identifi cation of fi rms that participate in the relevant market and the analysis of entry’.61 The Department of Justice thus endorses the second and third approach to supply side factors. Under the second approach, the relevant product market is defi ned only on the basis of demand substitution. However, producers who could easily substitute into the relevant market are also assigned market shares in accordance with their respective potential capacities. Finally, under the third theory, supply side factors are only taken into consideration once the relevant market has been defi ned and the market shares have been assigned to the current competitors. If following this analysis the company under scrutiny appears to have market power, supply side factors – such as supply substitutability and de novo entry – may lead to the conclusion that in fact the company is not in a position to exercise market power. Following this rationale, new competitors would enter the market in case the company under scrutiny was to exercise its alleged market power by, for instance, rising prices. In summary, the EC Market Defi nition Notice provides that immediate and effec- tive supply substitutability must be considered in the fi rst step, namely, for the actual exercise of market defi nition. Potential (or future) competition relating to de novo entry and non-immediate supply substitutability is considered in the third step as a corrective element. In contrast, pursuant to the US Merger Guidelines, supply substitutability is taken into account under the second step for assigning market shares and de novo entry is used in a third step to measure the ability of the company to exercise market power. 4.2. Lack of supply side analysis in international economic law To date, considerations of supply substitutability have not yet become part of the analysis of ‘comparator clauses’ in international economic law,62 even though a number of com- mentators are suggesting such an approach. At fi rst sight, the argument to include supply substitutability seems convincing, as competition law and international economic law are both concerned with the assessment of competitive relationships. However, it is also necessary to keep in mind the conceptual differences between market defi nition and ‘comparability’. In competition law, the defi nition of the relevant market on the basis of competitive relationships constitutes an analysis of facts in order to apply the legal element of market power. Non-discrimination obligations in international economic law, in contrast, are not concerned with the position of a specifi c company in a given market, but with the effect of a state measure. The legal element of ‘comparability’ only requires analysing the extent to which certain products, services or investments are in 61 US Merger Guidelines, above n. 16, at 4; see also J.B. Baker, ‘Market Defi nition: An Analytical Overview’, Antitrust Law Journal 74 (2007): 129, 134 ff. 62 For marginal references to supply substitutability in context of the WTO Agreement on Subsidies and Coun- tervailing Measures (SCM Agreement), 15 Apr. 1994, Marrakesh Agreement Establishing the World Trade Organiza- tion, Annex 1A, 1867 U.N.T.S. 14, see Panel Reports, Korea – Commercial Vessels, WT/DS273/R, adopted 11 Apr. 2005, Annex D paras 108 f; US – Export Restraints, WT/DS194/R and Corr.2, adopted 23 Aug. 2001, Annex B-3 para. 3. 132 LEGAL ISSUES OF ECONOMIC INTEGRATION a competitive relationship. Consequently, the two competition law theories suggesting consideration of supply side factors for the assignment of market shares or for the assess- ment of future competition constraining market power are per se not applicable to the concept of ‘comparability’. The remaining question thus is whether the theory of immediate and effective sup- ply substitutability as stipulated by the EC Market Defi nition Notice may be relevant for non-discrimination in international trade law. In competition law, supply side factors are always considered as competitive constraints which can only enlarge – but not diminish – a relevant market circumscribed by demand substitutability. Therefore, if the assessment of demand substitutability for purposes of international economic law leads to the result that a competitive relationship exists and that the products, services or investments are thus ‘comparable’ or ‘like’, then supply side factors will not in any way affect or change this conclusion. In other words, products which are ‘comparable’ or ‘like’ based on demand substitutability may not become ‘unlike’ due to considerations of supply substitutability. The pertinent question thus is whether in the absence of a competitive relationship from a demand perspective, supply side factors may lead to the conclusion that ‘likeness’ exists. The relevance of supply substitutability in the context of ‘comparability’ depends primarily on the main purpose of the respective non-discrimination obligation in inter- national economic law. More specifi cally, the issue is whether non-discrimination obli- gations protect only foreign products, services and investments from unequal treatment, or whether it more generally protects the competitive opportunities of producers, suppliers and investors in relation to their entire product or service range in a certain sector. This issue cannot be resolved in general terms but requires considering the text and context of the specifi c provision in question. 4.2.1. No Relevance of Supply Substitutability in International Trade in Goods In the context of the WTO the adjudicating bodies acknowledged that the fundamental purpose of national treatment in GATT ‘is to ensure equality of competitive conditions between imported and like domestic products’.63 For this reason, it seems diffi cult to uphold an argument of supply substitutability. For example, assume again that low and high quality papers are not substitutable from a demand side perspective (see above section 4.1). Counrty A levies a 10% tax on high-quality paper which is predominantly imported from country B. If likeness is defi ned on the basis of demand substitutability, then country B has no claim of discrimi- nation as all types of high-quality paper are treated equally. However, if low-quality paper is predominantly produced domestically, then country B could argue that high- and low- quality papers are ‘like products’ on the basis of supply substitutability, even though these products are not substitutable from a demand perspective. The relevant market would thus be defi ned as including all types of paper. 63 Appellate Body Report, Canada – Periodicals, WT/DS31/AB/R, adopted 30 Jul. 1997, 18 (emphasis added); see also Appellate Body Report, Japan – Alcoholic Beverages II, WT/DS76/AB/R, adopted 19 Mar. 1999, at 14 ff. ASSESSING COMPETITION IN INTERNATIONAL ECONOMIC LAW 133 The disproportionate impact test as the second step of the non-discrimination anal- ysis requires assessing how the tax on high-quality paper affects the groups of domestic and foreign producers in the relevant paper market. In general terms, supply side factors would be particularly pertinent if supply substitutability is high for domestic producers and low for foreign producers. Under such a constellation, domestic producers would gain a competitive advantage over foreign competitors as they could more easily evade the trade obstacle. Following this rationale, non-discrimination would not only protect competitive opportunities of a specifi c type of paper but of paper producers generally. Thus, supply side arguments in the ‘likeness’ analysis presupposes that the scope of the GATT non-discrimination rules is interpreted extensively. Yet, it appears that such an interpretation would go against the text of Article III GATT which defi nes its scope of application to any measure that affects the internal sale of products. Also, in a differ- ent context the WTO adjudicating bodies emphasized that the scope of GATT rules on non-discrimination is limited to products and that they do not apply to measures regulating producer and production related aspects.64 Following this rationale, it seems that supply side factors may generally not to be taken into consideration for the ‘like products’ analysis under GATT non-discrimination obligations.65 However, under a different approach the theory of supply substitutability could serve as a corrective element in cases where ‘comparability’ is affi rmed on the basis of demand substitutability. Assume, for example, that country A levies a tax or imposes a regulation on a certain type of predominantly imported low quality paper, while a differ- ent type of predominantly domestically produced low quality paper remains unaffected by the tax or the regulation. As these products are ‘alike’ on the basis of demand side fac- tors, the tax or regulation violates GATT national treatment. Nevertheless, the defendant could argue that due to the high supply substitutability for both foreign and domestic producers, there is in fact no competitive disadvantage for foreign producers since they could evade the extra tax or the regulation simply by switching the production between the two types of low-quality paper without incurring high costs and within a short period of time.66 Consequently, there would be no violation of the national treatment obligation. However, this argument is less an issue of ‘comparability’ or ‘likeness’ of the products than a question of whether or not a competitive advantage is in fact accorded to domestic paper (or producers) over foreign paper (or producers) or, in other words, whether there is ‘less favourable treatment’. Considering again the limitation of GATT 64 GATT Panel Reports, US – Tuna (Mexico [1991]), DS21/R, DS21/R, 3 Sep. 1991, unadopted, paras 5.14 and 5.18; US – Tuna (EEC [1994]), DS29/R, 16 Jun. 1994, unadopted, paras 5.6 ff, according to which measures pertaining to ‘process and production methods’ (PPMs) fall outside the scope of Art. III if they do not affect the product as such; also Panel Report, US – Gasoline, WT/DS2/R, adopted 20 May 1996, para. 6.11; see also for example, S. Charnovitz, ‘The Law of Environmental “PPMs” in the WTO: Debunking the Myth of Illegality’, Yale Journal of International Law 27 (2002): 59, 86 ff.; G. Marceau & J. P. Trachtman, ‘The Technical Barriers to Trade Agreement, the Sanitary and Phytosanitary Measures Agreement and the General Agreement on Tariffs and Trade: A Map of the World Trade Organization Law of Domestic Regulations of Goods’, Journal of World Trade 36 (2002): 811, 856 ff.; R. Read, ‘Like Products, Health & Environmental Exceptions: The Interpretation of PPMs in Recent WTO Trade Dispute Cases’, Estey Centre Journal of International Law and Trade Policy 5 (2004): 123, 128–133. 65 Emch, above n. 35, at 373–374; but see Choi, above n. 42, at 35–49. 66 On this issue also Choi, above n. 42, at 35–49. 134 LEGAL ISSUES OF ECONOMIC INTEGRATION non-discrimination rules to the treatment of products, it appears that such an argument based on supply substitutability is not an easy one to make.67 4.2.2. Limited Relevance of Supply Substitutability in International Trade in Services The situation is entirely different with regard to international trade in services. Due to the inseparability between the service and its supplier, international trade may require the foreign supplier to establish a commercial presence abroad or to temporarily move to the importing country in his or her capacity of an independent service supplier (e.g., lawyer, consultant, health worker) or employee of a foreign service company (e.g., law fi rm, consultancy fi rm, hospital). For this reason, Article I:2 GATS distinguishes between four modes of service supply, namely cross-border supply (mode 1), consumption abroad (mode 2), commercial presence (mode 3) and temporary movement of natural persons (mode 4).68 Consequently, GATS non-discrimination rules on MFN (Article II) and national treatment (Article XVII) not only require the equal treatment of imported services, but also of foreign service suppliers. In other words, foreign suppliers who move to the territory of another WTO Member are benefi ciaries of the GATS non- discrimination obligations. Moreover, the WTO adjudicating bodies found that vertically integrated companies which have the capability and opportunity to enter a certain ser- vice market qualify as service suppliers in terms of GATS.69 This ruling has been under- stood to signify that trade restrictive measures may be subject to GATS obligations, even if they affect a service that is not actually but could potentially be supplied by foreign suppliers with the necessary capabilities.70 This situation opens up new possibilities for supply side arguments with regard to both the scope of non-discrimination obligations and the analysis of ‘comparability’. Assume, for instance, country A imposes a 10% sales tax on fi re monitoring services but not on burglary monitoring services. While these two types of security services are not substitutable from a demand side, they are perfectly substitutable from the supply side in that suppliers of home security systems may easily provide either or both of the two services. If the market is defi ned as including only fi re monitoring services, there would be no violation of national treatment due to the lack of unequal treatment. Conversely, if for reasons of supply substitutability all suppliers of home security systems are included in the same market, a violation of national treatment may occur under the condition that fi re monitoring services are predominantly provided 67 For a suggestion on how to use supply substitutability in the analysis see Diebold, above n. 41, at 20. 68 D. Zacharias, ‘Commentary to Article I’, in WTO – Trade in Services: Max Planck Commentaries on World Trade Law, vol. 6, ed. Wolfrum et al. (Leiden: Martinus Nijhoff Publishers, 2008), 31, 48–53. 69 Panel Report, EC – Bananas III, WT/DS27/R/USA, adopted 25 Sep. 1997, para. 7.320; aff ’d Appellate Body, WT/DS27/AB/R, paras 227 f. 70 W. Zdouc, ‘WTO Dispute Settlement Practice Relating to the GATS’, Journal of International Economic Law 2 (1999): 295, 327; Zdouc, 2002, pp. 133–135; C. Feinäugle, ‘Commentary to Article XXVIII’, in WTO – Trade in Services: Max Planck Commentaries on World Trade Law, vol. 6, ed. Wolfrum et al. (Leiden: Martinus Nijhoff Publishers, 2008), 540, 553–554; M. Krajewski, National Regulation and Trade Liberalization in Services – The Legal Impact of the General Agreement on Trade in Services (GATS) on National Regulatory Autonomy (The Hague: Kluwer Law International, 2003), 103; M. Krajewski & M. Engelke, ‘Commentary to Article XVII’, in WTO – Trade in Services: Max Planck Commentaries on World Trade Law, vol. 6, ed. Wolfrum et al. (Leiden: Martinus Nijhoff Publishers, 2008), 396, 406. ASSESSING COMPETITION IN INTERNATIONAL ECONOMIC LAW 135 by foreign suppliers and burglary monitoring services predominantly by domestic sup- pliers. This argument seems to be justifi ed under the GATS framework which explic- itly protects foreign suppliers – and according to WTO jurisprudence even potential suppliers – from discriminatory measures. However, the concept of ‘potential suppliers’ should be limited to immediate and effective supply substitutability. In fact, if potential suppliers were understood as including long-term supply substitutability and de novo market entry, then it would become impossible to circumscribe a specifi c group of sup- pliers and, consequently, to defi ne a relevant market. The same reasoning applies to other international agreements regulating interna- tional trade in services. The NAFTA rules on non-discrimination in international trade in services, for instance, also specifi cally protect the foreign service provider from dis- criminatory actions (Articles 1202 and 1203), thus opening the door for supply side factors in the analysis of ‘like circumstances’. 4.2.3. Limited Relevance of Supply Substitutability in Investment Protection Similarly to international trade in services, the rules on investment protection usually protect both investments and investors from discriminatory state action. Articles 1102 and 1103 NAFTA, for instance, both contain two paragraphs of which the fi rst is directed at the protection of foreign investors and the second at the protection of foreign invest- ments. Considering that foreign investments are usually related to the establishment of a commercial presence, it seems appropriate to assess competitive relationships not only from the demand side, but also on the basis of supply side factors. However, a compara- tive analysis between WTO law and investment protection rules must be exercised with great caution, taking into account the systemic differences of the respective non-discrim- ination provisions. As explained above, WTO non-discrimination rules require assessing the disproportionate impact of a measure on the group of foreign products, services or suppliers in a defi ned market, reason for which supply side factors may be relevant to the extent that suppliers are directly protected by the non-discrimination provision. In contrast, non-discrimination in investment protection is also interpreted as an obligation to accord to foreign investments and investors the best treatment accorded to any domestic investment or investor in like circumstances. Consequently, a foreign investor is not required to defi ne the entire market of competing entities, but only to identify one single domestic competitor who is receiving more favourable treatment. The consideration of supply substitutability in addition to demand substitutability would considerably enlarge the number of domestic competitors which could serve as a comparator receiving more favourable treatment. For this reason, applying non-discrimination obligations to situa- tions where investors compete solely on the supply side is likely to lead to over inclusive results. Supply side factors should thus only be taken into account if the element of ‘less favourable treatment’ is interpreted in accordance with the disproportionate impact test. Finally, as already discussed under the section 4.2.1 on trade in goods, the theory of supply substitutability could be taken into consideration as a corrective element for 136 LEGAL ISSUES OF ECONOMIC INTEGRATION the question of whether the conditions of competition have been modifi ed to the detri- ment of a foreign investment and/or investor. If the measure under scrutiny only affects a specifi c product or service which the foreign investor may immediately, effectively and at no costs substitute with other products or services in the same sector not affected by the measure, then there may be no overall competitive disadvantage. While this argument is more diffi cult to make in the GATT framework where non-discrimination obligations are designed specifi cally to protect products – regardless of the competitive situation of the producer – investment protection rules protect the competitiveness of an investor or an investment in a company of a certain business sector as a whole. As a consequence, the competitiveness of the investment may not be affected if the investor is able to easily substitute its product or service with another product or service that is not subject to the measure in question. 4.3. Potential and future competition The concepts of potential and future competition are used very differently in competi- tion law and international economic law. As noted above, the analysis of market power in competition law requires considering whether a company with high market shares is likely to face future or potential competition either by supply substitutability or de novo market entry. The concepts of potential and future competition thus refer to supply side factors. In contrast, international economic law requires assessing the competitive relation- ship under the assumption of a market situation in which the alleged trade barrier does not exist. In other words, a trade barrier – such as a 10% tax affecting primarily imports – may lead to the result that consumers do not currently view the imported and domestic products as substitutes if the trade barrier results in higher prices of the imported products. The concepts of potential and future competition express the theory that the ‘likeness’ analysis must focus on how the market situation would be without the alleged trade barrier. Consequently, these concepts are not related to supply side factors, but to demand responses in a ‘but for’ market situation. For instance, the Panel in Japan – Alcoholic Beverages II noted that a tax system discriminating against imports ‘has the consequence of creating and even freezing preferences for domestic goods. In the Panel’s view, this meant that consumer surveys in a country with such a tax system would likely understate the degree of potential competitiveness between substitutable products’.71 The WTO adjudicating bodies usually make no distinction between potential and future competition. However, a differentiation may be appropriate in certain circum- stances. The EU very accurately stated in the panel proceedings Chile – Alcoholic Beverages that: the notion of potential competition must be deemed to include not only competition that would exist ‘but for’ the tax measures at issue, but also competition that could be reasonably expected to 71 Panel Report, Japan – Alcoholic Beverages II, WT/DS76/R, adopted 19 Mar. 1999, para. 6.28. ASSESSING COMPETITION IN INTERNATIONAL ECONOMIC LAW 137 develop in the future having regard, for example, to existing trends in the market concerned or to the situation prevailing in other markets.72 The consideration of such long-term developments on the demand side are par- ticularly relevant with regard to so-called ‘experience goods and services’ which must be purchased and consumed before consumers could appreciate the aptitude of the product to satisfy their needs. 5. Conclusions This article attempted to identify and analyse the differences and similarities between the assessments of competitive relationships with regard to two different legal instruments in two distinct fi elds of law. Since competition law practice has developed refi ned methods for the defi nition of relevant markets, the main question is whether the ‘likeness’ analysis for purposes of non-discrimination in international economic law could and should draw from the experiences made by competition authorities and courts. The fi rst conclusion submitted by this article is that adjudicating bodies in inter- national economic law should, in a fi rst step, recognize more explicitly that the concept of ‘comparability’ or ‘likeness’ refers to competitive relationships in an actual market. Consequently, purely qualitative and formal criteria such as physical characteristics and end-uses have no value in themselves but must be weighed and assessed through the lens of the actual consumer. Once the competitive relationship is recognized as the main parameter for ‘likeness’, the adjudicating bodies should then, in a second step, clearly identify demand substitutability as the main instrument to assess competitive relationships. If non-discrimination obligations are interpreted as protecting competi- tive opportunities of foreign products as a group in comparison to domestic products as a group (disproportionate impact test), then the market analysis consists not only of a direct comparison between two types of products or services, but requires the defi nition of an entire market of competing products or services. Consequently, it is submitted that economic tests from competition law practice should also be applied for the ‘likeness’ analysis, including quantitative tests (such as the SSNIP test) and qualitative assessments. Importantly, however, it may very well be justifi ed that markets in a specifi c sector are not defi ned identically for purposes of competition and international economic law. Conceptual differences between the respective instruments may require that markets are defi ned broader for the analysis of non-discrimination obligations than for competition law instruments. However, this difference is likely to become of lesser signifi cance with the implementation of the disproportionate impact test. The assessment of market power in competition law practice strongly relies on supply side factors in addition to demand substitutability, namely to defi ne the relevant market, to assign market shares or to anticipate future competition. Whether supply side considerations are also relevant in the context of international economic law depends 72 Panel Report, Chile – Alcoholic Beverages, WT/DS87/R, WT/DS110/R, adopted 12 Jan. 2000, para. 4.41. 138 LEGAL ISSUES OF ECONOMIC INTEGRATION on different factors. A fi rst important element is whether the specifi c non- discrimination obligation is designed to protect competitive opportunities of a specifi c product or investment in particular, or of producers or investors in a certain market sector in gen- eral. Second, the relevance of supply side factors depends on the interpretation of non- discrimination, namely whether it is applied as an obligation to treat all foreign market participants equivalent to the ‘best’ treatment accorded to one ‘like’ domestic market participant, or as an obligation to treat the group of foreign market participants no less favourably than the group of domestic market participants. The regulatory autonomy of the parties to international economic agreements would be excessively restricted if differential treatment of market participants who compete solely on the supply side would violate non-discrimination obligations. Third, supply side factors could be taken into the equation not to analyse competitive relationships, but as corrective elements to assess whether or not a measure affects competitive opportunities of foreign market participants. In case the trade barrier only affects a specifi c product or service which the foreign market participant may immediately, effectively and at no cost substitute with other products or services in the same sector not subject to the measure in question, then there may be no overall competitive disadvantage. Finally, the comparative analysis shows that the concepts of potential and future competition have a different meaning in competition than in international economic law. Competition law focuses on the question of whether future or potential competition by supply substitutability or de novo market entry is likely to constrain market power. In contrast, non-discrimination analysis asks the question whether a competitive relation- ship would develop in a market where the putative trade barrier would cease to exist. The focus thus lies on developments on the demand side in a ‘but for’ situation. Bibliography ABA Section of Antitrust Law. Market Power Handbook: Competition Law and Economic Foundations. Chicago, IL: ABA Publishing, 2005. Baker, Jonathan B. ‘Market Defi nition: An Analytical Overview’. Antitrust Law Journal 74 (2007): 129–173. Baur, Jürgen F. ‘Der relevante Markt - eine durchaus notwendige Figur des Rechts der Zusammenschlusskontrolle’. In Recht und Wirtschaft heute, Festgabe Max Kummer, edited by Merz/Schluep. Berne: Stämpfl i, 1980. 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